2026年证券从业之证券市场基本法律法规通关练习题附完整答案详解（网校专用）

2026年证券从业之证券市场基本法律法规通关练习题附完整答案详解（网校专用）1.如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%【答案】：B2.发行人违反《证券法》第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以（）的罚款。

A.10万元以上100万元以下

B.20万元以上200万元以下

C.30万元以上300万元以下

D.50万元以上500万元以下【答案】：D3.下列不属于公司高级管理人员的是（）。

A.经理

B.副经理

C.财务负责人

D.股东【答案】：D4.证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（）维度进行综合考虑。

A.国家/地域

B.客户

C.业务（含产品和服务）

D.以上都是【答案】：D5.诚信信息以（）形式保存。

A.电子文档

B.纸质文档

C.电子文档和纸质文档

D.以上均正确【答案】：A6.(2019年真题)在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是（）

A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告

B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格

C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格

D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格【答案】：C7.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下【答案】：B8.非公开发行的公司债券仅限于在（）范围内转让

A.机构投资者

B.中小投资者

C.合格投资者

D.专业投资者【答案】：C9.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。其中（）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.风险管理部门【答案】：C10.某证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（）不是必要披露项目。

A.薪酬管理的基本制度及决策程序

B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况

C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况

D.对董事、高级管理人员的考核建议【答案】：D11.按照《证券法》的规定，满足下列（），属于公开发行证券。

A.向不特定对象发行证券

B.向特定对象发行证券累计达到200人，但依法实施员工持股计划的员工人数计算在内

C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人

D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让【答案】：A12.证券公司应当制定合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。

A.董事会

B.股东(大)会

C.监事会

D.总经理办公会【答案】：A13.净资产不低于人民币（）万元的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

A.3000

B.2000

C.1000

D.500【答案】：C14.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】：C15.假设甲、乙、丙、丁四人，均已通过证券从业资格考试，以下符合申请证券从业执业证书条件的是（）。

A.丙某，品行端正，具有良好的职业道德，但尚未被机构聘用

B.乙某，曾被中国证监会认定为证券市场禁入者，但是已过禁入期

C.甲某，最近五年未受过刑事处罚，但被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.丁某，两年前受过刑事处罚【答案】：B16.《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的主要（）。

A.法律

B.行政法规

C.部门规章

D.内部自律规则【答案】：C17.下列关于公司债券上市的说法中，错误的是（）。

A.债券发行额不低于人民币一千万元

B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

C.债券期限不低于1年

D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书【答案】：A18.封闭式单—资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，但应当在资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限，且首期缴付资金不得少于（）万元，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过（）年。

A.1000，2

B.1000，3

C.500，2

D.500，3【答案】：B19.犯集资诈骗罪的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】：C20.证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下【答案】：B21.以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是（）?

A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任

B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质

C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外

D.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利【答案】：B22.证券经纪人制度的主要内容不包括（）。

A.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为

B.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动

C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于30个小时

D.证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围【答案】：C23.（）是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。?

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证券监督管理委员会

D.证券公司【答案】：A24.经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度，证券公司有（）情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4。

A.董事长、经营管理的主要负责人由不同人负责

B.内部董事人数占董事人数的1/5以上

C.内部监事人员占监事人数的1/3以上

D.董事长在监事会中任职【答案】：B25.未经（）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模

A.中国证券业协会

B.财政部

C.中国证监会

D.国务院【答案】：D26.证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是（）。

A.年度报告

B.每日报告

C.月度报告

D.临时报告【答案】：B27.下列情形中，不属于变相公开发行的是（）。

A.采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的

B.向特定对象转让股票，转让后公司股东累计100人

C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计300人

D.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票【答案】：B28.下列不属于《证券法》规定的证券交易内容的是（）。

A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形

B.要约收购的条件及收购要约的内容

C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式

D.信息披露的一般原则规定及要求【答案】：B29.根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司信息披露的要求，正确的是（）。

A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况

B.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含参股及控股情况

C.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含或有负债情况

D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息【答案】：A30.在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以（）的罚款。

A.3万元以上20万元以下

B.10万元以上60万元以下

C.3万元以上60万元以下

D.20万元以上200万元以下【答案】：D31.按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息案，当证券交易成交额累计在（）万元以上的，获利或者避免损失金额累计在（）万元以上的，应予立案追诉。

A.100；50

B.50；20

C.30；20

D.50；15【答案】：D32.期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。?

