证券从业资格《证券投资顾问业务》考试复习题（附答案）

st证券从业资格《证券投资顾问业务》考试复习题（附答案）单选题1.证券公司开展证券投资顾问业务，应当建立健全的内部管理制度，其中不包括？A、人员管理B、业务操作流程C、客户资产托管D、风险控制机制参考答案：C2.证券投资顾问在执业过程中，应确保服务的哪一方面？A、透明度B、专业性C、稳定性D、便捷性参考答案：A3.证券投资顾问在提供服务时，应当遵守的保密义务对象是？A、公司内部人员B、客户及有关单位C、行业协会D、监管部门参考答案：B4.证券投资顾问在提供服务时，必须确保其建议的？A、市场普遍认可B、符合客户风险承受能力C、能带来高收益D、不受监管限制参考答案：B5.投资顾问在推荐具体产品时，必须明确告知客户的是？A、产品收益预期B、产品历史业绩C、产品风险等级D、产品发行时间参考答案：C6.证券投资顾问在提供服务时，应避免使用哪种语言？A、专业术语B、明确表述C、模糊表述D、简单明了的语言参考答案：C7.证券投资顾问在执业过程中，应确保服务的哪一方面？A、一致性B、专业性C、多样性D、灵活性参考答案：B8.证券投资顾问在执业过程中，不得从事的行为是？A、为客户提供投资建议B、与客户签订服务协议C、为客户设计投资策略D、为其他客户重复提供相同建议参考答案：D9.证券投资顾问业务中，关于客户隐私的保护，以下说法正确的是？A、可以随意泄露B、必须严格保密C、可以分享给第三方D、无需保护参考答案：B10.证券投资顾问在提供投资建议时，必须明确告知客户的内容是？A、投资产品的历史收益率B、投资风险和可能的损失C、产品的销售价格D、其他客户的评价参考答案：B11.证券投资顾问在提供服务时，若发现客户存在违规行为，应如何处理？A、忽略不计B、立即终止服务C、向监管部门报告D、通知其他客户参考答案：C12.证券投资顾问在执业过程中，不得从事的行为是？A、与客户保持良好沟通B、向客户收取合理费用C、为客户提供投资组合建议D、利用客户信息谋取私利参考答案：D13.证券投资顾问向客户提供投资建议时，必须基于的依据是？A、个人主观判断B、真实、准确、完整的分析C、行业传闻D、非公开信息参考答案：B14.证券投资顾问在提供服务时，不得使用的营销手段是？A、电话营销B、短信营销C、虚假宣传D、邮件营销参考答案：C15.证券投资顾问在执业过程中，应确保服务的哪一方面？A、时效性B、专业性C、一致性D、灵活性参考答案：B16.证券投资顾问在提供服务时，应确保其建议的？A、与客户的风险偏好一致B、与市场热点一致C、与个人喜好一致D、与公司战略一致参考答案：A17.证券投资顾问在提供服务时，若发现客户存在重大风险，应如何处理？A、忽略不计B、立即终止服务C、向监管部门报告D、通知其他客户参考答案：C18.证券投资顾问在提供服务时，应如何处理客户提供的资料？A、用于其他用途B、严格保密C、与他人共享D、用于广告宣传参考答案：B19.证券投资顾问在提供服务时，应确保其建议的？A、与客户投资目标一致B、与市场趋势一致C、与个人偏好一致D、与公司利益一致参考答案：A20.证券投资顾问业务的监管机构是？A、中国证监会B、中国人民银行C、国家税务总局D、中国银保监会参考答案：A21.证券投资顾问在提供服务时，应避免的行为是？A、保持专业判断B、与客户达成利益一致C、使用专业术语D、误导客户参考答案：D22.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司开展证券投资顾问业务需具备的条件之一是？A、注册资本不低于5000万元B、最近一年无重大违法违规记录C、具有3年以上证券从业经历的人员不少于5人D、拥有至少2个分支机构参考答案：A23.证券投资顾问在执业过程中，不得从事的行为是？A、为客户提供投资建议B、与客户签订服务协议C、为客户代理交易D、为客户提供研究报告参考答案：C24.证券投资顾问业务的合规性审查由谁负责？A、客户B、证券公司C、证监会D、第三方机构参考答案：B25.