水库降等与报废评估导则

目 次1总则 12术语 33现状调查与初步分析 43.1一般规定 43.2现状调查范围和对象 43.3现状调查内容和指标 53.4现状调查方法 83.5初步分析 94影响预测与评估 104.1一般规定 104.2库容与功能指标影响预测与评估 104.3工程安全条件影响预测与评估 114.4经济与社会影响预测与评估 114.5环境影响预测与评估 125对策措施与管理 145.1一般规定 145.2工程措施 145.3非工程措施 155.4善后管理 166费用与效益估算 186.1一般规定 186.2维持现状费用与效益估算 186.3降等或报废措施的费用与效益估算 196.4工程效益分析 197综合评估 217.1一般规定 217.2水库降等评估 217.3水库报废评估 217.4评估结论 21附录A水库降等与报废评估报告编制提纲 23标准用词说明 25条文说明 2711总 则1.0.1为规范水库降等与报废评估工作，制定本标准。1.0.2本标准适用于总库容10万m31.0.3水库降等与报废评估应在现状调查基础上，广泛收集工程安全状况、运行管理、功能和效益、经济与社会影响、环境影响等基础资料。1.0.4水库降等或报废评估应包括下列内容与程序：1现场调查和走访，收集资料。2分析水库及影响区域现状，识别潜在风险。3预测与评估水库降等或报废的潜在影响。4提出对策与管理措施5估算费用与效益。6进行综合评估，明确降等或报废结论，提出处置对策与管理措施的建议。7编制水库降等或报废评估报告。评估报告编制提纲见附录A，水库降等评估报告可适当简化。8水库报废对生态环境影响显著的，应进行专项环境影响评估。9大型和重要中型水库的降等或报废评估还应针对经济、社会、环境影响以及善后措施等开展专门论证，并提出善后措施效果监测与后评估要求。1.0.5水库降等与报废评估应考虑利害相关方的基本需求，并提出妥善的处理方案。1.0.6本标准主要引用下列标准：GB50201防洪标准GB51018水土保持工程设计规范2SL44水利水电工程设计洪水计算规范SL72水利建设项目经济评价规范SL104水利工程水利计算规范SL106水库工程管理设计规范SL219水环境监测规范SL252水利水电工程等级划分及洪水标准SL258水库大坝安全评价导则SL312水土保持工程运行技术管理规程SL339水库水文泥沙观测规范SL483洪水风险图编制导则SL605水库降等与报废标准HJ19环境影响评价技术导则生态影响HJ/T88环境影响评价技术导则JTS/T231-4内河航道与港口水流泥沙模拟技术规程1.0.7水库降等与报废评估除应符合本标准规定外，尚应符合国家现行有关标准的规定。32术 语2.0.1水库降等reservoirdemotion因库容减小、功能萎缩、工程安全等原因，根据水库工程等别划分标准，将水库工程等别降低进行运行和管理的处置措施。2.0.2水库报废reservoirretirement因库容或功能基本丧失等原因，废除水库功能，拆除或部分拆除主要水工建筑物的处置措施。2.0.3环境影响environmentalimpact由水库降等或报废导致的原水库影响范围内的水、土壤和物种等自然环境因素在物理、化学、生态方面的变化。2.0.4影响识别affectrecognition发现、列举和描述约束水库降等或报废，或受水库降等或报废影响的因素，以及利害相关方关注的问题，并筛选出制约和决定评估结论的主要影响因素和问题的过程。2.0.5利害相关方stakeholder受水库降等或报废影响的有关各方。2.0.6综合决策法comprehensivedecisionmethod考虑多个影响因素，采用综合评估模型进行决策分析的方法。43现状调查与初步分析3.1一般规定3.1.1水库降等或报废应开展现状调查和初步分析。现状调查应成立经验丰富的专家组开展工作，提出书面意见和建议。3.1.2现状调查应根据水库流域条件和水库降等或报废的可能影响，确定合适的调查范围和对象、调查内容和指标，以及适宜的调查方法等。3.1.3现状调查范围应包括工程管理与保护范围、工程影响范围；调查对象应包括库区、工程设施、管理机构、工程影响对象和受益对象。3.1.4现状调查内容和指标应能反映评估水库的基本特征和存在的主要问题，应包括工程基本情况、运行管理情况、安全与风险状况、功能与效益、经济与社会影响等。有敏感保护目标或特别保护对象的应做专题调查。水库报废还应调查库区淤积、水土流失、生态环境等内容。3.1.5现状调查方法应包括现场察看、走访、座谈和资料分析等，必要时进行问卷调查、测试或测验等。3.1.6初步分析应分析水库降等或报废的适用条件和可能影响，明确评估重点。3.2现状调查范围和对象3.2.1工程管理与保护范围应包括工程划界确权范围、管理范围和保护范围。调查对象应包括水库工程、管理体制和水库影响对象等。3.2.2工程影响范围和调查对象宜包括下列内容：1水库校核洪水位以上的集水区域内的河道、植被、野生动植物、水生生物、自然景观、人类开发活动、其他水利工程、水土流失和污染状况等。2水库正常蓄水位以上的临时淹没区和受蓄水影响区域内的边坡稳定、水土流失、养殖与旅游开发、淤积物的物化特性、库周湿地、水生生物、自然景观和文物古迹等。3水库下泄或溃坝洪水淹没范围内的河道、堤防等水利工程，乡村、城镇及人口，耕地，重要工矿企业及交通等基础设施，湖泊与湿地，自然景观，文物古迹和旅游开发等。3.2.3工程受益对象调查应包括下列内容：1直接受益对象，包括水库防洪保护对象、灌溉面积、供水用户、供电用户、养殖用户、生态用水对象、航运等其他用水对象等。2间接受益对象，包括依托水库功能开发的企事业单位因水库功能降低或丧失而影响的第三方用户。