第五章-区域竞争与合作-《区域经济学》课件

第五章区域竞争与合作主要内容本章主要论述了区域分工的基础和形式，考察了区域合作和区际贸易对区域发展的影响，结合要素流动及产业转移趋势，论证了区域一体化的发展规律。区际贸易与竞争1区域经济合作2区域经济一体化与中国的一体化探索3第一节区际贸易与竞争一、马克思主义区际分工理论

（一）区际分工主要表现在两个方面：部门间分工与协作；区际分工与协作。（二）马克思和恩格斯提出了社会生产的发展必然导致部门间、城乡间以及区域间的分工与协作的思想。（三）区际分工因自然资源分布不均而产生，但它又随着社会生产力的发展而得到发展。（四）苏联的巴朗斯基和萨乌什金把马克思的区际分工思想进一步发展成为区际劳动分工理论。

二、区际贸易基本理论区际贸易与区际分工是同一个问题的不同视角，前者强调交换，后者注重生产。因此，区际贸易理论与区际分工理论是融合在一起的。区际分工与贸易理论很多，其中影响比较大的是如下几种学说或学派：

新贸易理论要素禀赋学说比较成本学说绝对成本学说二、区际贸易基本理论（一）绝对成本学说含义：绝对成本学说从区域之间生产成本的绝对差异揭示区域分工是如何发生的，以及区域之间应该怎样开展分工才能对双方都有利。提出：斯密在《国富论》中首次提出该学说。斯密认为，分工能够促进生产效率提高和国民收入增加。因此，分工对于参与各方都是有利的。国家之间通过贸易而产生的分工是由生产的绝对成本决定的。

绝对成本假说分工交换国家之间通过贸易而产生的分工是由生产的绝对成本决定的。

分工能够促进生产效率提高和国民收入增加二、区际贸易基本理论（一）绝对成本学说用斯密的绝对成本学说分析区域分工和贸易，可以得出如下结论：第一，每个区域都有适于生产某些特定商品绝对有利的生产条件，或者称之为优势。第二，在生产要素自由流动的条件下，每个区域都应该选择生产绝对成本最低的商品，然后彼此通过贸易进行交换。这样就形成了区域分工。第三，区域分工所产生的效益体现在两个方面：对区域而言降低了生产成本，更有效利用了资源，提高了劳动生产率；对区域整体而言，资源配置的整体效率实现了最大化。

一、区际贸易基本理论（一）绝对成本学说区域分工产生的两个前提条件：第一，区域之间可以进行自由贸易，生产要素能够自由流动。第二，每个区域与别的区域相比，必须具有在某种商品生产条件上的绝对优势，这样才能够使生产成本最低。第二个前提条件成为绝对成本学说的不足。显然，根据斯密的观点，如果一个区域与别的区域相比较，在商品生产方面都处于绝对劣势，那么就很难甚至不可能发生区域分工和贸易。这种认识却与现实的区域分工和贸易存在矛盾。

二、区际贸易基本理论（二）比较成本学说含义：比较成本学说依据“优中选优，劣中选次劣”的思想，比较区域之间生产成本的相对优势，提出各区域要利用生产成本的相对有利条件，发展专业化生产，开展区域贸易。提出：李嘉图在1987年出版的《政治经济学及赋税原理》一书中提出该学说。李嘉图认为，由于资本和劳动力在国家间不能完全自由流动和转移，所以，不应该以绝对成本的大小作为国际分工和贸易的原则，而是要依据比较成本来开展国际分工与贸易。意义：比较成本学说弥补了绝对成本学说的不足；区域分工并不要求各区域具有绝对成本的优势，主要是对区域相对成本优势的利用；在比较成本基础上所形成的区域分工，不仅可以使各区域获得更高的收益，也可以增加区域经济发展的总体受益。

二、区际贸易基本理论（三）要素禀赋理论含义：要素禀赋理论指狭义的赫克歇尔－俄林理论（H—O理论），又称要素比例学说。提出：瑞典经济学家赫克歇尔1919年提出了要素禀赋学说有关论点，瑞典经济学家俄林进一步完善了赫克歇尔的要素禀赋学说，而后人们把要素禀赋学说称为赫克歇尔－俄林理论。