证券投资顾问在提供投资建议时，应遵循的原则是？A、优先考虑客户利益B、优先考虑公司利益C、优先考虑个人利益D、优先考虑市场趋势参考答案：A26.证券投资顾问在执业过程中，不得从事的行为是？A、为客户提供投资建议B、与客户协商费用C、为客户代理交易D、为客户提供研究报告参考答案：C27.证券投资顾问在提供服务时，若涉及金融衍生品，应特别注意？A、产品的复杂性B、客户的流动性需求C、产品的收益率D、产品的发行时间参考答案：A28.证券投资顾问业务中，关于服务对象的资格审核，以下说法正确的是？A、无需审核B、必须审核C、仅在特定情况下审核D、仅对机构客户审核参考答案：B29.证券投资顾问在提供服务时，应保留的记录包括？A、客户的私人信息B、投资建议的时间、内容和依据C、客户的家庭成员信息D、客户的消费习惯参考答案：B30.证券投资顾问在执业过程中，不得从事的行为是？A、提供投资咨询B、与客户建立长期合作关系C、为客户提供财务规划D、利用职务之便谋取私利参考答案：D31.证券投资顾问在提供服务时，应避免的行为是？A、保持专业态度B、使用模糊表述C、明确告知风险D、提供详细分析参考答案：B32.证券投资顾问在执业过程中，应遵守的法律依据是？A、《证券法》B、《证券公司业务规则》C、《证券公司内部控制指引》D、以上都是参考答案：D33.证券投资顾问在提供服务时，若发现客户账户异常，应如何处理？A、忽略不计B、立即联系客户C、向监管部门报告D、自行处理参考答案：C34.证券投资顾问在提供服务时，应确保其建议的？A、与客户的投资经验一致B、与市场波动一致C、与个人兴趣一致D、与公司政策一致参考答案：A35.证券投资顾问在执业过程中，不得向客户承诺或保证什么？A、投资收益B、投资期限C、投资品种D、投资金额参考答案：A36.证券投资顾问在提供服务时，应确保其建议的？A、与客户的投资目标一致B、与市场趋势一致C、与个人喜好一致D、与公司利益一致参考答案：A37.证券投资顾问业务中，关于服务收费的规范，以下说法正确的是？A、可以收取固定费用B、可以收取浮动费用C、不得收取任何费用D、必须统一收费标准参考答案：A38.证券投资顾问在提供服务时，应当以何种方式向客户披露其身份？A、口头告知B、书面形式C、电话通知D、网络公告参考答案：B39.证券投资顾问在执业过程中，不得从事的行为是？A、向客户提供投资组合建议B、与客户约定分享收益C、说明投资风险D、保持持续学习参考答案：B40.证券投资顾问在执业过程中，应确保服务的哪一方面？A、时效性B、合规性C、便捷性D、低成本参考答案：B41.证券投资顾问在提供服务时，应避免？A、提供投资建议B、说明投资风险C、对投资结果作出承诺D、分析市场趋势参考答案：C42.证券投资顾问业务中，关于服务对象的范围，以下说法正确的是？A、仅限于机构客户B、仅限于个人客户C、可以同时服务机构和个人客户D、仅限于特定客户群体参考答案：C43.以下哪项不属于证券投资顾问的职责范围？A、提供投资建议B、代客操作账户C、分析市场趋势D、编制投资报告参考答案：B44.证券投资顾问在提供服务时，若涉及基金产品，应特别注意？A、基金的历史收益B、基金的风险等级C、基金的发行时间D、基金的规模参考答案：B45.证券投资顾问在提供服务时，若涉及上市公司股票，应遵守的规则是？A、可以私下买卖B、不得利用内幕信息C、可以提前买入D、可以公开推荐参考答案：B46.证券投资顾问在提供服务时，应避免使用哪种方式？A、书面形式B、电话形式C、非法途径D、电子邮件参考答案：C47.证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的原则是？A、合法合规、诚实信用B、利益优先、风险控制C、客户至上、公平公正D、效率第一、利润最大参考答案：A48.证券投资顾问在提供服务时，应避免的行为是？A、保持独立判断B、接受客户委托进行交易C、告知客户潜在风险D、保持专业能力参考答案：B49.证券投资顾问在执业过程中，不得从事的行为是？