A.10万元

B.1万元

C.3万元

D.5万元【答案】：A33.按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（）。

A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易

B.会员（证券公司）应当至少取得并持有一个席位，但会员（证券公司）不得共有席位

C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退回证券交易所

D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人【答案】：C34.根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（）个交易日内报交易所备案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】：B35.证券公司应当制定涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施，对分支结构和附属机构之行动的情况进行监督管理，严格按照（）发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的规定，依法对相关资产采取冻结措施。

A.证监会

B.中国人民银行

C.公安部

D.联合国【答案】：C36.非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（）

A.1万元以上30万元以下罚款

B.10万元以上30万元以下罚款

C.1万元以上50万元以下罚款

D.10万元以上50万元以下罚款【答案】：B37.单位犯“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员，处（）以下有期徒刑或者拘役。

A.半年

B.1年

C.3年

D.5年【答案】：D38.按照《证券法》的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的是（）。

A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万以上60万元以下的罚款

C.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款

D.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款【答案】：D39.中国证监会采取证券市场禁入措施前，当事人的权利不包括（）。

A.陈述

B.复核

C.申辩

D.要求举行听证【答案】：B40.下列有关分公司的说法，错误的是（）。

A.分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担

B.分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程

C.分公司在人事上没有自主权，其主要管理人员由总公司决定并委任，但能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动

D.分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中【答案】：C41.可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（），其他股票折算率最高不超过（）。

A.80％；75％

B.75％；70％

C.70％；65％

D.65％；60％【答案】：C42.下列关于证券公司债券交易关键环节管控的说法，错误的是()

A.债券投资交易人员开展债券交易询价使用的工作邮件、通话记录、即时通讯信息等应监测留痕，并接受合规部门监督检查

B.证券公司应当审慎设置规模、杠杆、集中度及价格偏离度等指标，实现阈值控制和全程留痕，并向中后台部门开放管理和监测权限

C.签订债券交易协议应当使用部门印章，并以书面形式集中存档

D.证券公司应建立多指标、差异化的债券交易价格和利率比较基准体系，避免过度依赖单一比较基准【答案】：C43.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%【答案】：C44.根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币()万元的，必须采取承销团的形式来销售。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】：D45.中国证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查，对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》及协会其他自律规则的，经证券业协会处分等不予纠正或者情节严重的，报告（）。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.证券业协会

D.工商管理局【答案】：B46.（2016年真题）融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。

A.董事会—业务决策机构业务执行部门分支机构

B.董事会业务执行部门—业务决策机构分支机构

C.股东大会—业务决策机构业务执行部门分支机构

D.股东大会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构【答案】：A47.下列关于“沪港通”的说法，错误的是（）。

A.沪股通股票包括以外币报价交易的股票（）

B.沪股通股票包括上证180指数成分股

C.沪港通包括沪股通和港股通两部分

D.沪股通股票包括上证380指数成分股【答案】：A48.证券账户应当主动申请注销的情形，不包括（）。

A.发生自然人投资者死亡的

B.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的

C.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失、产品到期或其他终止情形的

D.特殊机构与产品开户后3个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形的【答案】：D49.《证券发行与承销管理办法》属于（）。

A.法律

B.部门规章

C.自律管理规则

D.行政法规【答案】：B50.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法错误的是（）。

A.王某是公司的高级管理人员

B.王某直接向董事会负责

C.王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见【答案】：D51.下列关于证券公司工作人员合规管理职责的说法，错误的是()

A.签署并信守相关合规承诺

B.发现同事违法违规行为时不用向公司报告

C.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

D.积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动【答案】：B52.投资者融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于（）。

A.120％

B.100％

C.80％

D.50％【答案】：D53.关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有（）。

A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的

B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的

C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的

D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上【答案】：C54.证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，其成员可以是（）。

A.财务负责人

B.董事

C.监事

D.实际控制人【答案】：A55.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的（）。

A.保密责任

B.持续督导

C.公平竞争

D.接受培训【答案】：C56.根据《公司法》中关于公司提供担保的规定，下列做法正确的是（）。

A.某公司高管张三未经董事会或股东会决议，直接以公司名义进行担保

B.公司章程规定担保总额为1000万元，高管张三以公司名义担保了1200万元

C.股东张三是A和B两家公司的股东，张三参加了A股东会中关于对B担保的表决

D.公司为计划公司股东张三担保，此事必须经股东会或者股东大会决议【答案】：D57.（2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）