3.3现状调查内容和指标3.3.1现状调查内容应包括工程基本情况、运行管理情况、安全与风险状况、功能与效益、经济与社会影响。水库报废的还应开展环境影响调查。3.3.2工程基本情况调查应包括下列内容和指标：1工程概况，包括地理位置、工程任务、工程规模和设计标准、建筑物组成及特征参数、建设过程和水库注册登记信息等。2水库集水流域概况，包括流域自然地理概况、流域和河道特征、水文气象、水库集水范围、面积及其范围内的分、蓄、调水工程等基本情况。3水文、泥沙情况，包括降水量、径流量、洪水、输沙量、库容曲线、库内淤积等。4工程地质，包括地形地貌、水文地质与工程地质条件、地震基本烈度、诱发地震、浸没情况和库岸稳定等。5建筑物调查，包括大坝、泄水设施、输水设施、引水设56施、通航设施、电站、近坝岸坡等基本情况和安全状况，收集工程设计、施工、运行、安全鉴定、除险加固等基础资料及竣工图件等。3.3.3运行管理情况调查应包括下列内容和指标：1水库所有权、管理机构、主管部门、运行机制和管理人员配置。2工程管理和保护范围、注册登记、调度运用、安全监测、养护修理、安全鉴定、应急预案等管理制度和落实情况。3水库管理房、进库道路、通信和报警设施、水雨情与工情监测设施等。4水库运行、更新改造等费用和来源。3.3.4安全与风险状况调查应包括下列内容和指标：1现状大坝安全状况，或最近一次大坝安全鉴定的安全类别，拟采取的工程处理措施或加固方案、经费预算及资金来源。2水库上游水库安全状况。3收集水库溃坝可能影响范围内的地理信息资料，统计涉及的人口、耕地、基础设施、工矿企业、工农业生产总值等基本情况。3.3.5功能与效益调查应包括下列内容和指标：1水库原设计任务与效益指标，现状能达到的任务与效益指标。2水库新出现的任务与效益指标，以及在发展规划中的地位和作用。3现有水库功能的可能替代方式。4经济效益情况，包括发电、农业灌溉、供水、航运、水产养殖、旅游等直接经济效益和依托水库功能开发的企业因水库供水或供电增加的间接经济效益。5社会效益情况，包括防洪减灾、农民增产增收、改善生态和航运条件、保障人饮安全等效益。3.3.6经济影响调查应包括下列内容和指标：71大坝运行的经济收益。2水库降等或报废后对当地工农业生产发展的可能影响和经济损失。3水库降等或报废后的经济收益。4水库降等或报废处置措施费用和可能来源。3.3.7社会影响调查应包括下列内容和指标：1工矿企业、文物古迹等的调查，包括名称、规模、位置和保护级别等。2水库下游防洪保护范围内的保护对象调查。3受水库降等或报废影响的公共、工业、商业用途的水工程设施，包括取水口、码头、污水处理厂等。4社区特征与环境、人口数量，水库降等报废对当地生产生活的可能影响。5水库降等或报废利害相关方的意见和建议。6工程运行期的社会影响事件及其背景、过程和处理结果。经新闻报道的，还宜收集社会舆论反映与舆情分析结果。7管理机构、档案资料转移、人员去向情况。3.3.8环境影响调查应结合建坝后的环境变化和主要生态环境问题进行调查，应包括下列内容和指标：1地形地貌与水土保持调查，包括工程集水区域内的地形特征、地貌类型；土地类型，土壤侵蚀现状，水土流失成因、类型，土壤流失及区域水土保持状况。2水系特征调查，包括流域水系形态，水库所在河流的分段、流向、长度、河道宽度、河道变化情况，下游河道壅水或阻水建筑物、河岸或堤防设计标准及特征指标等。3水环境调查，包括影响区域及所在河段水功能区划、水环境功能区划，水环境保护目标及分布，水质，水温，主要污染源，污染物排放量及污染物类别，库区及下游沉积物的类型及分布形态等。4生态环境影响调查，包括生态保护红线，受影响的珍稀8或濒危物种调查、重要生态敏感区调查等。大型和重要中型水库还应开展水生生态、滨水生态、陆生生态的调查。3.4现状调查方法3.4.1工程基本情况、运行管理情况、安全与风险状况、功能与效益调查应符合下列规定：1应开展专家现场查看、资料收集和复查。2工程安全与风险状况不明的，应按SL258的规定进行调查，必要时补充检测调查。3水库存在明显泥沙淤积或河道缺少典型断面数据的，应按SL339的规定补充测量调查。4影响对象应根据统计部门或权威机构发布的信息统计确定。3.4.2经济影响调查应根据当地的经济年鉴、统计年鉴等进行统计分析，必要时辅助问卷、访问等调查。3.4.3社会影响调查应包括事件调查、利害相关方意见调查和公众调查，并应符合下列规定：1事件调查应采用与主管部门、管理单位座谈，查找新闻报道和公众调查等方式。2利害相关方意见调查采用书面征询、座谈等方式，以具有法律效力的书面意见为准。3公众调查可采用直接征询、委托有关部门征询等方式。公众意见以行政区域按受益区和非受益区分别进行汇总、统计。3.4.4环境影响调查方法应符合下列规定：1应进行现场察看、走访、座谈、资料收集和复查，必要时补充测验调查。2水环境存在污染的，检测取样及检测项目应按SL219的规定执行。3水库淤积物检测应根据可能利用类型开展相应的检测。4生态保护红线应根据国家和地方政府公布的范围确定。95特殊生态敏感区及重要生态敏感区应按权威部门发布的名录或HJ19的规定确定。6珍稀或濒危物种应对照《国家重点保护野生动物／植物名录》、国家濒危和保护动物数据库、珍稀濒危植物名录查对确定。3.5初步分析3.5.1应根据现状调查收集的基础资料和掌握的工程基本情况，按SL605初步分析是否符合水库降等或报废适用条件。3.5.2应开展影响识别，筛选出可能影响水库降等或报废决策的主要因素，识别潜在风险，明确后续评估重点和应补充开展的调查、测验等工作。3.5.3应通过与水库主管部门和利害相关方座谈交流，初步确定水库降等或报废后拟达到的标准或状态。