A、为客户提供投资策略B、通过互联网平台发布投资建议C、与客户签订服务协议D、为其他机构提供咨询服务参考答案：B50.证券投资顾问在提供投资建议时，应避免？A、使用专业术语B、说明风险C、作出承诺D、分析市场趋势参考答案：C51.证券投资顾问在执业过程中，不得从事的行为是？A、向客户提供投资建议B、与客户签订服务合同C、为客户设计投资方案D、为其他客户提供相同建议参考答案：D52.证券投资顾问在执业过程中，不得利用的资源是？A、公开信息B、内幕信息C、市场数据D、行业报告参考答案：B53.证券投资顾问不得通过何种方式向客户提供投资建议？A、电话B、短信C、公开媒体D、电子邮件参考答案：C54.证券投资顾问业务中，关于客户投诉的处理，以下说法正确的是？A、可以忽略投诉B、应及时处理并反馈C、仅在必要时处理D、无需记录参考答案：B55.证券投资顾问业务中，关于信息传递的规范，以下说法正确的是？A、可以通过非正式渠道传递信息B、必须使用公司指定的通信工具C、可以随意发送信息D、无需保留信息记录参考答案：B56.证券投资顾问业务中，关于服务记录的完整性，以下说法正确的是？A、可以部分记录B、必须完整记录C、仅在特定情况下记录D、无需记录参考答案：B57.证券投资顾问在提供服务时，应避免？A、说明投资风险B、提供投资建议C、对投资结果作出承诺D、分析市场趋势参考答案：C58.证券投资顾问业务中，关于服务对象的持续跟踪，以下说法正确的是？A、可以不跟踪B、必须持续跟踪C、仅在特定情况下跟踪D、无需跟踪参考答案：B59.证券投资顾问业务中，关于客户资料的更新，以下说法正确的是？A、可以不更新B、必须定期更新C、仅在特定情况下更新D、无需更新参考答案：B60.证券投资顾问在执业过程中，应确保服务的哪一方面？A、时效性B、专业性C、经济性D、便捷性参考答案：B61.证券投资顾问在提供服务时，若涉及股票投资，应特别注意？A、股票的市值B、股票的风险等级C、股票的分红率D、股票的发行时间参考答案：B62.证券投资顾问业务中，关于客户资料的保存期限，至少应为？A、1年B、3年C、5年D、10年参考答案：C63.证券投资顾问业务中，关于客户身份识别的要求，以下说法正确的是？A、只需识别客户基本信息B、必须识别客户身份并留存记录C、无需识别客户身份D、仅在首次接触时识别参考答案：B64.证券投资顾问在进行市场分析时，应基于？A、个人主观判断B、客观事实和数据C、他人意见D、市场传言参考答案：B65.证券投资顾问在执业过程中，应遵守的行业规范是？A、《证券法》B、《证券公司内部控制指引》C、《证券公司业务规则》D、以上都是参考答案：D66.证券投资顾问业务中，客户风险承受能力评估的目的是？A、确定客户的投资偏好B、评估客户的风险承受能力和投资目标C、确定客户可投资金额D、评估客户的职业背景参考答案：B67.证券投资顾问在提供服务时，若涉及债券类产品，应特别注意？A、债券的利率B、债券的风险等级C、债券的发行时间D、债券的规模参考答案：B68.证券投资顾问在执业过程中，应定期进行的活动是？A、客户回访B、产品推广C、市场调研D、销售业绩考核参考答案：A69.证券投资顾问在执业过程中，应如何对待客户的投诉？A、忽视不理B、认真处理C、逃避责任D、转移责任参考答案：B70.证券投资顾问在提供服务过程中，如发现客户存在异常交易行为，应如何处理？A、继续提供服务B、立即终止服务C、向监管机构报告D、通知客户本人参考答案：C71.证券投资顾问在推荐具体产品时，应考虑的因素不包括？A、客户的投资目标B、客户的风险承受能力C、产品的市场流动性D、产品的品牌知名度参考答案：D72.证券投资顾问在执业过程中，应具备的专业能力包括？A、金融知识B、法律知识C、会计知识D、以上都是参考答案：D73.证券投资顾问业务中，关于服务记录的保存期限，至少应为？A、1年B、3年C、5年D、10年参考答案：C74.证券投资顾问在提供服务时，应遵循的合规要求是？