中建集团采购制度

PAGE中建集团采购制度一、总则（一）目的为规范中国建筑集团有限公司（以下简称“中建集团”）采购行为，加强采购管理，提高采购效率，降低采购成本，保证采购质量，防范采购风险，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于中建集团总部及所属各级子企业、分公司、项目部等（以下统称“各单位”）的各类物资采购、工程分包采购、服务采购等活动。（三）基本原则1.依法合规原则：采购活动必须遵守国家法律法规、行业规范及集团相关规定，确保采购行为合法合规。2.公平公正原则：遵循公平竞争、公正透明的原则，维护市场秩序，保障供应商合法权益。3.效益优先原则：以提高采购效益为核心，优化采购流程，降低采购成本，实现资源的合理配置。4.质量保证原则：严格把控采购质量，确保所采购的物资、工程或服务符合相关标准和要求。5.风险防控原则：建立健全采购风险防控机制，对采购过程中的各种风险进行有效识别、评估和应对。二、采购管理职责（一）集团总部职责1.制定和完善集团采购管理制度、流程和标准。2.指导、监督各单位采购工作，协调解决重大采购问题。3.负责集团集中采购项目的组织实施和管理。4.建立和维护集团采购供应商库。5.对采购活动进行审计和监督，对违规行为进行查处。（二）各单位职责1.贯彻执行集团采购制度，结合本单位实际情况制定具体的采购实施细则。2.负责本单位采购项目的策划、组织、实施和管理。3.按照集团要求做好采购信息的统计、分析和上报工作。4.参与集团集中采购项目的相关工作。5.对本单位采购人员进行培训和管理，提高采购人员业务水平。（三）采购部门职责1.负责采购项目的具体执行，包括采购计划制定、采购文件编制、供应商选择、合同签订、采购验收等工作。2.收集、整理和分析采购相关信息，为采购决策提供支持。3.与供应商进行沟通协调，维护良好的合作关系。4.负责采购项目的档案管理，确保采购资料的完整和可追溯。（四）其他部门职责1.需求部门负责提出采购需求，参与采购文件的评审，协助采购部门进行采购验收等工作。2.财务部门负责审核采购预算、支付货款等工作，对采购资金进行监督管理。3.法务部门负责审查采购合同的合法性、合规性，提供法律咨询和支持。4.审计部门负责对采购活动进行审计监督，对采购项目进行绩效评价。三、采购计划管理（一）采购计划的编制1.各单位应根据项目进度、生产经营需求等，定期编制采购计划。采购计划应明确采购物资、工程或服务的名称、规格型号、数量、质量要求、交货时间、交货地点等内容。2.采购计划应经需求部门、采购部门、财务部门等相关部门审核后，报本单位分管领导审批。对于重大采购项目，采购计划还应报集团总部备案。（二）采购计划的调整1.在采购计划执行过程中，如因项目变更、市场变化等原因需要调整采购计划的，需求部门应及时提出调整申请，说明调整原因、调整内容等。2.采购计划调整申请应经相关部门审核后，报本单位分管领导审批。对于重大采购计划调整，还应报集团总部备案。四、采购方式（一）招标采购1.符合下列条件之一的采购项目，应采用招标采购方式：单项合同估算价在规定限额以上的；采购项目技术复杂或有特殊要求，只有少量潜在供应商可供选择的；采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的；法律法规规定必须进行招标的其他情形。2.招标采购应按照《中华人民共和国招标投标法》及相关法律法规的规定进行，严格履行招标程序，包括招标公告发布、资格预审、招标文件编制、开标、评标、定标等环节。3.招标采购应组建评标委员会，评标委员会由采购人代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。（二）竞争性谈判采购1.符合下列条件之一的采购项目，可采用竞争性谈判采购方式：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的。2.竞争性谈判采购应成立谈判小组，谈判小组由采购人代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为三人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。谈判小组应与符合资格条件的供应商就采购项目的技术、价格、服务等条款进行谈判，确定成交供应商。（三）询价采购1.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可采用询价采购方式。2.询价采购应向三家以上供应商发出询价通知书，要求供应商一次报出不得更改的价格。采购人根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商。（四）单一来源采购1.符合下列条件之一的采购项目，可采用单一来源采购方式：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。