二、区际贸易基本理论（三）要素禀赋理论核心思想：第一，各国或地区在地域分工和国际贸易体系中，应专门生产生产要素相对丰富商品，少生产生产要素稀缺的商品，以发挥各自所拥有的生产要素优势。第二，地域分工和贸易发生的直接原因是生产要素供给的不同，它决定了生产要素的价格差异。第三，国际分工、国际贸易最重要的结果，是各国（地区）能够更有效地利用各种生产要素。结论：劳动力资源丰富、价格便宜的地区，发展劳动密集型产业，如服装、家具、皮革、编织等产业比较有利；资本丰富的地区，发展资金密集型产业如钢铁、有色冶金、石化、重型机械、航空航天等比较有利；自然资源丰富的地区，发展资源密集型产业如煤炭工业、森林工业、畜牧业等比较有利。

二、区际贸易基本理论（四）新贸易理论与传统贸易理论的区别：它修正了新古典理论中的规模收益不变的基本假设，为现实世界的贸易提供了一个较完整的理论框架。基本观点：（1）贸易并不因为比较优势的存在而发生，规模收益递增也促使贸易的发生；（2）要素禀赋决定产业间贸易，而规模经济决定产业内贸易；（3）在不完全竞争市场结构中，由于规模经济的存在，即使在各国的偏好、技术和要素禀赋都一致的情况下也会产生相异产品之间的“产业内”贸易；（4）新贸易理论还考察了技术变动，它将技术变动分为两种：一种是通过贸易等经济行为接受“技术外溢”而获得的，称为“干中学”；另一种是技术革新，通过研发而获得的。技术进步与国际贸易之间存在一种互动关系。

二、区际贸易基本理论（四）新贸易理论意义与不足：第一，新贸易理论作为传统贸易理论的补充和发展，使国际贸易的理论解释更接近于现实，同时也改变了人们的思维方式；第二，新贸易理论为解释20世纪60年代以来国际贸易中出现的新趋势——发达工业国家之间的贸易增长以及大规模的产业内贸易，提供了理论依据；第三，由于该理论产生于市场经济高度发达国家的背景之下，故其未能从发展中国家的视角来解释贸易现象。

三、区际资源竞争（一）资源竞争新态势旧的供需格局已经不适应当代经济全球化发展的要求。在打破

旧格局建立新格局这一过程中，资源将越发得到重视。

（二）资源竞争新方式20世纪的大多数时间内，国际资源市场基本上属于买方市场。（三）资源安全策略为了确保资源的稳定供应和加强对全球资源的控制力度，以美

国为首的西方国家相继建立和完善了战略资源的储备制度。（四）中国资源贸易新战略作为一个资源生产与消费大国，我国对全球资源安全体系的影响越来越大。立足国内资源的开发利用、节约、替代是确保我国资源安全的根本点，参与全球资源分工并获取稳定的资源来源是保证我国资源安全的着力点。

四、区际资本和产业竞争

（一）区际产业竞争

假定：①一国分为两个区域：北部和南部。其中，北部为经济发达地区，南部为经济落后地区。北部地区参与地域分工的主要是资本密集型产品和劳动密集型产品，其中以劳动密集型产品为主。南部地区参与地域分工的主要是劳动密集型产品和资源密集型的初级产品，其中以资源密集型产品为主。②区域间不存在要素流动，即区域间要素禀赋的变动，主要由区域内要素增长速度的差异所致。结果：北部地区的生产结构逐渐由以劳动密集型产业为主导部门转变为以资本密集型产业为主导部门，其参与全国地域分工的产品结构也相应转变为以资本密集型产品为主。南部地区的劳动密集型产业逐渐成长为区域的主导产业，并取代资源密集型产业成为参与地域分工的主要经济部门。