104影响预测与评估4.1一般规定4.1.1应通过影响预测与评估进一步分析现状水库降等或报废的适用条件，并预测和评估水库降等或报废后可能带来的影响，为水库降等或报废对策措施和管理决策提供依据。4.1.2影响预测与评估内容应包括库容与功能指标、工程安全条件、经济与社会影响、环境影响等。4.1.3影响预测与评估方法宜采用定量分析方法，难以定量的可采取定性或定量定性相结合的方法。4.2库容与功能指标影响预测与评估4.2.1库容与功能指标影响预测与评估应复核水库现状条件，确定水库现状库容与功能指标是否符合水库降等或报废条件。4.2.2现状条件复核应包括集水面积、水文系列资料、水位-库容关系、水位-泄量关系、经上级主管部门批准的防洪调度方案、流域规划与上游蓄滞洪条件、下游限泄条件等影响库容指标的基础信息。4.2.3拟降等或报废水库的库容指标应按原设计洪水标准和现状库容曲线，确定水库现状有效可蓄水容积，并应符合下列规定：1设计洪水计算应按SL44的规定执行，洪水调节计算应按SL104的规定执行。2当复核的校核洪水位低于原校核洪水位时，应按复核的校核洪水位确定可蓄水容积作为有效总库容。当由于水库淤积导致复核的校核洪水位超过原校核洪水位时，应按原校核洪水位确定可蓄水容积作为有效总库容。3应按原设计正常蓄水位至死水位之间的可蓄水容积确定11有效兴利库容。4.2.4多泥沙地区的水库应进行水库泥沙淤积预测，评估泥沙淤积对现状有效库容指标的影响。4.2.5水库功能指标应分析水库原设计功能指标、实际需求和利用措施，预测和评估水库功能指标丧失和新增功能利用的影响。4.3工程安全条件影响预测与评估4.3.1工程安全条件影响预测与评估应分析评估工程防洪能力、工程质量与结构安全、工程运行管理等是否符合水库降等或报废条件。4.3.2工程防洪能力评估应分析历史运行调度情况、上游洪水变化等，复核现状条件下的工程防洪能力。4.3.3工程质量与结构安全评估应包括下列内容：1复查工程建设和运行中出现的影响工程安全的问题及其处理情况，分析现状存在的主要问题。2复核大坝渗流安全、结构安全、抗震安全等。4.3.4工程运行管理评估应包括管理设施、运行管理能力、调度运行、养护修理，评估应急设施、应急管理能力等。4.3.5多泥沙地区的水库应分析泥沙淤积对工程防洪、泄输水建筑物运行安全的影响。4.3.6工程安全条件评估应按SL258的规定执行。4.4经济与社会影响预测与评估4.4.1当水库库容与功能指标、工程安全条件符合降等或报废条件时，应开展经济与社会影响预测与评估。4.4.2水库经济与社会影响预测与评估应评估水库现状费用与效益、水库运行影响和水库溃坝影响，分析预测水库降等或报废的可能社会影响。4.4.3水库现状费用与效益评估应分析水库维持运行的费用、12水库产生的经济效益和社会效益。费用与效益估算应按SL72的规定执行。4.4.4水库运行影响应包括下列内容：1蓄水影响范围内的上游重要城镇、工矿区、农业基地、重要基础设施、文物古迹、珍稀或濒危物种、特殊和重要生态敏感区等对象及其安全。2现状下游防洪能力和防洪保护对象。3库水与土地资源利用引发的供水、水事纠纷和土地价值变化等。4.4.5水库溃坝影响应开展溃坝洪水分析和洪水风险图的绘制，分析溃坝洪水下泄可能导致的经济、社会和环境等影响：1溃坝洪水分析应按SL104的规定执行。2洪水风险图绘制应按SL483的规定执行。3影响对象应根据洪水风险图确定，包括风险人口、城镇、村庄、耕地、工矿企业等分布，以及基础设施、文物古迹、珍稀或濒危物种区、特殊和重要生态敏感区等。4.4.6水库降等或报废的可能社会影响预测，应分析水库受益范围与受益对象、影响范围与影响对象，分析水库降等或报废可能产生的影响，分析利害相关方、社区与公众的意见和建议，评估可能涉及的法律影响和可能产生的社会影响。4.5环境影响预测与评估4.5.1环境影响预测与评估应分析现状存在的主要环境问题，预测和评估水库降等或报废对河流、物种保护、生态环境及水文地质条件等的影响。4.5.2环境影响评估应包括下列内容：1水库是否符合流域规划和区域规划要求。2库区珍稀或濒危物种类别、分布和迁移保护的可能性。3特殊或重要生态敏感区与水库的关系。4水库蓄水引起的周围生态环境及水文地质条件变化。135河道功能恢复需求。6水库泥沙淤积情况及对环境的潜在影响。4.5.3环境影响评估方法可采用问卷、访谈、部门上报和计算分析等。4.5.4水库降等或报废应预测与评估对下游河道、河势的影响。影响原防洪保护对象、堤防安全的，还应评估其影响程度。4.5.5水库报废存在泥沙或污染物输移时，应预测拆坝引起的泥沙输移和水质污染对下游水环境的影响。影响预测可采用类比分析、数学模型等方法。采用数学模型方法时，泥沙输移影响预测可按JTS/T231-4的规定执行，水质影响预测方法可按HJ／T88的规定执行。4.5.6水库降等或报废可能影响珍稀或濒危物种、特殊或重要生态敏感区时，应评估可能的影响，并给出建议。145对策措施与管理5.1一般规定5.1.1对策措施与管理应根据水库降等或报废影响范围、影响对象、时段、程度、保护目标要求，提出预防、减免、恢复、补偿、管理、监测等对策和管理措施。5.1.2对策和管理措施应进行经济技术论证，满足安全、环保要求。5.1.3对策措施应包括工程措施、非工程措施和善后管理，并制定相应方案。5.1.4对策措施方案应明确目标、措施内容、设施规模及工艺、实施计划、投资估算、保障措施、预期效果分析等。5.2工程措施5.2.1拟降等或报废的水库应提出工程措施方案，根据工程确定工程处置、泥沙治理、水土保持、设施保护等措施。水土保持措施应按SL312执行。5.2.2报废水库宜拆除或部分拆除大坝，恢复河道连通功能。不能拆除大坝的，泄水设施过流能力应满足防洪安全要求。保留建筑物存在结构安全隐患的，应加固处理。