A.40%

B.25%

C.30%

D.15%【答案】：C58.参加证券从业资格考试的人员，应当年满（）周岁。

A.15

B.20

C.16

D.18【答案】：D59.下列选项中，说法正确的是()

A.转入历史记录库的信息不再提供查询服务

B.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施

C.客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券

D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额【答案】：B60.股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对（）的决议产生重大影响的股东。

A.职工代表大会

B.股东大会

C.董事会

D.监事会【答案】：B61.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的,为发行失败。

A.45%

B.70%

C.75%

D.80%【答案】：B62.（2020年真题）证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理规引（）》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家城地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的。下列做法错误的是（）

A.证券公司应该向人民银行报告

B.证券公司不再执行此指引的要求

C.证券公司无法采取有效措施控制风险的，应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构

D.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险【答案】：B63.（2016年真题）按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是（）。

A.合规风险

B.管理风险

C.技术风险

D.信息风险【答案】：D64.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以予立案追诉的情形不包括（）。

A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

B.造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的

C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的

D.致使交易价格和交易量异常波动的【答案】：C65.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。

A.1；1

B.2；2

C.3；3

D.3；1【答案】：C66.（）依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国人民银行

D.国务院【答案】：C67.信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处（）罚款。

A.1万元以上10万元以下

B.1万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.3万元以上30万元以下【答案】：C68.私募基金子公司及其下设特殊目的的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，不得投资于（）。

A.国债

B.央行票据

C.对外贷款

D.投资级公司债【答案】：C69.《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。

A.10%

B.15%

C.30%

D.40%【答案】：C70.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。

A.一家

B.两家

C.三家

D.四家【答案】：B71.取得（）后，证券经纪人方可执业。

A.劳动合同

B.委托合同

C.执业前培训合格证书

D.证券经纪人证书【答案】：D72.（2020年真题）下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，正确的是（）。

A.证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询

B.证券公司不得挪用客户交易结算资金，但是经公司最高决策机构审批同意的除外

C.证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定

D.从控制公司成本支出考虑，证券公司可以设置职能部门或者岗位，负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜【答案】：C73.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为()

A.120分

B.100分

C.90分

D.60分【答案】：B74.《融资融券交易风险揭示书必备条款》应提示客户妥善保管（）等资料，如投资者将这些资料出借给他人使用，由此造成的后果由投资者承担。

A.证券账户卡、身份证件

B.交易密码、银行卡和身份证件

C.身份证件和银行账户

D.信用账户卡、身份证件和交易密码【答案】：D75.根据《证券法》，下列关于投资者保护的说法,错误的是().

A.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解

B.普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司可以拒绝

C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的现定,不存在误导、欺诈等情形

D.根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者【答案】：B76.托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得35万元，则中国人民银行应对其采取（）。

A.没收违法所得

B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款

C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

D.处50万元以上200万元以下罚款【答案】：D77.根据《证券公司监督管理条例》，合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】：A78.下列说法错误的是（）。

A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付

B.资产管理产品的发行人或者管理人釆取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付

C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付

D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处【答案】：C79.公开募集基金的基金份额持有人可以（）。

A.参与分配清算后的剩余基金财产

B.参与基金的投资管理活动

C.对基金管理人的投资下达投资指令

D.在封闭式基金合同期限内要求赎回基金份额【答案】：A80.根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（）。

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II【答案】：C81.证券公司编造虚假信息，扰乱证券市场，有违法所得的（）

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

B.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金

D.没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款【答案】：D82.按照《证券监督管理条例》的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（）。

A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高

B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定

C.董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告

D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除【答案】：A83.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（）。

A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉

B.擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉

C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉

D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉【答案】：C84.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司在境外设立，收购或者参股证券经营机构，必须经()批准。

A.中国人民银行

B.当地政府

C.财政部

D.国务院证券监督管理机构【答案】：D85.股票的内在价值就是股票未来收益的（）。

A.价值总和

B.现值之和

C.期望价格

D.期望价值【答案】：B86.任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%【答案】：A87.（）为信息技术应急管理的牵头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制订、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复。

A.董事会

B.各业务部门

C.信息技术管理部门

D.风险管理部门【答案】：C88.关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。

A.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整

B.国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整

C.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整

D.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整【答案】：B89.净资产不低于人民币（）的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

A.3000万元

B.2000万元

C.1000万元

D.500万元【答案】：C90.根据《证券法》，收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处罚款（）

A.十万元以上三十万元以下

B.十万元以上一百万元以下

C.五十万元以上五百万元以下

D.五万元以上五十万元以下【答案】：C91.持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。?

