贵阳国企采购制度

PAGE贵阳国企采购制度一、总则（一）目的为规范贵阳国企采购行为，加强采购管理，提高采购效率，保证采购质量，降低采购成本，防范采购风险，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于贵阳国企及其下属各单位的采购活动，包括货物采购、工程采购和服务采购。（三）基本原则1.依法依规原则：采购活动必须遵守国家法律法规和相关政策规定。2.公开公平公正原则：采购过程应公开透明，确保公平竞争，维护各方合法权益。3.效益原则：追求采购活动的经济效益和社会效益，实现资源的优化配置。4.诚信原则：采购各方应诚实守信，履行各自的义务。二、采购组织与职责（一）采购决策机构成立采购决策委员会，负责对重大采购项目进行决策。采购决策委员会由企业高层管理人员、相关部门负责人等组成。其职责包括：1.审议采购战略和政策。2.审批重大采购项目的采购方案。3.监督采购活动的执行情况。（二）采购执行部门设立采购部门，负责具体采购业务的实施。采购部门的职责包括：1.制定采购计划和采购方案。2.组织采购活动，包括招标、谈判、询价等。3.选择供应商，建立供应商管理体系。4.签订采购合同，跟踪合同执行情况。5.处理采购过程中的争议和纠纷。（三）其他相关部门1.需求部门：提出采购需求，参与采购过程中的技术要求制定、验收等工作。2.财务部门：负责采购资金的预算、支付和核算，对采购成本进行审核和控制。3.审计部门：对采购活动进行审计监督，检查采购行为的合法性、合规性和效益性。三、采购预算管理（一）预算编制1.各需求部门应根据业务发展计划和实际需求，编制年度采购预算。2.采购预算应明确采购项目、采购数量、采购金额、采购时间等内容。3.采购预算需经财务部门审核，报采购决策机构批准后执行。（二）预算执行1.采购部门应严格按照采购预算组织采购活动，不得超预算采购。2.如因特殊原因需要调整采购预算，应按规定程序办理审批手续。（三）预算监督1.财务部门负责对采购预算的执行情况进行监督检查。2.审计部门定期对采购预算执行情况进行审计，确保预算的严格执行。四、采购方式（一）招标采购1.达到下列标准之一的采购项目，应采用招标采购方式：货物采购单项合同估算价在[X]万元人民币以上的。工程采购单项合同估算价在[X]万元人民币以上的。服务采购单项合同估算价在[X]万元人民币以上的。2.招标采购应按照《中华人民共和国招标投标法》等相关法律法规的规定进行，包括公开招标和邀请招标。3.公开招标应通过国家指定的招标公告发布媒介发布招标公告，邀请不特定的法人或者其他组织投标。邀请招标应向三个以上具备承担招标项目能力、资信良好的特定法人或者其他组织发出投标邀请书。（二）竞争性谈判采购1.符合下列情形之一的采购项目，可以采用竞争性谈判采购方式：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的。技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的。采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的。不能事先计算出价格总额的。2.竞争性谈判采购应成立谈判小组，由采购人代表和有关专家共三人以上单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二。谈判小组应与符合资格条件的供应商就采购货物、工程和服务事宜进行谈判，确定成交供应商。（三）询价采购1.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可以采用询价采购方式。2.询价采购应向三家以上供应商发出询价通知书，要求其一次报出不得更改的价格，采购人根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商。（四）单一来源采购1.符合下列情形之一的采购项目，可以采用单一来源采购方式：只能从唯一供应商处采购的。发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的。必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。2.单一来源采购应与供应商就采购价格、技术、服务等条款进行协商，达成一致后签订采购合同。五、供应商管理（一）供应商准入1.建立供应商准入标准，包括供应商的资质、信誉、生产能力、产品质量、售后服务等方面。2.采购部门负责对供应商进行资格审查，收集供应商的相关资料，包括营业执照、税务登记证、组织机构代码证、生产许可证、产品质量认证证书等。3.经审查合格的供应商纳入供应商名录，作为采购活动的备选对象。（二）供应商评价与考核1.定期对供应商进行评价和考核，评价内容包括产品质量、交货期、价格、售后服务等方面。2.采购部门应建立供应商评价档案，记录供应商的评价结果。3.根据供应商的评价结果，对供应商进行分类管理，对于表现优秀的供应商给予奖励，对于不符合要求的供应商进行淘汰。（三）供应商激励与约束1.建立供应商激励机制，对于长期合作、产品质量好、交货及时的供应商给予一定的奖励，如优先采购、价格优惠等。2.建立供应商约束机制，对于违反合同约定、提供不合格产品或服务的供应商，采取相应的惩罚措施，如扣除货款、暂停合作、取消供应商资格等。六、采购流程（一）采购申请1.需求部门根据业务需要，填写采购申请表，详细说明采购项目的名称、规格、数量、质量要求、采购时间等内容。2.采购申请表经部门负责人审核后，报采购部门。（二）采购审批1.采购部门收到采购申请表后，对采购项目进行初步审核，包括采购预算、采购方式等方面。2.对于重大采购项目，采购部门应将采购申请表提交采购决策委员会审批。（三）采购实施1.根据采购审批结果，采购部门选择合适的采购方式组织采购活动。2.对于招标采购，采购部门应编制招标文件，发布招标公告，组织开标、评标、定标等工作。3.对于竞争性谈判采购，采购部门应成立谈判小组，与供应商进行谈判。4.对于询价采购，采购部门应向供应商发出询价通知书，收集报价并确定成交供应商。5.对于单一来源采购，采购部门应与供应商进行协商，签订采购合同。（四）合同签订1.采购部门与成交供应商签订采购合同，明确双方的权利和义务，包括采购货物的规格、数量、价格、交货期、质量标准、售后服务等内容。2.采购合同经双方签字盖章后生效，并报财务部门备案。（五）采购验收1.采购项目完成后，需求部门应组织相关人员对采购货物或服务进行验收。2.验收内容包括货物的数量、规格、质量、性能等方面，以及服务的质量、效果等方面。3.验收合格后，需求部门应填写验收报告，报采购部门和财务部门。（六）采购付款1.财务部门根据采购合同和验收报告，审核采购付款申请。2.审核通过后，财务部门按照合同约定的付款方式和时间支付货款。七、采购风险管理（一）风险识别1.采购部门应定期对采购活动进行风险识别，识别的风险包括市场风险、供应商风险、合同风险、质量风险、付款风险等。2.对于识别出的风险，应进行详细的分析和评估，确定风险的等级和影响程度。（二）风险应对1.根据风险评估结果，制定相应的风险应对措施。对于市场风险，可以通过市场调研、价格谈判等方式降低风险；对于供应商风险，可以加强供应商管理，选择可靠的供应商；对于合同风险，可以完善合同条款，加强合同执行监督；对于质量风险，可以加强验收管理，确保采购货物的质量；对于付款风险，可以严格审核付款申请，确保资金安全。2.定期对风险应对措施的执行情况进行检查和评估，及时调整风险应对策略。八、监督与检查（一）内部监督1.审计部门定期对采购活动进行审计监督，检查采购行为的合法性、合规性和效益性。2.财务部门对采购资金的使用情况进行监督，确保资金的合理使用。3.采购决策委员会对重大采购项目的决策和执行情况进行监督。（二）外部监督接受政府有关部门、社会公众等的监督，积极配合相关部门的检查和审计工作。九、信息管理（一）采购信息收集采购部门应收集与采购活动相关的信息，包括市场信息、供应商信息、采购项目信息等。（二）采购信息分析与利用对收集到