建筑物加固处理和防护措施应根据水库报废对上下游河道的影响分析确定。5.2.3库区沉积的泥沙应进行分析评估和妥善处置。可综合运用自然冲蚀、水力疏浚、机械挖除和原地固置等处理方法。5.2.4淤积污染物严重的水库报废，应根据水功能区划、水环境功能区划、下游水质保护要求和污染物状况，提出工程、生物处置等防止水污染与治理污染源的措施。5.2.5应采取适当的水土保持、环境保护和生态修复措施，防止因水库报废而出现水土流失和生态环境恶化。水库报废拆坝施15工的固体废物应有相应的处置、防控措施。5.2.6拆坝实施计划应给出大坝拆除内容、步骤和工期，以及工程和下游影响对象的安全保护措施。5.2.7需采取工程措施对拟降等或报废水库功能进行补偿的，应提出工程代替措施、实施计划。5.2.8黄土高原地区和耕地资源缺乏的土石山区的水库报废，应论证改造为淤地坝的可行性。适合改造为淤地坝的，应按GB51018执行。5.2.9拟降等或报废水库的生态和文物保护措施应符合下列规定：1珍稀、濒危植物或其他有保护价值的植物受到不利影响，应提出工程防护、移栽、引种繁殖栽培、种质库保存和管理等措施。2珍稀、濒危水生生物和有保护价值的水生生物的种群、数量、栖息地、洄游通道受到不利影响，应提出保护与管理措施。3受影响的文物保护应采取防护、加固、避让、迁移、复制、录相保存和发掘等措施。5.3非工程措施5.3.1降等水库应拟定下列非工程措施：1按GB50201和SL252确定降等后的工程规模、工程等别、建筑物级别及洪水标准，重新拟定特征参数和调度原则，并履行相应的审批手续。2按降等后的工程标准、特征参数和调度原则，复核工程防洪能力和建筑物安全，不符合要求的应拟定相应的工程措施。3分析水库降等后遭遇校核标准洪水溃坝条件下洪水可能淹没范围和主要影响对象，并制定相应的对策和应急预案。5.3.2报废水库应拟定下列非工程措施：217综合评估7.1一般规定7.1.1综合评估应在现场调查和初步分析基础上，根据影响预测与评估、对策措施与管理、费用与效益估算结果进行综合评估和决策，提出水库维持、降等或报废的评估结论，确定合适的水库处置方案。7.1.2综合评估应考虑关键指标。对存在降等或报废需求，但影响因素复杂、涉及利害相关方多的水库，可采用综合评估方法进行综合决策。7.2水库降等评估7.2.1对符合SL605水库降等条件，经方案费用效益分析适合降等的水库，应降等处理，并提出降等处理方案。7.2.2对经综合决策评为适合降等的水库，应明确适合降等的条件，并提出相应的降等处理方案。7.3水库报废评估7.3.1对符合SL605水库报废条件，经影响预测与评估、方案费用效益分析适合报废的水库，应报废处理，并提出相应的报废处理方案。7.3.2对经评估明确不符合规划发展要求的水库，应报废处理，并提出相应的报废处理方案。7.3.3对经综合决策评为适合报废的水库，应明确适合报废的条件，并提出相应的报废处理方案。7.4评估结论7.4.1应明确是否适合水库降等或报废条件。161确定20年、50年、100年一遇洪水的可能淹没范围和主要影响对象，并提出原水库防洪保护对象安全的对策和建议。2拆坝可能导致水库污染物向下游输移、扩散的，应提出下游水质监测初步设计方案和保护措施。3拆坝对生态和环境有较大影响的，应提出生态和环境监测方案和保护计划，并针对保护计划中的难点提出解决途径。4监测项目应针对主要影响要素设置，明确监测方法、技术和监测资料整编要求，监测范围应与工程影响区域相适应。5.3.3应提出人员分流、就业引导等管理措施。5.3.4由于水库降等或报废产生明显不利影响的，应提出补偿措施。5.4善后管理5.4.1善后管理应提出实施方案。实施方案应包括工程责任主体与管理机构的变化衔接、运行管理、工程措施处置、管理范围土地权属交接等内容。5.4.2水库降等善后管理措施应包括下列内容：1按照“分级管理，分级负责”原则，重新确定工程相关责任主体，落实安全责任制，并按照相关规定办理注册登记变更或注销手续。2重新拟订工程调度原则和编制调度规程，并报有关部门批准后执行。3依据SL106和相关规定等，拟订调整工程管理机构和管理人员编制方案，以及运行管理和养护修理制度。4应按相关规定对水库资产及有关债权债务等拟定妥善的处置方案。5对已有安全监测设施，宜保留和妥善维护，并继续开展监测工作。6应拟定工程技术档案移交、保存和管理方案。5.4.3水库报废善后管理措施应包括下列内容：171水库报废工作验收后，应按照相关规定，办理注销手续。2应按相关规定，对原水库管理机构、员工安置、资产及有关债权债务等拟定妥善的处置方案。3不能全部拆除大坝留有残余结构的，应拟定管理措施。4淤积严重、有严重污染源或对生态环境有严重影响的水库报废，应提出监测方案和后期监测评估要求。5应拟定工程技术档案移交和长期保存方案。186费用与效益估算6.1-般规定6.1.1费用与效益估算应在预测评估、对策与管理措施的基础上，进行水库维持、降等或报废不同方案的费用与效益估算，并进行工程效益分析。6.1.2费用与效益估算应说明依据和方法。6.1.3费用和效益宜采用货币表示，不能用货币表示的可采用定量指标表示或定性描述。6.2维持现状费用与效益估算6.2.1水库维持现状费用应按SL72、水利工程设计概（估）算编制规定及地方水利工程养护修理定额标准等进行估算，并应符合下列规定：1固定资产投资应包括工程除险加固或改造。2年运行费应包括运行期内材料费、燃料及动力费、修理费、职工薪酬、管理费、库区基金、水资源费、其他费用及固定资产保险费等。3更新改造费应包括运行期内的机电设备、金属结构以及工程设施更新改造等费用。4流动资金应包括维持工程正常运行的周转资金。6.2.2水库维持现状效益应按SL72的规定估算，应包括：1防洪、治涝效益。