四、区际资本和产业竞争

（二）区际资本竞争资本的流动形式主要有两种：一是货币的区际流动，如通过银行的地区间资金拆借，以中央政府为媒介的地区间财政转移支付等；二是直接投资，即以企业为主体的跨地区投资。以前面所假定的北部、南部两个区域为例。北部地区的资本将主要流向南部地区的劳动密集型产业。在资本流入的同时，还伴随着先进的生产技术和管理经验以及企业家创新精神的流入，这些伴随物的流入及其在南部地区的扩散，将提高两个区域的整体投入－产出效益，使南部地区的劳动密集型产业由潜在优势变成现实优势和竞争优势，从而加快了劳动密集型产业从北部地区向南部地区的转移速度。对于北部地区来讲，资本收益率提高，劳动收益率降低，总体收益；对于南部地区来讲，资本的流入，通过改变落后地区的资源配置结构和提高资源利用效率，使区内劳动力和资本的收益都有一定程度的增加。

四、区际资本和产业竞争

（三）要素流动与产业转移区际产业转移，是经济发展过程中区域间比较优势转化的必然结果。首先，发达地区向落后地区不断转移已经丧失优势的产业，从收入分配上能促使落后地区劳动力收益所占比重提高；其次，产业转移过程将推进落后地区的工业化。资本的区际转移有望缩小区域差异，而劳动力的区际转移却有可能拉大区域差异。

第二节区域经济合作一、区际贸易与工业化

（一）单边、双边与多边贸易问题１.市场分割与统一区域及其边界的存在使得整个世界的市场实际上处于被分割的，任何所谓统一的市场都只具相对意义。区域或空间层面不同，市场的分割或统一程度也不同。２.贸易成本和市场开放度贸易成本和市场开放度都能刻画市场分割和市场统一程度。贸易成本也称交易成本，它反映的是商品贸易或交易产生的一切成本。在具体表示形式上，常把贸易成本处理为萨缪尔森的“冰山运输成本”（τ＞１）。贸易成本的存在可以被视为对市场开放的阻碍，贸易成本为零意味着市场完全开放，贸易成本无穷大意味着市场的完全封闭，这样我们用贸易成本的倒数来表示市场开放度，它的取值范围为０和１之间。一、区际贸易与工业化

（一）单边、双边与多边贸易问题３.区际单边、双边与多边贸易当一个区域单独改变其市场开放度而其他区域不作反应时，所引发的是单边贸易问题；当两个区域相互针对对方改变自身的市场开放度但不涉及第三方时，所引发的是双边贸易问题，双边贸易问题中的两个区域政府可能是贸易敌对的，也可能是合作、友善或互惠的；当市场开放度的影响涉及超过两个区域时，所引发的就是多边贸易问题。单边贸易双边贸易多边贸易一、区际贸易与工业化

（二）单边贸易保护与工业化１.贸易保护的降价效应本国贸易壁垒的提高将对本国国内工业品的市场消费价格或者说对本国的商品价格指数产生影响。如果单边贸易保护导致的降低本国商品价格指数的区位效应大于贸易保护引起的提高价格指数的直接效应，那么单边贸易保护可以降低本国价格总水平。降价效应存在的条件是区位效应足够大。贸易保护的区位效应贸易壁垒阻碍进口本国产业扩大和外国产业向本国转移贸易保护的直接效应贸易壁垒提高进口品价格提高国内产品要素价格，进而提高国内商品价格一、区际贸易与工业化

（二）单边贸易保护与工业化２.资本自由流动条件下的降价效应在资本流动情况下，实行单边贸易保护政策的国家将提高其工业份额，单边贸易保护政策可以降低该国的价格水平；如果两国初始市场开放度都很高，那么单边贸易保护政策引起的工业区位调整将很大。需要注意的是，贸易保护引发的降价效应的存在是有前提条件的。首先，我们没有讨论过工业企业转移时的区位调整成本，其实现实中区位调整成本是很大的。其次，我们没有考虑实施贸易保护政策的国家的市场规模。再有，本部分也没有讨论比较优势.一、区际贸易与工业化

（二）单边贸易保护与工业化3.进口替代政策失效的原因现实中，进口替代政策失效的原因除了区位调整成本外，还有市场规模过小和比较劣势这两个因素。如果国内市场规模很小，那么外国资本不会进入，进口替代政策无效。当一国的某些工业部门与国外相比处于明显的比较劣势时，如果该国实行进口替代政策，对这些部门提供单边贸易保护，最后也将归于失败。综上所述，单边贸易保护政策确实可以通过降价效应吸引外国资本进入，提高本国工业生产份额，促进工业化发展，但却是有条件的。正因为这种条件，单边贸易保护并非在任何情况下都能提高一国的工业生产份额，现实中许多发展中国家试图通过进口替代政策促进国家工业化发展的战略走向了失败。一、区际贸易与工业化