A.3％

B.5％

C.10％

D.15％【答案】：B92.下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是（）。

A.证券公司的解散事由与清算办法

B.证券公司的业务范围

C.证券公司的注册资本

D.证券公司股权结构的重大调整【答案】：A93.保荐机构受聘履行保荐职责应遵守（）规定。

A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一个保荐机构承担

B.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家

C.证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任

D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任【答案】：D94.公司财产优先支付的是（）。

A.普通股股东

B.优先股股东

C.债权人

D.员工工资【答案】：C95.以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）。?

A.建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责

B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离

C.自营业务和投资管理业务可以一起操作

D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录【答案】：C96.（2020年真题）根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（）。

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II【答案】：C97.（2020年真题）期货公司业务实行许可证制度，经国务院期货监督管理机构批准，期货公司可以经营的业务不包括（）

A.期货投资咨询业务

B.期货自营业务

C.境内期货经纪业务

D.境外期货经纪业务【答案】：B98.从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。

A.3

B.4

C.7

D.10【答案】：C99.证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。

A.3万元以上30万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.30万元以上60万元以下

D.10万元以上60万元以下【答案】：A100.在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

A.3

B.5

C.15

D.30【答案】：C101.为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（）。

A.证券投资咨询

B.证券投资顾问

C.证券投资服务

D.证券投资经纪【答案】：A102.根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。

A.5个

B.7个

C.10个

D.12个【答案】：B103.上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）

A.3万30万元

B.4万40万元

C.30万60万元

D.20万60万元【答案】：C104.（2020年真题）香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称作（）。

A.深港通

B.港股通

C.沪股通

D.深股通【答案】：C105.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定______，以______的名义单独立户管理。（）

A.证券公司，每个客户

B.商业银行，每个客户

C.基金银行，证券公司

D.证券公司，商业银行【答案】：B106.任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（）金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

A.一次性的

B.间隔的

C.持续性的

D.定期的【答案】：A107.按照《刑法》第一百八十一条规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上10万元以下罚金。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：A108.下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是()。

A.由董事会过半数选举产生

B.由股东大会表决权2／3以上通过决定

C.由公司章程规定

D.由监事会主席决定【答案】：C109.《证券公司监督管理条例》第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（）相适应。

A.人力资源状况

B.技术条件

C.市场风险

D.政策法规环境【答案】：A110.对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是（）

A.合规管理部门

B.监事会

C.董事会

D.合规总监【答案】：C111.下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是（）。

A.《期货交易管理条例》

B.《证券公司融资融券业务管理办法》

C.《中华人民共和国公司法》

D.《中华人民共和国证券投资基金法》【答案】：B112.保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（）。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年【答案】：D113.关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有（）。

A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的

B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的

C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的

D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上【答案】：C114.《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.3

B.5

C.6

D.10【答案】：A115.下列（）不是全国股份转让系统的主要功能。

A.企业发展

B.交易

C.资本投入

D.资本退出【答案】：B116.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

A.10

B.15

C.20

D.30【答案】：B117.股份有限公司章程必须载明的事项包括()。

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.III、IV

D.I、II【答案】：A118.股票的发行价格不得低于（）。

A.两倍市净率

B.同行业上市公司平均市盈率

C.每股净资产

D.票面金额【答案】：D119.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。

A.20%

B.30%

C.50%

D.100%【答案】：B120.金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。

A.2

B.5

C.7

D.10【答案】：A121.证券投资顾问业务内部控制要求，对业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】：D122.证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）元。

A.1000万

B.2000万

C.5000万

D.1亿【答案】：D123.证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司（）报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

A.全体股东

B.全体董事

C.全体监事

D.高级管理人员【答案】：B124.公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（）的罚款。

A.5万元以上50万元以下

B.20万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.1万元以上10万元以下【答案】：D125.证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（）的方式签订交易合同。

A.书面

B.口头

C.邮件

D.电子【答案】：B126.根据《证券投资基金法》规定，有召集份额持有人大会职责的机构是（）。

A.基金服务机构

B.基金管理人

C.国务院证券监督管理机构

D.基金行业协会【答案】：B127.根据《证券投资基金法》，擅自变更持有5％以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。