A、仅推荐高收益产品B、保持独立性C、与客户共同承担投资风险D、降低客户投资门槛参考答案：B75.证券投资顾问在提供服务时，若发现客户有不当行为，应如何处理？A、忽略不计B、立即终止服务C、向监管部门报告D、通知其他客户参考答案：C76.证券投资顾问业务中，关于服务记录的保存，以下说法正确的是？A、可以不保存B、必须保存C、仅在特定情况下保存D、无需保存参考答案：B77.证券投资顾问不得从事下列哪项活动？A、提供投资建议B、代理客户进行交易C、进行市场分析D、编制投资策略参考答案：B78.证券投资顾问在提供服务时，应确保建议的哪一方面？A、时效性B、有效性C、适用性D、以上都是参考答案：D79.证券投资顾问在提供服务时，应如何处理客户的非公开信息？A、用于分析B、保密处理C、与其他客户共享D、用于市场研究参考答案：B多选题1.证券投资顾问的业务报告应当包含的内容包括？A、服务内容B、服务方式C、服务费用D、服务期限参考答案：ABCD2.证券投资顾问业务中，不得从事的行为包括？A、向客户承诺投资收益B、提供投资建议C、代理客户进行交易D、建立客户档案参考答案：AC3.证券投资顾问的业务风险控制措施包括？A、建立风险预警机制B、设置风险限额C、定期评估风险D、限制顾问权限参考答案：ABCD4.证券投资顾问的业务合规检查应当包括？A、业务执行情况B、服务记录C、客户反馈D、业务创新参考答案：ABC5.证券投资顾问在提供服务时应当留存的资料包括？A、客户身份信息B、服务记录C、产品说明书D、客户签名确认文件参考答案：ABD6.证券公司开展证券投资顾问业务应当具备的条件包括？A、注册资本不低于5000万元人民币B、有固定的营业场所C、至少2名取得证券投资顾问执业资格的人员D、具备健全的业务管理制度参考答案：ABCD7.证券投资顾问在推荐产品时，应披露的信息包括？A、产品的发行机构B、产品的历史业绩C、产品的未来收益D、产品的风险等级参考答案：ABD8.证券投资顾问在提供服务时，应确保建议的？A、合理性B、时效性C、盈利性D、适用性参考答案：ABD9.证券投资顾问在推荐产品时，应考虑客户的？A、风险承受能力B、投资目标C、资金来源D、个人喜好参考答案：AB10.证券投资顾问在业务中应当关注的客户信息包括？A、投资目标B、投资经验C、家庭成员D、风险承受能力参考答案：ABD11.证券投资顾问的业务内部控制应当包括？A、内部审计B、业务授权C、业务监督D、业务审批参考答案：ABCD12.证券投资顾问业务的收入来源包括？A、服务费B、佣金C、咨询费D、投资收益分成参考答案：AC13.证券投资顾问业务中，以下哪些属于合规性要求？A、保持独立性B、与客户签订书面合同C、向客户收取高额服务费D、建立客户回访制度参考答案：ABD14.证券投资顾问在推荐产品时应当考虑的因素包括？A、客户的风险承受能力B、产品的收益率C、产品的流动性D、产品的发行时间参考答案：ABC15.证券投资顾问在提供服务时，应避免使用？A、专业术语B、夸大其词的语言C、客观数据D、明确的建议参考答案：AB16.证券投资顾问在提供服务时应当避免的行为包括？A、传播虚假信息B、与客户签订书面协议C、诱导客户交易D、提供市场分析参考答案：AC17.证券投资顾问应当对客户进行分类管理，分类依据包括？A、投资经验B、风险偏好C、资金规模D、年龄参考答案：ABC18.证券投资顾问的业务合规文化应当包括？A、合规意识B、风险意识C、服务意识D、创新意识参考答案：ABC19.证券投资顾问的合规管理要求包括？A、建立内部合规制度B、定期培训员工C、禁止参与任何投资活动D、定期检查业务操作参考答案：ABD20.证券投资顾问的业务宣传应当遵守的规定包括？A、不得进行虚假宣传B、不得夸大收益C、可以承诺保本D、不得误导投资者参考答案：ABD21.证券投资顾问的职责包括？A、提供投资分析意见B、代理客户买卖证券C、接受客户委托，提供投资管理服务D、编制投资组合方案参考答案：AD22.证券投资顾问的业务合规考核应当包括？A、服务质量B、业务数量C、客户满意度D、合规表现参考答案：ACD23.