2026年金融投资咨询协议

2026年金融投资咨询协议甲方（客户）：姓名/名称：________________________身份证号/统一社会信用代码：________________________地址：________________________联系电话：________________________电子邮箱：________________________乙方（投资咨询顾问）：名称：________________________统一社会信用代码：________________________地址：________________________联系电话：________________________电子邮箱：________________________法定代表人/负责人：________________________投资咨询业务资格许可证号：________________________鉴于：1.乙方是依法设立并取得证券投资咨询业务资格的机构，拥有提供金融投资咨询服务的专业能力和资质；2.甲方具有投资需求，希望借助乙方的专业知识获取金融投资建议；3.甲乙双方经友好协商，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券、期货投资咨询管理办法》、《证券投资顾问业务管理办法》等相关法律法规，本着平等自愿、诚实信用的原则，达成如下协议：第一条服务内容与范围1.1乙方同意向甲方提供金融投资咨询服务，包括但不限于市场趋势分析、宏观经济解读、行业动态研究、投资产品（包括但不限于股票、债券、基金、期货、期权、其他衍生品及金融理财产品）的分析评估、投资组合建议、投资策略制定与调整建议等。1.2服务方式包括但不限于书面咨询报告、电话咨询、电子邮件沟通、视频会议、在线平台交流等。1.3本协议项下的咨询服务基于乙方在2026年度（或根据具体约定的时间段）的专业判断和分析。第二条服务期限2.1本协议自双方签字盖章之日起生效，服务期限为______年/月，自______年______月______日起至______年______月______日止。（或约定为：本协议自生效之日起至甲方书面通知乙方终止之日止）。2.2若服务期限届满前______日，任何一方未提出终止协议，本协议自动续期______年/月。第三条服务费用与支付方式3.1甲方同意按照本协议约定向乙方支付投资咨询服务费。3.2收费标准：________________________（详细说明收费模式、金额或计算方法，例如：固定月费人民币______元/月，或按服务次数收费，每次人民币______元，或按账户资产规模收取年费______%等）。3.3支付时间：甲方应在每个结算周期结束后的______日内支付下一周期（或本次）服务费。3.4支付方式：甲方通过银行转账方式将服务费支付至乙方指定账户：开户行：________________________账户名：________________________账号：________________________3.5乙方应在收到服务费后向甲方提供等额有效的发票。第四条甲方的权利与义务4.1甲方的权利：a)有权要求乙方按照本协议约定提供专业、审慎的投资咨询服务；b)有权了解乙方的执业资质和信誉状况；c)对乙方提供的服务有异议时，有权要求乙方解释或纠正；d)最终决定是否采纳乙方的投资建议，并对自己的投资决策负责。4.2甲方的义务：a)向乙方提供真实、准确、完整的个人信息、财务状况、投资经验、风险承受能力评估结果及投资目标等资料，并保证所提供信息的合法性；b)确认已充分阅读并理解乙方提供的所有风险揭示文件，并签署确认书；c)按时足额支付约定的服务费用；d)配合乙方进行必要的尽职调查和沟通，及时反馈相关信息；e)非经乙方书面同意，不得将乙方提供的非公开信息用于约定目的之外的其他用途，或泄露给任何第三方；f)鉴于投资风险的存在，自行承担投资决策带来的所有后果。第五条乙方的权利与义务5.1乙方的权利：a)有权要求甲方提供真实、准确、完整的必要信息；b)有权按照约定收取服务费用；c)对于甲方未履行支付义务或其他违约行为，有权暂停服务或解除协议。5.2乙方的义务：a)具备相应的投资咨询专业能力和执业资格，恪守职业道德；b)遵循合法合规原则，在提供咨询服务时，严格遵守《证券、期货投资咨询管理办法》、《证券投资顾问业务管理办法》等规定，特别是执行投资者适当性管理要求，确保提供的服务与甲方的风险承受能力、投资目标相匹配；c)基于审慎原则，运用专业知识和技能，为甲方提供客观、公正、合理的投资建议；d)向甲方进行充分的风险揭示，包括市场风险、投资产品特定风险、投资策略风险等；e)禁止代客操作证券账户及其他违规行为；禁止与甲方约定分享投资收益或者分担投资损失；f)对在合作过程中获知的甲方的非公开信息、商业秘密承担保密义务，除非法律法规另有规定或获得甲方书面同意；g)根据市场变化和甲方情况变化，适时提供调整投资建议的服务（如协议约定）；h)建立并保留服务记录，以备查验。第六条保密条款6.1甲乙双方对于在合作过程中获悉的对方的商业秘密、技术信息、经营信息，以及甲方提供的个人隐私信息、财务信息等，均负有保密义务。6.2未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露上述保密信息，但法律法规另有规定或监管机构要求的除外。6.3本保密义务不因本协议的终止而失效，持续有效期限为本协议终止后______年。第七条知识产权7.1乙方为履行本协议而制作的所有报告、分析、建议等成果的知识产权归乙方所有。7.2甲方在支付完全部服务费用后，有权获得乙方提供的咨询成果的复制件用于自身投资决策参考，但不得用于任何商业目的或向第三方传播。第八条违约责任8.1甲方未按时足额支付服务费用的，每逾期一日，应按逾期支付金额的______%向乙方支付违约金。逾期超过______日的，乙方有权暂停服务或解除本协议，并要求甲方支付全部应付费用及违约金。8.2乙方未能按约定提供服务，或提供的服务存在重大瑕疵、违反法律法规或适当性原则，给甲方造成损失的，应承担相应的赔偿责任，但赔偿上限不超过甲方已支付的服务费用总额（或约定其他合理标准）。8.3任何一方违反保密义务，给对方造成损失的，应承担赔偿责任。第九条法律适用与争议解决9.1本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。9.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。第十条不可抗力10.1若因地震、台风、洪水、战争、罢工、政府行为、疫情及其它不能预见、不能避免并不能克服的客观情况（“不可抗力”），导致任何一方无法履行本协议约定的全部或部分义务，受影响方应立即通知对方，并在合理期限内提供证明文件。10.2因不可抗力导致协议无法继续履行的，双方可协商解除协议或延期履行。因不可抗力造成的损失，双方互不承担责任。第十一条协议的变更、解除与终止11.1对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致并签署书面文件后方能生效。11.2除本协议另有约定外，任何一方有权在满足以下条件之一时解除本协议：a)另一方发生严重违约行为，经守约方书面催告后______日内仍未纠正的；b)另一方进入破产、清算或解散程序的；c)提供的咨询建议存在重大误导或违反法律法规，情节严重的。11.3协议终止后，乙方应在______日内完成服务记录的整理和交付（如有），甲方应结清所有未付费用。双方仍需履行保密等附随义务。第十二条通知12.1双方在本协议首页载明的地址、电话、邮箱为有效联系方式。任何一方变更联系方式，应提前______日书面通知对方。12.2所有根据本协议发出的通知，均应以书面形式（包括但不限于专人送达、挂号信、电子邮件）发送至上述地址或联系方式。送达即视为有效送达。第十三条其他13.1本协议构成双方就本协议标的达成的完整协议，取代此前所有口头或书面的约定、谅解。13.2本协议未尽事宜，由双方另行协商签订补充