A.5万元以上50万元以下

B.5万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元以上100万元以下【答案】：A128.下列事项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（）。

A.货币

B.知识产权

C.劳务

D.土地使用权【答案】：C129.下列人员中，可以成为持有公司5％以上股权的股东的是（）。

A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

B.乙公司净资产占实收资本的35％

C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

D.丁公司负债达到净资产的75％【答案】：A130.下列关于委托交易的说法中，错误的是（）。

A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等

B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定

C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施

D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担【答案】：D131.A证券公司被责令停业整顿。在此期间，A公司出现重大风险，经国务院证券监督管理机构批准，通知出境人境管理机关依法阻止其董事出境。这样做（）。

A.合法

B.不合法，国务院证券监督管理机构无权限制人身自由

C.无相关法规

D.不合法，只有公安部门才能通知出入境管理部门【答案】：A132.对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（）。

A.提交大额交易报告

B.提交可疑交易报告

C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告

D.不予理睬【答案】：C133.按照《期货交易管理条例》的规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上10万元以下的罚款。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】：A134.下列有关证券经纪业务的表述正确的是（）。

A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

B.证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销

C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与企业公司战略相结合的产物

D.在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程【答案】：B135.关于网上开户的特殊要求，下列说法错误的是（）

A.开户代理机构应通过其公司网站或移动终端为投资者办理网上开户业务

B.开户代理机构不得委托第三方为投资者办理网上开户业务

C.自然人投资者通过网上方式开户的，应持中国居民身份证、港澳台居民居住证等可通过公安部身份信息核查系统核验的证件，不需要由本人亲自办理

D.网上开户方式仅适用于自然人【答案】：C136.证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以()方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

A.口头

B.书面

C.电子

D.网络【答案】：B137.下列不属于监事会的职权的是()。

A.检查公司财务

B.提议召开临时股东会会议

C.向董事会会议提出提案

D.监督高级管理人员执行公司职务的行为【答案】：C138.按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的是（）。

A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金

B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金

D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金【答案】：B139.关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（）。

A.50%

B.60%

C.75%

D.80%【答案】：A140.集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每()

A.1

B.3

C.6

D.9【答案】：B141.非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（）

A.具备相应风险识别能力和风险承担能力

B.达到规定财产规模或者收入水平

C.基金份额认购金额不低于规定限额

D.最近一年末净资产不低于800万元的法人单位【答案】：D142.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（）。

A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录

B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分

C.最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

D.曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务【答案】：C143.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。

A.90％

B.80％

C.60％

D.50％【答案】：B144.下列关于观察名单，限制名单的说法，错误的是（）。

A.证券公司开展保密侧业务时，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单的适当时点，指的是客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最早时点

B.对于限制名单中的公司或证券，证券公司应当禁止开展业务，但通过自营账户进行投资可以豁免限制

C.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移

D.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和与其有重大管理的公司或证券从限制名单中删除【答案】：B145.《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定中错误的是（）

A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2

B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事

C.证券公司董事会每年至少召开一次会议

D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过【答案】：C146.证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括（）。

A.《证券公司融资融券业务管理办法》

B.《转融通业务监督管理试行办法》

C.《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》

D.《证券投资基金销售管理办法》【答案】：D147.同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于（）万元，或者最近3年个人年均收入不低于（）万元。

A.200；20

B.300；30

C.500；50

D.1000；50【答案】：C148.下列关于股份有限公司的说法，不正确的是（）。

A.董事会会议，允许他人代为出席

B.股东大会选举董事，实行累积投票制

C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过

D.股东大会应当每年召开一次年会【答案】：C149.按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上（）万元以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上（）年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

A.10；5；10

B.20；6；15

C.30；3；10

D.40；5；20【答案】：C150.甲证券公司资产管理部员工乙某利用其所掌握的资产管理产品持仓信息，多次先于或同时于资产管理产品建仓，并从中获利，乙某的行为属于（）。

A.内幕交易行为

B.操纵市场行为

C.利用未公开信息交易行为

D.欺诈客户行为【答案】：C151.参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资部门或研究子公司同意，可以用（）等名义在证券研究报告中列示。

A.研究助理

B.证券研究员

C.证券分析师

D.投资顾问【答案】：A152.发行人发生超过上年末净资产（）的重大损失，将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％【答案】：A153.以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是（）。