（三）贸易自由化与工业化1.局部贸易自由化如果一国在最终产品市场上通过贸易壁垒避免来自外国企业的竞争，并在中间投入品市场上提高市场开放度，则可降低该国工业生产成本，提高对工业生产的吸引力，这种局部的贸易自由化有利于工业化的发展。２.全面的贸易自由化全面的贸易自由化政策也可以促进后发地区的工业化，但需要一定的条件，即后发地区的市场规模相对要较小，发达地区的市场要高度开放。（四）典型贸易组织世界贸易组织北美自由贸易区东南亚国家联盟欧洲联盟一、区际贸易与工业化

（五）比较优势与工业化一般来讲，经济活动空间分布常取决于相对市场规模和区际市场开放度，现在我们再加入区域比较优势。我们假设北部是一个贫穷的小区域，该区域正在为实现自己的工业化不懈努力，南部是一个发达而富裕的大区域，开始时所有工业生产都集中在南部这个大区域里。现在引入比较优势，假设两区域工业部门的生产技术存在差异，北部的工业部门具有劳动力成本较低的比较优势，这意味着北部工业品的单位生产成本低于南部。引入比较优势后，我们先研究北部可以吸引一些工业生产的最小相对市场规模，称此市场规模为“边缘化临界点”，它意味着北部在该市场规模下不存在工业生产，如果市场规模超过该临界规模，则北部能吸引部分的工业活动。边缘化临界点包含了两区域的市场规模、市场开放度和比较优势这三个重要变量，实际上它是一个方程式，它刻画了两区域的市场开放度、相对市场规模和比较优势之间的相互关系。一、区际贸易与工业化

（五）比较优势与工业化根据上述边缘化临界点可知，即使小区域在工业生产方面具有比较优势，因而工业品的单位生产成本低于大区域，但如果小区域的相对市场规模小于边缘化临界点，工业生产仍然全部集中在大区域，这一结论与新古典的比较优势理论迥然不同。边缘化临界点表明，欠发达地区的比较优势明显，发达地区实行更加开放的政策，欠发达地区和发达地区实行差异化的经济政策，则有利于欠发达地区实现工业化。二、区际分工与专业化

（一）区际分工的基本形式1.区际垂直分工区际垂直分工是相关区域在同一个生产过程的不同生产阶段进行专业化生产，彼此联系而产生的区域分工。2.区际水平分工区际水平分工是相关区域发展不同的经济部门，或者生产差异化的同类产品所形成的分工。3.产业链分工在区域经济发展中，在区域之间垂直分工与水平分工可能是同时存在的，这种情况可以称为区域混合型分工。区域分工的最新形式是产业链分工。产业链是不同企业之间基于技术经济关联所形成的利益共同体，包含价值链、企业链、供需链和空间链四个维度。这四个维度在相互对接的过程中形成了产业链，而这种“对接机制”是产业链形成的内在机制，作为一种客观规律，它像一只“无形之手”调控着产业链的形成。二、区际分工与专业化

（二）专业化生产的内涵和类型产业部门中根据产品生产的不同过程而分成各业务部门，这个过程就是专业化。常见的专业化是工业部门专业化，工业部门专业化表现为工业内部各企业和部门逐渐分离，形成独立的企业和新部门的过程，也是同类产品由分散生产趋于集中生产的过程。工业生产专业化的基本形式部门和行业专业化产品专业化零部件专业化工艺专业化辅助、服务生产专业化二、区际分工与专业化

（三）区域生产专业化地区经济专业化是依靠一系列企业专业化而形成的。二者的目的都是通过发挥分工协作的优越性，节约社会劳动和提高劳动生产率。衡量地区经济专业化程度的主要指标是产品的区内商品率和区际商品率。区内商品率是指该区产品的输出量占区内同类产品生产总量的比重。区际商品率是指该区产品的输出量在全国各地区同类产品输出量总和中所占的比重。将这两类指标结合起来，可以看出该区经济专业化发展的程度和它在全国生产地域分工中所起的作用。一个国家的地区经济专业化发展水平与其商品经济发达的程度一致。三、经济自由化与生产、投资转移

