分层审核作业指导书

分层审核作业指导书

发布日期：2018年10月28日

实施日期：2018年11月1日审核批准

编制

牟亚男

烟台三维汽车配件有限公司

1、目的

分层审核是一个涉及到多层次管理的质量改进系统，通过不断提高过程稳定性和首次

交验合格率来确保持续的符合性，运用分层审核系统来证明过程能力达到既定的目

标。fOqCBhdoDkKKmAjo

建立分层审核的目的是：

(1)减少与现有流程和政熨的不符合项；

(2)增加不同管理层执行审核的频次；

(3)及时纠正不符合项；

(4)由工厂不同层次的人员执行标准化的审核项目。

2、范围

分层审核适用于整个公司各个制造现场，也可以用作脸证生产现场是否符合其它特殊

的要求——业务系统、顾客或者更改的要求(例如：PFMEA审核、控制计划审核、预

防性维护审核)。5yGJhAmouDS4uUp0

3、职责

3.1质量部是分层审核的归口管理部门；执行分层审核的实施、监控工作，并负责组

织进行公司层的分层审核。

3.2各车间负责部门层和班组层的分层审核。

3.3其它相关部门为分层审核配合实施部门。

4、定义

41分层审核：由不同层次的管理人员执行的审核以深证质量体系的不符合项被标识

并纠正。分层审核是以过程为基础进行的，而不是基于产品。HPWkOhnoRN8PnDbo

4.2隐性作业：指工厂内那部分非正规工艺流程内的作业，包括所有发生在外部的零

件和原材料的常规检脸流程。例如返工和返修作业、质量控制和确认的测试、遏制、

来料检脸等等。W3jmX1uoC4Bhf7Wo

4.3过程监控：当没有达到既定的能力时，须采取适当的纠正和纠正措施以确保产品

符合性。

5.工作程序

5.1分层审核流程图

建立分层审核时间进度表审核时间进度表必须被制订为能够跟踪到分层审

核的整个进程。

制定分层审核检查表检查表的制定应当由跨部门小组共同完成。

分层审核表中需不定期增机长斯快返所上看板问艇点时效为2

个周

-------►

审核确定的区域，舲证“自查表”上所列的项目。

对不符合项，在检查表的建议栏上作一个简单的描述。

记录审核结果，“Y”表示满意，"N"表示不满意。未检查的项目记作“NR”。对标注“NR”的项目不必作

j说明。重复发生的问题应当被识别和注明。

，_____________

不符合项必须纠正并立即执行。如果不符合项可能对产

纠正自己职责区域内的所有不满意的项目，并在品质4造成潜在的风险，相关部门必须采取措毡立即纠

检查表上记录。正目前的状况，并填写《问题改善报告》

在分层审核检查表上，写上审核员的姓名、审核区域、

审核员在检查表上签上姓名和日期等，各车间进行

日期和班次、问题描述和反应计划。

归档和保存记录（第三层书的检查表由质量体系工

在分层审核实施跟踪表上写上审核日期，在审核的生产

，临：此生上心左；3

区域栏号上审核项目数、合格项目数和重夏发生的问题

在分层审核实施跟踪表上登录审核结果。

1（需要时）。

审核员向其他负贲人传达『核结果。通过会议，在小组内回顾并跟踪整改怙况。

分层审核的实施结果将在管理评审会议上被评分层审核的方效性将通过跟踪或回顾审核时间进度表的

审。实际执行情况和首次符合率的结果来评估。

5.2分层审核层次（需开会研讨、定制审核计

5.2.1层次1:班组层——由班组长牵头，（通常要求每日审核一个特定的加工过程，

如一条装配线、一条机加工线或一个加工单元，每周覆盖全部生产线）wSAaFOYo

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5.2.2层次2:部门层----由车间经理牵头，车间班组长、质量管理员参加，通常要

求每周至少审核一个特定的加工过程，如一条装配线、一条机加工线或一个加工单元。

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5.2.3层次3:公司层——质量部经理牵头，技术部工艺负责人、制造总部经理、质量

体系管理员、各车间负责人等参加，通常要求每月至少审核一个特定的加工过程，如

一条装配线、一条机加工线或一个加工单元。TOTTxSF。oyrjaoEo

审核员必须定期地、循环地实施分层审核。

5.3分层审核检查表

使用分层审核检查表，记录审核结果，“Y-没有发生差异，N-发生差异，NG-发生差异

但审核期间立即纠正.重复发生的问题应当被识别和注明。审核中发现问题所采取的反

应计划应当被记录。ZblWz06oW52LvXXo

分层审核检查表定制

5.3.4分层审核检查表由技术质量部和各相关部门讨论确定，以确保检查表的有效实

施。

分层审核是一动态的检查表，制订分层审核检查表时需要考虑以下的输入（不限于）：

1.一般工位问题（安全和安全防护的执行、现场5s和可视化管理的执行、生产过程

相关规定与实际操作的符合性、过程质量记录及过程记录的符合性）043GMJJ00LZb0IQ。

2.质量关注点（工厂薄弱环节的监督和检查、客户特殊要求、质量关注点的退出进入、

实施中的质量关注点执行情况）rbC8Y2MosWKYUtlo

3.一般系统问题（各层级分层审核执行情况、快速反应会议、验证岗位、变化点管理

的执行情况）

5.4分层审核的现场审核方法是以：观察、询问、聆听、比较、触摸（仅限于现场5s

检查操作）

5.5问题跟踪及解决

1.分层审核发现的所有问题都必须被有效彻底的整改（针对根本原因）；

2.对可以立即纠正的不合格问题的整改方案和方案的有效性进行确认并在问题登记表

上记录：

3.关注所有分层审核发现问题的按计划整改实施情况；

4.分层审核发现的所有问题都必须详细、完整的记录在问题清单内，针对审核发现的

问题，基于问题解决的难易程度，可以立即整改的问题直接在问题清单内登记解决不

能立即整改的问题需写问题整改报告sSGSeyOoWQ08eeoo

5.分层审核发现的重大问题，必须升级，如升级到快反会议等;

6.我的质量关注点：

分为常规型可能需要每日关注关键工艺点--来源于客户的KPC,PQC或FMEA识别出

的高风险点;W4kApfXo9KMyV7w<,

可变型：在一定时间段内关注，满足条件后可退出，客户抱怨相关的问题点（如防错、检脸、操作

等）；快反会议确定的高风险点；管理层高关注点；发现的工厂薄弱环节：变更实施过程中的高风

险点;QGud16s<>1sJdwOjo

6.1质量关注点的设定：

1.根据过程要求（如客户关键特性）和识别的质量风险点（如每日快反会

议）来确定质量关注点；对确定的质量关注点设定过程控制要求，XsfCFm3o

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2.定期/不定期（如每日/每周/每月/每年）评审并更新质量关注点清单，

以适当的控制质量关注点的数量，避免过多以免影响其有效应用。

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3、特别是可变型质量关注点的管理（关注期限和退出原则）；如按计划和

要求已跟踪2周，无问题发生，经评审通过就可以取消该质量关注点；

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6.2质量关注点检查要求的体现：分层审核检查表的“质量关注点“检查

栏，其他适用的检查表；如额外的质量关注点检查表

（如需）、特殊特性