2灌溉供水、城镇供水、乡村人畜供水和养殖等效益。3水力发电、航运等效益。4休闲娱乐、生态等环境效益。5由于水库除险加固或水库清淤等导致损失的效益。196.3降等或报废措施的费用与效益估算6.3.1水库降等或报废应开展费用与效益估算。费用估算应按SL72、水利工程设计概（估）算编制规定及地方水利工程养护修理定额标准等执行。效益估算应按SL72的规定执行。6.3.2水库降等措施的主要费用应包括下列内容：1水库降等工程改造或除险加固、环境治理与修复等固定资产投资。2水库降等运行的年运行费、更新改造费和流动资金。3管理机构调整、管理人员安置、影响对象安置等其他费用。6.3.3水库报废措施的主要费用应包括下列内容：1大坝拆除、水库功能替代工程、其他基础设施改造、环境治理与修复等工程措施费用。2其他费用，包括管理机构拆并、管理人员安置、影响对象安置等费用，为减免水土流失、河道不利影响等而采取的保护、管理、监测、补偿和研究等费用等。6.3.4水库降等或报废后的主要效益应包括下列内容：1节约的原水库维持费用。2损失的原水库维持效益。3上游可利用增加、下游淹没与限制减少的土地利用效益。4拆坝后河流连通带来的休闲娱乐、渔业、生态效益等。5其他效益。6.4工程效益分析6.4.1工程效益分析应对水库降等或报废方案进行技术经济比较，包括经济效益分析、社会效益和环境效益分析。6.4.2经济效益分析可采用有无对比法，即计算水库降等或报废状况与水库维持现状的增量费用和增量收益，并应符合下列规定：201增量费用应计入由于工程改造或除险加固建设期停止或部分停止运行的损失。2增量收益应在分析工程维持现状下的收益变化趋势后进行合理计算。3增量收益应计入相对现状水库维持节约的费用、工程设施资产变卖的净价值。4增量收益能与原收益分开计算的应单独计算，难以分开的可按整体项目收益的差额值计算。5应按SL72关于改扩建项目的经济评价进行评价。6.4.3社会效益、环境效益可作定量或定性描述，可按下列原则进行：1优化资源配置，科学处置，化解大坝风险，消除大坝安全隐患，促进人与自然、社会、环境的和谐和可持续发展。2维护河流健康，改善水生态环境，促进当地产业结构调整和生态文明建设。3促进当地生产发展、生活水平提高、民族团结和社会稳227.4.2应归纳水库降等或报废的各种潜在影响，提出处置方案影响预测与评估、对策措施与管理、费用与效益估算的结论。7.4.3应提出综合评估结论，明确水库降等或报废处置方案及实施建议。23附录A水库降等与报废评估报告编制提纲1概述1.1编制目的与依据1.2采用的评价标准1.3评估内容与要求2现状调查与初步分析2.1工程基本情况2.2运行管理情况2.3安全与风险状况2.4功能与效益2.5经济影响2.6社会影响2.7环境现状2.8初步分析3影响预测与评估3.1库容与功能指标3.2工程安全条件3.3经济与社会影响3.4环境影响4对策措施与管理4.1工程措施4.2非工程措施4.3善后管理5费用与效益估算5.1维持现状费用与效益估算5.2降等或报废措施的费用与效益估算245.3工程效益分析77.8工程影响及保护对象分布图6综合评估6.1水库降等或报废综合评估6.2评估结论与建议7附录7.1评估工作委托函与评估标准确认函7.2水库特征参数表7.3水库工程位置图，包括库区、工程、下游等位置图7.4枢纽工程平面布置图7.5水库主要建筑物布置图7.6水位-库容-泄量关系7.7坝址水文气象统计成果水库降等与报废评估导则SL/T791-2019条文说明28目 次1总则 292术语 323现状调查与初步分析 334影响预测与评估 405对策措施与管理 486费用与效益估算 547综合评估 55291总 则1.0.1水库降等或报废是水库生命周期的一个重要阶段，是水库工程管理工作的一项重要内容，对化解水库大坝风险、消除大坝安全隐患、合理资源配置、提高水库大坝安全管理能力具有重要意义。我国目前共有水库约9.8万座，90％以上建于20世纪50-70年代，其中小型水库约占总数的95.2％。由于经济社会发展、自然灾害影响、工程年久失修和运行环境变化等原因，一些水库淤积严重、功能丧失、效益衰减，已失去水库原有功能和作用；一些水库结构老化、水毁或震损，存在重大安全隐患，或除险加固经济上不合理。这些水库不仅威胁下游群众生命财产安全，而且还要耗费大量人力物力财力，造成管理资源浪费。自《水库降等与报废管理办法（试行）》（水利部令2003年第18号）（以下简称《办法》）发布实施以来，有利促进了水库降等与报废工作，在消除安全隐患、降低管理成本、改善生态环境、优化工程体系、促进地方发展等方面发挥了积极的作用。2018年1月水利部开展了全国范围内的水库降等与报废工作情况调查，自《办法》发布以来，新增降等与报废水库1693座，其中降等819座（中型3座、小型816座），报废874座（中型3座、小型871座），水库降等与报废分布情况如图1所示。伴随社会进步和经济发展带来的社会物质财富的大量累积，以及人们对安全、美好生活的追求，社会和公众对大坝安全的要求也越来越高。近年来，国家强化了环境保护、生态治理的要求。这些都对水库降等与报废管理工作具有深远的影响。本标准是SL605《水库降等与报废标准》的配套标准。已有实践表明，水库降等与报废工作不是单纯的工程技术问题，还涉及利害相关方的利益冲突、工程处理、水土保持、环境保护、安全保障、管理调整、职工安置、资产处置、债务处理和档案管理等，是政策30图12003年以来各地水库降等与报废情况图性和技术性均很强的工作，工作协调难度大，评估与决策面临的因素多。实践中存在水库名不副实，水库降等报废不规范、无善后管理等行为。因此，制定本标准规范水库降等或报废评估工作十分必要，一方面适应社会环境发展需求，有理有据的开展降等报废工作；另一方面做好水库降等报废的对策与处置措施评估，满足工程安全、经济合理、节约环保的要求，并规划好善后工作。