证券投资顾问的业务信息披露应当包括？A、服务内容B、收费标准C、服务人员D、服务期限参考答案：ABCD24.证券投资顾问在提供服务时，不得利用职务之便？A、获取内幕信息B、进行关联交易C、为客户推荐股票D、违反保密义务参考答案：ABD25.证券投资顾问的业务流程包括？A、客户沟通B、风险评估C、产品推荐D、业绩回顾参考答案：ABCD26.证券投资顾问业务中，以下哪些属于监管机构的监管内容？A、从业人员资格B、业务操作流程C、客户资产安全D、服务收费标准参考答案：ABCD27.证券投资顾问在提供服务时应当遵守的规定包括？A、不得误导客户B、不得泄露客户信息C、可以适当推荐高风险产品D、不得利用职务之便谋取私利参考答案：ABD28.证券投资顾问业务中，以下哪些属于风险管理措施？A、建立风控体系B、定期培训员工C、提高服务价格D、限制业务范围参考答案：AB29.证券投资顾问的业务范围包括？A、提供投资咨询B、代理客户买卖证券C、制定投资组合方案D、提供市场分析报告参考答案：ACD30.证券投资顾问的业务合规整改应当包括？A、问题分析B、整改措施C、整改效果评估D、整改责任追究参考答案：ABCD31.证券投资顾问的业务外部监督包括？A、监管机构检查B、行业自律组织C、客户评价D、第三方审计参考答案：ABCD32.证券投资顾问业务中，以下哪些属于禁止行为？A、操纵市场B、提供投资建议C、诱导客户交易D、与客户共同承担投资损失参考答案：ACD33.证券投资顾问业务的风险控制措施包括？A、建立风险评估机制B、实行客户分类管理C、提供无风险投资建议D、设置投资顾问权限参考答案：ABD34.证券投资顾问在提供服务过程中应当注意的事项包括？A、保持独立性B、保证盈利C、避免利益冲突D、提供全面信息参考答案：ACD35.证券投资顾问在提供服务时，应避免？A、误导性陈述B、专业分析C、与客户发生利益冲突D、客观建议参考答案：AC36.证券投资顾问的业务投诉处理机制包括？A、客户投诉渠道B、投诉处理时限C、投诉结果公示D、投诉责任追究参考答案：ABCD37.证券投资顾问的业务数据管理应当包括？A、数据采集B、数据存储C、数据备份D、数据销毁参考答案：ABCD38.证券投资顾问的执业资格考试内容包括？A、证券市场基础知识B、证券法律法规C、投资分析方法D、财务报表分析参考答案：AB39.证券投资顾问的业务合规审查应当包括？A、服务内容B、服务对象C、服务收费D、服务流程参考答案：ABCD40.证券投资顾问在服务过程中，应遵守的保密义务包括？A、不泄露客户个人信息B、不泄露客户交易记录C、不泄露市场分析报告D、不泄露公司内部资料参考答案：ABD41.证券投资顾问业务中，客户信息管理应包括？A、客户身份信息B、投资偏好C、财务状况D、客户的亲属关系参考答案：ABC42.证券投资顾问的业务合作应当遵守的规定包括？A、签订合作协议B、明确权利义务C、共享客户信息D、协调服务内容参考答案：ABD43.证券投资顾问的业务档案管理应当包括？A、客户资料B、服务记录C、交易凭证D、市场分析报告参考答案：ABD44.证券投资顾问的业务考核标准包括？A、服务质量B、业务数量C、客户满意度D、业务创新参考答案：AC45.证券投资顾问业务中，以下哪些属于客户服务要求？A、及时响应客户需求B、保持沟通畅通C、提供个性化服务D、保证投资收益参考答案：ABC46.证券投资顾问的职责包括？A、提供投资建议B、制定交易策略C、推荐具体产品D、分析市场趋势参考答案：AD47.证券投资顾问的执业行为规范包括？A、不得从事内幕交易B、不得操纵市场C、不得向客户承诺收益D、不得使用公开信息参考答案：ABC48.证券公司开展证券投资顾问业务应当遵循的原则包括？A、合法合规B、诚实信用C、公平公正D、利益优先参考答案：ABC49.证券投资顾问业务的风险管理措施包括？A、建立客户风险评估制度B、设置独立的合规审查岗位C、限制顾问的业务权限D、鼓励顾问自由发挥参考答案：ABC50.