以收益最大化为主要目标的厂商，将选择市场规模较大的区域作为生产区位，因为有足够的市场需求才能实现规模经济，同时，这种接近市场区又可以节省大量的运输成本。厂商选择市场规模较大地区进行生产，进一步扩大了市场规模，这种效应称为市场规模放大效应。由于这种市场规模放大效应的存在，大国和小国之间实行双边贸易的结果，往往是随着区际市场开放度的提高，大国吸引了大部分产业，小国原有的产业基础受到损害，所以一些小国经常抵制与大国之间的贸易自由化。在实施自由贸易协定或多边贸易自由化的过程中，通常允许小国在与大国的贸易往来中保持较高的贸易壁垒。本部分主要讨论两个问题：一是自由贸易协定对产业区位的影响；二是在优惠贸易协定下，区际市场开放度的变化，也就是区域贸易政策的变化对参与国和非参与国福利产生何种影响的问题。

三、经济自由化与生产、投资转移

（一）本地市场放大效应与生产、投资转移在其他条件相同的前提下，随着区际市场开放度的提高，资本开始在多国或多区域之间转移，但根据本地市场放大效应，资本首先向市场规模大于平均规模的国家或区域转移；同时，市场开放度的提高进一步扩大大国的市场份额，也就是说市场开放度的提高进一步放大本地市场放大效应。这些就意味着，全球经济自由化提高大国的工业生产份额，降低小国的工业生产份额。随着市场开放度的提高，对于所有市场规模小于平均市场规模的国家而言，从市场规模最小的国家开始，依次成为农产品专业化国家（工业全部转移出去），当市场完全开放（贸易成本为零）时，所有工业都集中在市场规模最大的国家。

三、经济自由化与生产、投资转移

（二）生产、投资转移与福利变动加入优惠贸易协定的成员国因产业从集团外向集团内转移而获益，这是所谓的“生产转移效应”。生产转移是本地市场放大效应的必然结果。对优惠贸易协定集团的成员而言，贸易壁垒的降低扩大了所有成员的本地市场，而本地市场的扩大反过来使得集团的整体区位更具吸引力。优惠贸易协定导致产业由优惠贸易协定集团外部向优惠贸易协定集团内部转移，这导致资本由优惠贸易协定集团以外的国家流向优惠贸易协定集团内部的国家；生产转移效应随优惠贸易协定集团内部开放度的提高而增大，随全球开放度的提高而增大；生产和投资转移，导致各国福利水平的变化，优惠贸易协定提高了成员国居民的实际收入水平，降低了非成员国居民的实际收入水平。

三、经济自由化与生产、投资转移

（二）生产、投资转移与福利变动由于本地市场放大效应的存在，在优惠贸易协定集团内部，产业将转移到市场规模最大的成员，这加剧了优惠贸易协定集团内部产业空间分布的不平衡。优惠贸易协定集团内部市场规模较小的成员希望自己在集团内部能保持一定的贸易壁垒以能够持有一定数量的产业，要不然它们的产业全被市场规模大的成员所吸引。维持或建立优惠贸易协定的两种途径：一是在优惠贸易协定集团内部大规模迅速推进贸易自由化，短时间内消除内部贸易壁垒，这被称作“休克疗法”；二是市场规模大的国家单向降低对市场规模较小国家的贸易壁垒。

四、区域经济合作及其主要形式

区域经济合作是区域之间为了各自经济利益的增长，防止或减少相互之间的经济利益损害，在经济发展中以一定的方式联合起来，协调行动，互利互惠的区域经济组织形式。区域经济合作的意义在于：优势互补，形成合作生产力；持续发展区域经济专业化，深化区域分工；形成复杂的区域经济网络，提高区域经济运行的整体性和协调能力。