1.0.2本标准与《办法》、SL605-2013《水库降等与报废标准》一致，适用于总库容10万m3及以上各类已建水库。从实践需求看，库容1000万m3以下的小型水库是降等与报废的主体，由水利部门管理的水电站水库属本标准规定的水库范畴。河道拦河闸坝工程、橡胶坝工程、拦截河道地下潜流的截留工程的降等或报废可参照本标准执行。本标准规定的重要中型水库是指坝高50m以上或影响县城及以上城市安全的中型水库。由于大型水库和重要中型水库降等与报废涉及面广，影响重大。因此，规定需要开展专门论证，以确保科学决策。1.0.3本条规定了水库降等与报废评估的基本要求和技术路线。资料收集要满足评估工作的需要，基础资料缺乏时可通过现场走访、调查、测试与试验等途径进一步收集。311.0.4本条规定了水库降等与报废评估工作的一般内容与程序，水库可根据实际情况取舍。为节约、有效开展评估，一般由水库降等与报废工作组织实施责任单位组织专家开展现状调查，提出简化评估的意见与建议，并确定需要重点评估的内容。水库降等与报废需委托专业单位承担，根据现阶段我国小型水库管理情况，可参照水库大坝安全鉴定评价对单位资质的要求确定相应的承担单位。一般情况下，水库降等与小型水库报废对环境影响范围小、程度低，可不开展生态环境影响评估。但当水库降等或报废可能对生态环境影响显著，会导致生态环境产生严重后果影响（如影响生态保护红线安全）时，不论水库规模大小，均需开展该项分析评估。322术 语2.0.5有关各方包括与水库降等或报废存在利害关系或者存在身份关系的主体，包括政府部门、企事业单位、社会团体、社区组织等。333现状调查与初步分析3.1一般规定3.1.1现状调查是水库降等或报废评估的基础工作。为提高评估工作质量，现状调查的专家组需由水库降等与报废工作组织实施责任单位组织成立，专家组成要根据评估水库情况确定。一般由水利工程管理、水工结构、水文、水利经济等专家及国土等部门代表组成，必要时还可包括环境保护、法律等专家。专家组的现状调查意见和建议、专家签名表应作为附件列入水库降等或报废的最终评估报告中。3.1.2现状调查要根据水库功能、流域特征、工程特点及其在区域经济社会中的作用等，估计可能的影响范围、影响对象，初步确定调查工作的范围和内容。水库是现状环境的组成部分，其降等报废必然受到包括流域环境、经济社会条件在内的现状条件的约束。水库降等或报废既要了解水库降等或报废可能带来的影响，还应考虑影响和制约水库降等报废的因素。3.1.4调查内容和指标的数据收集和分析程度要根据受影响程度、后果和预期目标综合确定。如水库报废，一般要拆除或部分拆除原大坝工程，恢复河流的连通性，库内淤积物或污染物输移会对下游河道水质、环境等造成较大影响，就需要针对后果影响、处置对策和预期效果需求等开展相应调查。当水库降等或报废影响敏感保护目标或特别保护对象时，要作专题调查。包括：①符合《中华人民共和国文物保护法实施细则》规定的重要文物古迹。②列入《国家重点保护野生动物／植物名录》、中国濒危和保护动物数据库中国珍稀濒危植物名录的珍稀或濒危物种。③自然保护区、世界文化和自然遗产地等特殊生态敏感区；④风景名胜区、34森林公园、地质公园、重要湿地、原始天然林、珍稀濒危野生动植物天然集中分布区，重要水生生物的自然产卵场及索饵场、越冬场和洄游通道、天然渔场等重要生态敏感区。⑤对社会生活、生产有重大影响的交通、通信、供水、排水、供电、供气、输油等重要基础设施。⑥遭受洪水淹没后，可能爆炸或导致毒液、毒气、放射性有害物质大量泄漏、扩散的企业。3.1.5评估工作尽可能借鉴和利用已有资料和研究成果。当已有资料不足时，要根据评估工作需要，开展补充勘察、测试、试验等工作。技术资料尽可能做到数据翔实、描述准确。3.3现状调查内容和指标3.3.1本条规定了水库降等或报废现状调查的主要内容，拟报废水库还需开展环境影响调查。对于水库报废，美国亨氏中心在2002年出版的《退役坝拆除的科学与决策》中，对美国的拆坝情况进行了系统研究，其关于拆坝决策的主要影响指标见表1。将水库报废影响分为物理影响、化学影响、生物影响、经济影响和社会影响，相应的调查内容见表2。表1拆坝决策的主要影响指标表影响的方面影响指标自然的河流水系分段、流域分割、下游水文、下游泥沙运动、下游河渠地貌、洪水平原地貌、水库地貌、上游地貌化学的水质、泥沙品质（库区和下游）、空气质量生态的水生生态系统、滨水生态系统、鱼类、鸟类、陆地动物经济的坝址经济、滨水经济价值、地区经济价值社会的工程安全与公共安全、美学和文化价值、弱势群体的考虑表2调查具体内容调查对象编号调查内容物理影响1水库下游水文条件的变化（如洪峰流量、最枯流量、年平均流量以及实时流量等）2库区及其上游的泥沙冲刷情况3水库下游的泥沙淤积情况4泥沙粒径分析35表2（续）调查对象编号调查内容物理影响5推移质分布与运动情况6河道地形地貌特征（包括横断面与纵断面）7洪泛平原地形地貌特征8地下水补给条件9流域分割情况化学影响1水质参数：溶解氧；温度；pH值；浑浊度；营养物等2营养物质的季节性变化3有机污染物质的重新分布情况4颗粒有机物质的重新分布情况生物影响1藻类生物量与物种组成的变化2底栖大型无脊椎动物群的变化3淡水贝类栖息地的变化4修复的鱼类通道及其分布5鱼类寄生虫的减少量6鱼类群落结构的变化7外来与入侵物种数量与分布的变化8深潭栖息地的变化9湿地数量与类型的变化10洪泛区与河道的关联度11滨水植物的变化12水禽数量的变化经济影响1水库运行维护以及水库报废的成本-效益2水库周边地产价值的变化3丧失的与获得的服务功能的价值4受影响的水库周边地区基础设施运行与维护费用的变化5当地商业收益的变化社会影响1公众对水库报废的态度随时间的变化情况2地区规划的变化情况3对公共安全的态度的变化情况4滨水地产的变化情况5休闲娱乐方式的变化情况36由上可见，水库降等与报废是一个影响因素较多的综合决策问题。