A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料

B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料

C.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年

D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构【答案】：C154.下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。

A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务【答案】：D155.有限责任公司的注册资本是指（）。

A.在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

B.在公司登记机关登记的实收资本总额

C.在公司登记机关登记的全体股东认缴的资本总额

D.公司实际拥有的资产总额【答案】：C156.证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.4个月【答案】：D157.按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（），并处（）罚款。

A.责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下

B.给予警告；10万元以上100万元以下

C.暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下

D.责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下【答案】：A158.下列关于公司债券上市的说法，错误的是（）。

A.债券发行额不低于人民币1000万元

B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

C.债券期限不低于1年

D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书【答案】：A159.下列关于股份有限公司股票转让的说法，不正确的是（）。

A.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力

B.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

C.记名股票被盗、遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效，公司不得向股东补发股票

D.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行【答案】：C160.《公司法》规定，以下出资额占公司资本总额为（）的公司股东可能不是公司控股股东。

A.51%

B.50%

C.60%

D.40%【答案】：D161.下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）?

A.上市公司董事.监事.高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实.准确.完整

B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见

C.上市公司董事.高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见

D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见【答案】：D162.金融机构开展资产管理业务，下列不符合要求的规定是（）。

A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算

B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务

C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理

D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品【答案】：A163.按照《证券投资基金法》，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元以上100万元以下【答案】：D164.《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.20日；1个月

B.60日；1个月

C.20日；2个月

D.40日；2个月【答案】：C165.以下不属于证券行业文化建设观念层要素的是（）。

A.秉承守正创新

B.崇尚专业精神

C.强化文化认同

D.坚持可持续发展【答案】：C166.根据《合伙企业法》规定，（）不符合当然退伙情形。

A.个人丧失偿债能力

B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

D.执行合伙事务时有不正当行为【答案】：D167.上市公司并购重组财务顾问的职责不包括（）。

A.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关并购重组的申报材料

B.根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

C.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导

D.就并购重组事项出具盈利预测报告【答案】：D168.股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（）。

A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务

B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务

C.董事长负责召集和主持董事会会议

D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务【答案】：D169.资本杠杆率不得低于8%。%.证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

A.主要负责人、首席风险官

B.主要负责人、总经理

C.主要负责人、合规负责人

D.全体高级管理人员【答案】：A170.关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法正确的是（）。

A.控股占比5％以下的小股东可以开展同业竞争

B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争

C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为

D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益【答案】：B171.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人员应（）。

A.进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务

B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务

C.直接向其销售相关产品或提供相关服务

D.不予理睬【答案】：B172.证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）。

A.具备证券承销与保荐业务资格

B.配备开展经纪业务必要人员

C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员

D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度【答案】：B173.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体包括()

A.III、IV

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II【答案】：B174.证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（）。

A.公开、平等、公正

B.开放、公平、公正

C.公开、公平、平等

D.公平、公开、公正【答案】：D175.证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）元。

A.1000万

B.2000万

C.5000万

D.1亿【答案】：B176.证券公司股东出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的（）。

A.律师事务所核实

B.会计师事务所验资

C.资产评估机构评估

D.信用评级机构评级【答案】：C177.在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券公司业务范围审批暂行规定》

C.《证券公司治理准则》

D.《证券公司风险控制指标管理办法》【答案】：A178.下列关于证券公司治理基本要求的说法，错误的是（）。

A.拥有先进的信息系统

B.建立完备的内部控制体系

C.健全组织架构，明确职责划分

D.不得侵犯客户合法权益【答案】：A179.以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是（）。

A.证券公司业务授权应当采用书面形式

B.应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题

C.应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题

D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施【答案】：B180.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】：B181.下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（）。

A.证券交易所的从业人员

B.期货经纪公司的从业人员

C.证券业协会的工作人员

D.自然人【答案】：D182.下列关于证券分析师条件的说法，错误的是（）。

A.具备证券从业资格

B.从事证券相关行业2年以上

C.具有证券专业知识

D.具备行业分析的学科背景【答案】：D183.下列关于违反科创板证券（股票类）发行与承销有关规定的法律行为，说法正确的是（）。

A.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的，自确定之日起采取暂停保荐代表人业务资格1到2年的监管措施

B.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格1年到3年，责令保荐人更换相关负责人的监管措施

C.证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件有虚假记载的，按规定撤销保荐代表人资格

D.证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假