四、区域经济合作及其主要形式

（一）区域合作的客观基础区际分工要求各区域必须进行专业化生产。区域之间一些重要的供需关系完全依靠市场来实现，会遇到市场不稳定或不确定因素给各自经济发展造成的风险。为了化解这种风险，区域之间会自发地寻求合作，以求获得相互的支持，为各自的经济持续发展提供必要的保障。区域经济竞争的需要。当一个区域在参与更高层次发展竞争时，需要寻求与有关区域进行合作，优势互补，或者是优势叠加，相互配合与支持，借助群体的力量来增强竞争力。区域合作所带来的多方面利益也是吸引各区域积极参与区域合作，促进区域合作不断发展的原因之一。

多方利益区域经济竞争区际分工（二）区域合作的原则

1.平等自愿，互惠互利2.优势互补，相互协商3.利益分享，风险共担4.空间相近，关系友好

四、区域经济合作及其主要形式

（三）区域合作形式微观层面的企业合作中观层面的行业合作中观层面的园区和开发区合作战略层面的全面合作

（四）区域合作的层次与组织形式在我国，区域合作可分为四个层次：一是若干省（自治区、直辖市）之间的合作；二是省（自治区、直辖市）毗邻地区之间的合作；三是省（自治区、直辖市）内部部分地区之间的合作；四是城市之间的合作。目前比较多见的组织形式是经济协作区、经济区、经济技术协作会、经济技术协作联席会、经济协调会等。这些组织多由有关区域的地方政府、企业，以及研究咨询机构共同组成，负责对区域合作的有关事宜进行讨论，交流信息，达成共识，制订计划，协调行动。

第三节区域经济一体化与中国的一体化探索一、区域经济一体化

区域合作的最高境界就是区域经济一体化。区域经济一体化国家或关税区间经济一体化国内不同区域之间一体化（一）区域经济一体化的内涵经济学中，一体化最初是指厂商通过协定，以卡特尔、康采恩、托拉斯及兼并等方式联合而成的工业组织，它又分为水平一体化和垂直一体化。水平一体化指竞争者之间的合并。垂直一体化是指供需双方的结合。一、区域经济一体化

（二）区域经济一体化的发展进程区域经济一体化第一次高潮（20世纪五六十年代）区域经济一体化停滞不前（20世纪七八十年代）区域经济一体化的第二次高潮（20世纪80年代中期以来）二、生产投资转移与多米诺效应（一）区域一体化生产投资转移的原因投资转移的主要原因是资本对利润的追逐。只要能够获得利润，那么，除非存在妨碍资本流动的障碍，否则资本自然地就会流动到利润较高的地方去。因此，投资行为本身就蕴含着投资转移的可能。对外投资转移的另一个主要原因是绕过关税和原产地配额控制等贸易壁垒。如果进口国对最终产品征收高额进口关税或实行原产地进口配额控制，就有可能会促使出口国的生产企业将全部的生产过程或最后装配的过程转移到进口国或其他受限较少的国家完成，从而实现投资转移和产业转移。二、生产投资转移与多米诺效应

（二）区域一体化的生产投资转移效应１.自由贸易区投资静态效应分析自由贸易区投资的静态效应是其形成与发展所引起的直接投资在流量与流向上的变化，包括投资创造和投资转移两种效应。自由贸易区投资的静态效应投资创造区外对区内的投资创造效应区内对区内的投资创造效应投资转移区内对区内的投资转移效应区外对区内的投资转移效应二、生产投资转移与多米诺效应

（二）区域一体化的生产投资转移效应2.自由贸易区投资动态效应分析自由贸易区直接投资的动态效应是指自由贸易区的形成与发展在长期内对成员国外资流入所产生的效应。自由贸易区直接投资的动态效应规模经济效应技术扩散效应政策预期效应经济增长效应二、生产投资转移与多米诺效应

（三）区际合作的多米诺效应2.自由贸易区投资动态效应分析加入自由贸易区或优惠贸易协定的国家或地区组成了一种贸易集团，随着贸易集团规模的不断扩大，加入贸易集团和不加入集团时的收益差距也随之扩大。这种随贸易集团规模而扩大的收益差距，正是存在本地市场放大效应的表现。优惠贸易集团规模越大成员收益越大非成员损失越大