结合我国当前发展需求，为突出重点，本标准将自然（物理）的、化学的、生态的合并为环境影响，经济的和社会的合并为经济与社会影响，工程安全的单列。3.3.7本条规定了社会影响调查的内容和指标。水库降等或报废牵涉的利害相关方众多。随着社会价值观的多元化，以往占主导地位的水资源开发利用理念逐渐弱化，而以生态文明恢复河流自然状态、改善生态环境的理念渐渐被社会和公众所接受。水库降等或报废决策需要了解和考虑多方的利益诉求。如以供水或农业灌溉为主的水库报废，若不能有效解决居民供水和灌溉需求，将引发社会问题；报废水库泥沙迁移会影响下游河道，引发下游河道、堤防、取水口等的安全，对当地的生产生活产生影响；水库降等或报废会导致管理机构撤销或缩编，造成人员失业；还会引起水库上、下游土地利用与价值的改变；水库降等或报废会增加下游常遇洪水风险，但报废拆坝则可以恢复河流连通，带来河流生态效益和经济收益。3.3.8本条规定了环境影响调查的主要内容和指标。水库大坝具有阻隔作用，无论其大坝建成或拆除，河流水系特征都会发生巨大改变。大坝建成会使上游泥沙淤积，原天然河道可能不复存在，在库水长期浸泡下，河岸与库岸地质条件也可能发生变化，稳定性变差；下游则由于水库拦蓄和削减洪峰作用，原天然河道一般会萎缩，靠近大坝附近的局部河段甚至改道，由于河道萎缩和经济社会的发展，很多水库下游河道两岸原河漫滩被附近居民生产生活、经济开发、基础设施建设等活动侵占，造成下游河道的行洪能力下降。水库降等或报废，则会使这些向相反方向发展。水库泥沙淤积是我国水库报废的主要因之一。水库泥沙淤积较严重时，需开展淤积量与分布、淤积物组成等调查，考察水库上游流域的土地利用情况，调研工业、农业以及其他产业在上游的分布及其可能排放的污染物质，通过取样检测分析判断分析泥沙污染的可能性以及污染类别。水库报废拆坝后，淤积在库区的37泥沙将重新运动。小型径流式水库报废后，淤积的泥沙可能绝大部分被水流冲向下游；库容大的水库报废后，可能仍有大量的泥沙滞留在原地。库区泥沙随水流向下游输移，不但将增加下游河段的浊度，还通常导致泥沙在下游河段沉积，改变下游河道地形地貌。虽然能为下游提供更多理想生境，但是细粒泥沙可能覆盖原有生境，阻塞河床基质之间的空隙，破坏鱼类产卵生境，造成鱼类死亡；还可能堵塞下游航道、取水口等，对人类生产生活造成不利影响。当泥沙含有污染物时，拆坝后泥沙裹挟污染物向下游扩散，将对下游河流生境造成严重影响。研究表明，在农业生产为主的流域，河岸土壤受到侵蚀，河流非点源污染严重，导致库区淤积物细粒泥沙含量多且富含营养物质，拆坝后将向下游输出大量泥沙以及营养物；而以林地为主的流域，水库淤积量通常较少、其中底泥营养物含量也较小，拆坝后向下游输出的泥沙和营养物也较少。由拆坝导致灾害影响的典型案例是美国纽约州的爱德华堡坝（FortEdwardDam）报废，由拆坝带来的不利影响一直延续至今。该坝建于1898年，坝高9.45m，因公共安全问题于1973年拆除，库内淤积物含有多氯联苯（PCBs)，污染物随泥沙运移扩散，造成下游河流生态系统灾难性影响，污染直接导致纽约州于1976年禁止在哈德逊河捕鱼；排放到下游的泥沙严重阻塞了哈德逊河绝大部分航道、一个码头、几个工业小区以及其他下游区域；河槽容量和过水能力下降增加了爱德华堡镇的洪水风险；未经处理的污水排入开始滞流的河中，对公众健康也造成了风险。除增加了清洁和恢复费用外，还引发了诉讼，造成渔业和通航数百万美元的收入损失。生态环境影响调查需调查是否影响珍稀或濒危物种、重要生态敏感区。当有影响时，要调查保护对象、等级、分布、保护要求及相关法律规定等。我国早期建设的大部分水库不重视生态环境保护，缺乏建库前后的生态环境记录资料，故重点是对当前生态环境状况进行调查。环境调查的内容一般包括地形地貌与地质38条件、气候与气象、水系特征、水文泥沙、水环境、土壤与水土流失、水生生态、滨水生态、陆生生态等。本条根据水库降等或报废的基本需要规定了调查的基本内容。针对大型和重要中型水库降等或报废的水生生态、滨水生态、陆生生态的调查规定如下：（1）水生生态调查一般包括下列内容：①水生生态体系的区域范围，水生生物种类、保护级别、种群规模、分布状况及生境条件，重点调查对珍稀保护鱼类、洄游性鱼类的影响；渔业资源的变化，鱼类产卵场、索饵场和越冬场分布变化。②工程影响范围内有国家级和省级鱼类保护区、鱼类产卵场、索饵场和越冬场，或有洄游性鱼类和保护性鱼类及重要生态敏感区时，需调查其类型、等级、分布、保护要求等。③工程建设前后水生生态变化情况，分析评估水库报废拆除大坝对水生生态的影响，重点调查对珍稀濒危、特有和保护性物种的影响。（2）滨水生态调查一般包括下列内容：①滨水生态体系的区域范围，单位面积的植物数量；植物种类的多样性，主要滨水生物的种类、保护级别、种类、分布与数量。②工程建设前后滨水生态变化，分析评估水库报废拆除大坝可能对滨水生态的影响，重点调查对珍稀濒危、特有和保护性物种的影响。（3）陆生生态调查一般包括下列内容：①工程影响区植物区系、植被类型及分布，野生动物区系、种类及分布，珍稀动植物种类、种群规模、生态习性、种群结构、生境条件及分布、保护级别与保护状况等。②受工程影响的自然保护区的类型、级别、范围与功能分区及主要保护对象状况，自然系统生产能力和稳定状况。③工程建设前后陆生生态变化，分析评估水库报废拆除大坝39可能对陆生生态的影响，重点调查对珍稀濒危、特有和保护性物种的影响。