2.单一来源采购应与供应商就采购项目的价格、质量、服务等条款进行协商，确定成交供应商。协商过程应形成书面记录，并由采购人和供应商签字确认。五、供应商管理（一）供应商准入1.建立供应商准入制度，明确供应商准入条件。供应商准入条件应包括企业资质、业绩、信誉、产品质量、售后服务等方面的要求。2.各单位采购部门应按照供应商准入条件，对申请准入的供应商进行资格审查。资格审查合格的供应商，应纳入集团采购供应商库。（二）供应商评价1.建立供应商评价体系，定期对供应商的表现进行评价。供应商评价内容应包括产品质量、交货期、价格、售后服务、合同履行情况等方面。2.采购部门应根据供应商评价结果，对供应商进行分类管理。对于表现优秀的供应商，可给予优先采购、增加采购份额等奖励；对于表现不佳的供应商，应采取警告、减少采购份额、暂停合作、取消准入资格等措施。（三）供应商淘汰1.对于出现下列情形之一的供应商，应予以淘汰：提供的产品或服务质量不合格，给采购人造成重大损失的；严重违反合同约定，拒不履行合同义务的；存在商业贿赂、不正当竞争等违法违规行为的；供应商评价结果连续多次不合格的。2.采购部门应及时将淘汰供应商的信息从集团采购供应商库中删除，并通知相关单位停止与淘汰供应商的合作。六、采购合同管理（一）合同签订1.采购项目确定成交供应商后，采购部门应及时与供应商签订采购合同。采购合同应明确采购物资、工程或服务的名称、规格型号、数量、质量要求、价格、交货时间、交货地点、付款方式、违约责任等条款。2.采购合同应采用书面形式，由双方法定代表人或授权代表签字并加盖单位公章。采购合同签订后，应及时报本单位法务部门审查。法务部门应重点审查合同的合法性、合规性、完整性等内容，确保合同条款符合法律法规和集团相关规定。（二）合同履行1.采购合同签订后，采购部门和供应商应按照合同约定履行各自的义务。采购部门应及时跟踪合同履行情况，协调解决合同履行过程中出现的问题。2.供应商应按照合同约定的时间、地点、质量要求等交付货物或提供服务。如因不可抗力或其他特殊原因需要变更合同履行内容的，供应商应及时通知采购部门，并经采购部门同意后签订补充协议。（三）合同变更与解除1.在采购合同履行过程中，如因项目变更、市场变化等原因需要变更合同内容的，采购部门应与供应商协商一致，并签订补充协议。补充协议作为采购合同的组成部分，具有同等法律效力。2.如因不可抗力或其他特殊原因需要解除采购合同的，采购部门应与供应商协商一致，并签订解除协议。解除协议应明确双方的权利义务，以及解除合同的原因、时间等内容。（四）合同结算1.采购合同履行完毕后，采购部门应按照合同约定及时办理结算手续。结算时，采购部门应提供采购合同、验收报告、发票等相关资料，经财务部门审核后支付货款。2.财务部门应严格按照合同约定和财务制度进行货款支付，确保资金支付安全。对于不符合合同约定或财务制度的支付申请，财务部门有权拒绝支付。（五）合同档案管理1.采购部门应建立采购合同档案管理制度，对采购合同及相关资料进行分类整理、归档保存。采购合同档案应包括采购合同文本、招标文件、投标文件、评标报告、验收报告、发票等资料。2.采购合同档案应妥善保管，保存期限应符合法律法规和集团相关规定。在保存期限届满后，经本单位分管领导批准，可按照规定程序进行销毁。七、采购风险管理（一）风险识别与评估1.各单位应建立采购风险识别与评估机制，定期对采购活动进行风险识别和评估。采购风险识别应涵盖采购计划、采购方式、供应商选择、合同签订、合同履行、合同结算等各个环节。2.采购风险评估应采用定性与定量相结合的方法，对识别出的风险进行分析和评价，确定风险等级和风险影响程度。（二）风险应对措施1.根据采购风险评估结果，各单位应制定相应的风险应对措施。对于高风险等级的采购项目，应采取重点监控、专项审计等措施；对于中风险等级的采购项目，应加强管理，定期进行检查和评估；对于低风险等级的采购项目，可适当简化管理程序。2.采购风险应对措施应包括风险规避、风险降低、风险转移、风险接受等策略。各单位应根据实际情况选择合适的风险应对策略，确保采购风险得到有效控制。（三）风险监控与预警1.各单位应建立采购风险监控机制，对采购风险进行实时监控。采购风险监控应重点关注采购项目的执行情况、供应商的表现、合同履行情况等方面。2.采购部门应定期对采购风险进行分析和评估，及时发现风险变化情况。对于出现风险预警信号的采购项目，应及时采取措施进行处理，避免风险扩大。八、采购监督与审计（一）内部监督1.各单位应建立健全采购内部监督机制，加强对采购活动的全过程监督。采购内部监督应包括采购计划编制、采购方式选择、供应商选择、合同签订、合同履行、合同结算等各个环节。2.采购部门应定期对采购工作进行自查自纠，及时发现和纠正采购过程中存在的问题。内部审计部门应定期对采购活动进行审计监督，对采购项目进行绩效评价，确保采购活动