理财中介合同范本

PAGE理财中介合同范本甲方（委托方）：姓名：身份证号：联系地址：联系电话：乙方（受托方）：名称：统一社会信用代码：法定代表人：联系地址：联系电话：鉴于甲方有理财需求，乙方具备理财中介服务能力，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》等相关法律法规，就乙方为甲方提供理财中介服务事宜达成如下协议：一、服务内容及标的物描述（一）理财中介服务内容乙方为甲方提供理财信息咨询、理财产品推荐、协助理财方案制定等中介服务，旨在帮助甲方合理规划资产，实现资产的保值增值。（二）理财产品范围乙方推荐的理财产品包括但不限于银行定期存款、银行理财产品、基金、债券、股票等金融产品。乙方应根据甲方的风险承受能力、理财目标等因素，筛选并推荐适合甲方的理财产品。（三）服务期限本合同服务期限自年月日起至年月日止。服务期满前，双方如无异议，则本合同自动延续[X]年。二、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权要求乙方按照本合同约定提供理财中介服务。有权对乙方推荐的理财产品提出疑问，并要求乙方作出解释。有权根据自身情况自主决定是否采纳乙方推荐的理财方案。2.义务向乙方如实提供个人或单位的财务状况、投资经验、风险承受能力等相关信息，保证所提供信息的真实性、准确性和完整性。按照乙方的要求，配合提供相关资料和文件，以便乙方进行理财方案的制定和推荐。根据乙方推荐的理财方案，按时足额投入资金进行理财投资。按照本合同约定向乙方支付服务费用。（二）乙方权利与义务1.权利有权按照本合同约定收取服务费用。根据甲方提供的信息和理财目标，自主选择合适的理财产品进行推荐。在法律法规允许的范围内，根据理财市场情况调整理财方案和推荐产品。2.义务按照国家法律法规及行业规范，为甲方提供专业、客观、公正的理财中介服务。对甲方提供的信息严格保密，不得泄露给任何第三方，但法律法规另有规定或经甲方书面同意的除外。深入了解甲方的财务状况、投资经验、风险承受能力等，为甲方制定个性化的理财方案，并详细说明推荐理财产品的特点、风险和收益情况。定期跟踪甲方理财投资情况，及时向甲方反馈理财产品的运作信息，并根据市场变化和甲方需求，适时调整理财方案。协助甲方办理理财投资过程中的相关手续，如开户、交易、赎回等。三、服务费用及支付方式（一）服务费用标准甲方应按照以下方式向乙方支付服务费用：1.若甲方采纳乙方推荐的理财方案并成功进行理财投资，甲方需按照理财投资金额的[X]%向乙方支付服务费用。2.若甲方未采纳乙方推荐的理财方案，但乙方因提供服务而产生了实际成本（如调研费用、咨询费用等），甲方应向乙方支付实际成本费用，但最高不超过理财投资金额的[X]%。（二）支付方式1.甲方应在理财投资成功后的[X]个工作日内，将服务费用支付至乙方指定的银行账户。2.若甲方通过分期付款方式进行理财投资，服务费用应按照各期投资金额分别计算，并在每期投资成功后的[X]个工作日内支付。四、违约责任（一）甲方违约责任1.若甲方未按照本合同约定向乙方支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向乙方支付违约金。逾期超过[X]日的，乙方有权暂停服务，并要求甲方支付已产生的服务费用及违约金。2.若甲方提供虚假信息或隐瞒重要事实，导致乙方制定的理财方案失误或给乙方造成损失的，甲方应承担全部赔偿责任。3.若甲方未经乙方同意，擅自变更理财投资方案或提前终止理财投资，给乙方造成损失的，甲方应予以赔偿。（二）乙方违约责任1.若乙方未按照本合同约定提供理财中介服务，或提供的服务不符合法律法规及行业规范，乙方应退还甲方已支付的服务费用，并按照服务费用金额的[X]%向甲方支付违约金。2.若乙方泄露甲方的信息，给甲方造成损失的，乙方应承担全部赔偿责任。3.若乙方推荐的理财产品存在虚假宣传、误导销售等情况，导致甲方遭受损失的，乙方应承担赔偿责任。五、争议解决本合同在履行过程中如发生争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。六、其他条款（一）合同变更与解除1.本合同的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。2.在合同履行期间，若一方提出解除合同，需提前[X]日书面通知对方，并经对方书面同意。因解除合同给对方造成损失的，提出解除方应承担赔偿责任。（二）不可抗力因不可抗力事件导致一方无法履行本合同的，该方不承担违约责任，但应及时通知对方，并提供相关证明文件。在不可抗力事件影响消除后，双方应协商恢复合同的履行。若因不可抗力事件导致合同无法继续履行或部分无法履行，双方应协商解决善后事