证券投资顾问业务的监管机构包括？A、中国证监会B、中国证券业协会C、国家发改委D、中国人民银行参考答案：AB51.证券投资顾问不得从事的行为包括？A、代理客户进行证券交易B、提供投资建议C、与客户约定分享收益D、向客户提供研究报告参考答案：AC52.证券公司从事证券投资顾问业务应当遵循的原则包括？A、守法合规B、诚实信用C、公平公正D、专业审慎参考答案：ABCD53.证券投资顾问的业务培训内容包括？A、专业知识B、服务技巧C、营销手段D、法律法规参考答案：ABD54.证券投资顾问的业务风险主要包括？A、法律风险B、市场风险C、个人风险D、信用风险参考答案：ABD55.证券投资顾问的业务合规培训应当包括？A、法律法规B、业务流程C、风险管理D、营销技巧参考答案：ABC56.证券投资顾问在提供服务时，应确保信息的？A、真实性B、完整性C、及时性D、预测性参考答案：ABC57.证券投资顾问业务中，以下哪些属于合规性审查内容？A、业务资质B、服务流程C、客户满意度D、服务内容参考答案：ABD58.证券投资顾问在客户服务中应当做到？A、主动沟通B、及时反馈C、按照客户指令操作D、保持专业水平参考答案：ABD59.证券投资顾问的执业纪律包括？A、遵守职业道德B、保守商业秘密C、为客户提供最优方案D、禁止私下交易参考答案：ABD60.证券投资顾问业务中，以下哪些属于信息披露要求？A、服务费用标准B、服务人员资质C、投资组合建议D、服务流程说明参考答案：ABD判断题1.证券投资顾问可以向客户推荐与其自身利益相冲突的产品。A、正确B、错误参考答案：B2.证券投资顾问可以参与客户的投资决策过程。A、正确B、错误参考答案：A3.证券投资顾问的执业行为应符合法律法规。A、正确B、错误参考答案：A4.证券投资顾问在提供服务时，应确保信息的真实性和准确性。A、正确B、错误参考答案：A5.证券投资顾问的执业行为应接受监管部门检查。A、正确B、错误参考答案：A6.证券投资顾问可以向客户收取佣金以外的费用。A、正确B、错误参考答案：A7.证券投资顾问应当定期对客户进行回访。A、正确B、错误参考答案：A8.证券投资顾问的执业行为应具备专业性和规范性。A、正确B、错误参考答案：A9.证券投资顾问可以接受客户的全权委托进行投资管理。A、正确B、错误参考答案：B10.证券投资顾问的执业行为不受中国证监会的监管。A、正确B、错误参考答案：B11.证券投资顾问可以向客户收取额外费用。A、正确B、错误参考答案：A12.证券投资顾问可以向客户发送市场分析报告。A、正确B、错误参考答案：A13.证券投资顾问可以向客户透露未公开的市场信息。A、正确B、错误参考答案：B14.证券投资顾问可以为客户提供财务分析、投资建议等服务。A、正确B、错误参考答案：A15.证券投资顾问可以向客户推荐其关联方发行的证券产品。A、正确B、错误参考答案：B16.证券投资顾问应当定期更新其专业知识。A、正确B、错误参考答案：A17.证券投资顾问可以使用网络平台发布投资建议。A、正确B、错误参考答案：A18.证券投资顾问可以向客户推荐未上市企业股权。A、正确B、错误参考答案：A19.证券投资顾问在提供服务时，应建立完整的客户服务档案。A、正确B、错误参考答案：A20.证券投资顾问可以利用内幕信息进行投资建议。A、正确B、错误参考答案：B21.证券投资顾问可以向客户提供投资组合建议。A、正确B、错误参考答案：A22.证券投资顾问的推荐意见应基于独立分析。A、正确B、错误参考答案：A23.证券投资顾问的服务对象仅限于机构投资者。A、正确B、错误参考答案：B24.证券投资顾问可以向客户推荐高风险产品。A、正确B、错误参考答案：A25.证券投资顾问的执业行为应当遵循诚实信用原则。A、正确B、错误参考答案：A26.证券投资顾问可以参与股票交易。A、正确B、错误参考答案：A27.证券投资顾问的推荐意见可以不注明依据。A、正确B、错误参考答案：B28.证券公司可以将证券投资顾问服务与其他业务进行捆绑销售。A、正确B、错误参考答案：B29.证券