期货业务许可制度

PAGE期货业务许可制度一、总则（一）目的为规范期货市场秩序，保护投资者合法权益，促进期货市场健康发展，根据相关法律法规，制定本期货业务许可制度。（二）适用范围本制度适用于在中华人民共和国境内从事期货业务的期货公司、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构以及其他相关机构和个人。（三）基本原则1.依法合规原则期货业务的开展必须严格遵守国家法律法规和行业标准，确保各项业务活动合法合规。2.审慎监管原则监管机构对期货业务许可申请进行审慎审查，加强对期货市场的监督管理，防范市场风险。3.公平公正原则保障所有符合条件的申请人在申请期货业务许可时享有公平公正的待遇，不得歧视任何申请人。4.诚实守信原则从事期货业务的机构和个人应诚实守信，如实提供相关信息，不得隐瞒或虚假陈述。二、期货公司业务许可（一）设立条件1.注册资本设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：（1）注册资本最低限额为人民币3000万元；（2）注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。2.股东资格（1）股东应当具有良好的财务状况和诚信记录，近3年无重大违法违规记录；（2）持有5%以上股权的股东应当具备下列条件：实收资本和净资产均不低于人民币1亿元；净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产；没有较大数额的到期未清偿债务；近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；在近5年作为金融机构的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。3.业务人员（1）具有期货从业人员资格的人员不少于15人；（2）具备任职资格的高级管理人员不少于3人。4.营业场所和设施有符合业务需要的营业场所和设施。5.风险管理和内部控制制度具有健全的风险管理和内部控制制度，能够有效防范和控制风险。（二）申请与审批1.申请材料申请人申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：（1）申请书；（2）公司章程草案；（3）经营计划；（4）发起人名单及其出资额、出资方式、出资时间；（5）发起人近3年的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告；（6）拟任法定代表人、董事、监事、高级管理人员的任职资格证明文件；（7）拟任用从业人员的名单、简历和相关资格证明文件；（8）律师事务所出具的法律意见书；（9）中国证监会规定的其他申请材料。2.审批程序（1）中国证监会受理申请材料后，进行审查。（2）中国证监会可以根据审慎监管原则，组织对申请人的有关情况进行核查。（3）中国证监会作出批准或者不予批准的决定。予以批准的，颁发期货业务许可证；不予批准的，书面通知申请人并说明理由。（三）业务范围期货公司可以从事下列部分或者全部业务：1.期货经纪；2.期货投资咨询；3.资产管理；4.中国证监会规定的其他业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。（四）变更与终止管理1.变更事项期货公司变更下列事项，应当经中国证监会批准：（1）变更注册资本；（2）变更公司形式；（3）变更业务范围；（4）变更股权；（5）变更5%以上股权的股东；（6）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；（7）修改公司章程；（8）中国证监会规定的其他事项。期货公司变更住所或者营业场所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的营业场所应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向中国证监会派出机构报备。2.终止情形期货公司有下列情形之一的，应当经中国证监会批准后终止：（1）解散；（2）破产；（3）因合并、分立需要解散；（4）中国证监会规定的其他情形。期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户资产，结清业务。三、期货交易所业务许可（一）设立条件1.组织形式期货交易所可以采取会员制或者公司制。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。2.注册资本（1）会员制期货交易所的注册资本最低限额为人民币3000万元。（2）公司制期货交易所的注册资本最低限额为人民币1亿元。3.会员资格（1）会员制期货交易所的会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。（2）取得会员资格，应当经期货交易所批准。4.业务规则具有符合期货交易需要的业务规则，包括交易、结算、交割、风险控制、信息发布等方面的规则。5.管理人员有具备任职资格的高级管理人员和从业人员。（二）申请与审批1.申请材料申请人申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列申请材料：（1）申请书；（2）章程和交易规则草案；（3）期货交易所的经营计划；（4）拟加入会员或者股东名单；（5）理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；（6）拟任用高级管理人员的名单及简历；（7）场地、设备、资金证明文件及情况说明；（8）中国证监会规定的其他申请材料。2.审批程序（1）中国证监会受理申请材料后，进行审查。（2）中国证监会可以根据审慎监管原则，组织对申请人的有关情况进行核查。（3）中国证监会作出批准或者不予批准的决定。予以批准的时候，颁发期货业务许可证；不予批准的，书面通知申请人并说明理由。（三）业务范围期货交易所履行下列职责：1.提供交易的场所、设施和服务；2.设计合约，安排合约上市；3.组织并监督交易、结算和交割；4.为期货交易提供集中履约担保；5.按照章程和交易规则对会员进行监督管理；6.国务院期货监督管理机构规定的其他职责。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。（四）变更与终止管理1.变更事项期货交易所变更下列事项，应当经中国证监会批准：（1）变更名称、注册资本；（2）变更营业场所；（3）变更股权；（4）修改章程；（5）中国证监会规定的其他事项。2.终止情形期货交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准后终止：（1）章程规定的营业期限届满；（2）会员大会或者股东大会决定解散；（3）因合并、分立或者违反国家有关规定而被撤销；（4）中国证监会决定关闭。期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。四、期货保证金安全存管监控机构业务许可（一）设立条件1.组织形式期货保证金安全存管监控机构应当为非盈利性法人。2.注册资本注册资本不低于1亿元人民币。3.人员与技术（1）具有符合要求的专业管理人员和技术人员；（2）具备安全、高效的系统和技术设施，能够对期货保证金进行安全存管监控。4.管理制度具有健全的风险管理制度和内部控制制度。（二）申请与审批1.申请材料申请人申请设立期货保证金安全存管监控机构，应当向中国证监会提交下列申请材料：（1）申请书；（2）章程草案；（3）经营计划；（4）发起人名单及其出资额、出资方式、出资时间；（5）发起人近3年的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告；（6）拟任法定代表人、董事、监事、高级管理人员的任职资格证明文件；（7）拟任用从业人员的名单、简历和相关资格证明文件；（8）律师事务所出具的法律意见书；（9）中国证监会规定的其他申请材料。2.审批程序（1）中国证监会受理申请材料后，进行审查。（2）中国证监会可以根据审慎监管原则，组织对申请人的有关情况进行核查。（3）中国证监会作出批准或者不予批准的决定。予以批准的，颁发期货业务许可证；不予批准的，书面通知申请人并说明理由。（三）业务范围期货保证金安全存管监控机构履行下列职责：1.监测期货保证金安全状况；2.监督期货公司的保证金存管情况；3.建立和维护期货保证金安全存管监控系统；4.中国证监会规定的其他职责。（四）变更与终止管理1.变更事项期货保证金安全存管监控机构变更下列事项，应当经中国证监会批准：（1）变更名称、注册资本；（2）变更营业场所；（3）变更股权；（4）修改章程；（5）中国证监会规定的其他事项。2.终止情形期货保证金安全存管监控机构有下列情形之一的，应当经中国证监会批准后终止：（1）章程规定的营业期限届满；（2）股东大会决定解散；（3）因合并、分立或者违反国家有关规定而被撤销；（4）中国证监会决定关闭。期货保证金安全存管监控机构终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。五、监督管理（一）日常监管措施1.现场检查监管机构有权对期货业务相关机构进行现场检查，检查内容包括业务经营情况、财务状况、内部控制等。2.非现场监管通过要求期货业务相关机构报送有关报告、资料等方式，进行非现场监管，及时掌握市场动态和机构运营情况。3.风险监测与预警建立风险监测指标体系，对期货市场风险状况进行监测和预警，及时发现和处置潜在风险。（二）违规处理1.对于违反期货业务许可制度和相