3.4现状调查方法3.4.1工程建设运行包括立项、建设、运行等阶段，收集的资料一般包括工程规划、设计、施工、验收、调度运用、安全鉴定相关资料、批复文件和运行管理等资料，要注意复查工程任务与功能、建设标准、安全状况、效益等信息及变化情况。3.4.3本条规定了社会影响的调查方法。公众参与要有广泛性和代表性，在知情条件下，可采用问询、问卷调查、座谈会、媒体公示等方式，敏感或知名度高时可采取听证会方式。公众意见要能反映受影响地区的公众和有关社会阶层的意愿。调查对象一般包括工程影响范围内的公众、行业主管部门和有关专家等。公众需从性别、年龄、职业、居住地、受教育程度等覆盖社会各层次，少数民族地区要有一定比例的少数民族代表。调查范围要包括工程受益区和非受益区，以非受益区的公众参与为重点。听取公众关心的问题及对水库降等或报废的意见和建议。3.4.4本条规定了环境影响的调查方法。环境调查的目的是了解水库影响范围内建坝前的环境，以及建坝后的环境变化和主要环境问题。其中，水库淤积物项目检测需根据可能利用类型开展相应的污染风险筛选值的检测。相应的淤积物利用标准包括GB15618《土壤环境质量农用地土壤污染风险管控标准（试行）》、GB36600《土壤环境质量建设用地土壤污染风险管控标准（试行）》、HJ350《展览会用地土壤环境质量评价标准（暂行）》、HJ25.3《污染场地风险评估技术导则》等。3.5初步分析3.5.3拟达到的标准或状态是指水库主管部门、利害相关方均可接受的水库降等或报废处置后达到的标准或状态，以工程安全、环境安全及社会安全为主。404影响预测与评估4.1一般规定4.1.2与SL605一致，针对库容与功能指标、工程安全条件、经济与社会影响、环境影响等几个方面开展影响预测和评估。4.1.3影响预测与评估方法宜选用通用、成熟、简便的方法。通常采用的方法有类比分析法、数学模型法、物理模型法、图形叠置法、专业判断法等。（1）类比分析法。选用类比工程需具有相似的自然地理环境和相似的工程规模、特性和运行方式，定性或定量地类比分析拟降等或报废工程的环境影响。（2）数学模型法。适用于泥沙、水质等环境要素的定量预测。要注意合理选择参数、数据，进行模型的修正和验证。（3）物理模型法。适用于难以采用数学模型预测，或对数学模型结果进行验证。可根据相似原理，建立与原型相似模型进行试验，预测有关环境要素及因子的影响。（4）图形叠置法。可将地质、地貌、土壤、动物、植物、景观、文物、基础设施等环境特征图与工程布置图叠置，预测影响的范围、对象和程度。（5）专业判断法。可预测不易定量的文物、景观影响等。4.2库容与功能指标影响预测与评估4.2.2水库集水面积、水文条件、淤积、泄流能力、防洪调度方案、流域规划与上游蓄滞洪条件、下游限泄条件等的变化，均会影响和改变库容指标。此外，岩溶地区可能会出现严重渗漏导致水库无法蓄水或蓄水严重不足，影响水库实际的库容指标。需根据现状条件，对基础信息进行复核。4.2.3考虑水库降等或报废时，水库库容指标应以有效的可蓄41水容积进行衡量。如水库防洪库容淤积，可能出现挡水建筑物高度不足、水库实际容纳洪水能力不足，此时按原校核洪水位确定可蓄水容积作为有效总库容。4.2.4泥沙往往是决定水库寿命长短的重要因素，水库库沙比小于100时可认为泥沙问题严重。多泥沙地区的水库需进行水库泥沙淤积预测。水库泥沙淤积分析要根据水库类型、运用方式和资料条件等采用泥沙数学模型、经验法和类比法进行计算分析。采用代表系列的多年平均输沙量、含沙量或代表年的平均输沙量要接近多年平均值，评估泥沙淤积对现状有效库容指标的影响。4.4经济与社会影响预测与评估4.4.4除正常蓄水、滞洪影响对上游产生影响外，水库泥沙淤积也可能导致水库回水末端上延，影响上游重要对象的安全，或影响已建或在建大、中型水利水电工程的正常运行等，从而引发社会影响。4.4.5水库上游库区及其上游地区淹没及洪水风险降低，但下游由于洪峰流量增加或恢复将加剧萎缩河道的行洪压力，可能增加洪水风险；尤其是有防洪要求的水库的报废拆坝会增加下游洪水风险，进而影响区域或流域的防洪规划，但可以有效消除大坝溃决的洪水风险；如果河道挟沙能力不足，就会产生泥沙沉积，河床抬高，过流断面面积和河道比降减小，过流能力降低，洪水位抬高，增加洪水风险。水库溃坝可能导致严重的经济、社会和环境损失。我国人水争地的矛盾较为突出，在经历经济快速发展后，社会物质财富也得到了极大的丰富和积累，尤其是下游城镇、人口、基础设施的快速发展，水库大坝安全问题已成为公共安全的重要组成部分。而且水库一旦失事，往往后果惨重，社会影响巨大。因此，了解水库溃坝后果，对平衡水库风险与效益，更好地进行水库降等或报废决策具有重要意义。溃坝影响评估可按坝址遭遇校核洪水过程时，有坝条件相对43无坝条件洪水下泄影响对象的增量确定。当以增量计的风险人口在300人，或生命损失3人，或直接经挤损失0.1亿元及以上时，认为溃坝后果严重。风险人口的计算可采用静态统计法和动态统计法。在人口相对固定或流动性弱的地区可采用静态统计法，人口流动性较大的地区可以采用动态统计法。按居民点累计估算时，可按式（1）计算：PAR式中PARi溃坝生命损失可按DeKay&McClelland模型估算确定，按式（2）计算：LOL式中LoL-溃坝洪水淹没范围内的生命损失，人；PARWTF-溃坝洪水强度赋值，取F=0∼1，高坝、山区等高洪水风险区域取F=1，低坝、平原地区低洪水风险的平原泛区取F=0直接经济损失可采用分类损失率法，按式（3）计算：D=i=1式中RiRijVijηijm-资产种类数。4.4.6水库降等或报废涉及多方利益。美国加利福尼亚州的马里布坝（RindgeDam)，建于19世纪20年代，20世纪中期因淤满丧失功能，大坝阻隔了当地濒危鱼类南铁头鳟鱼的洄游通道，2002年由南加利福尼亚州鳟鱼协会联盟提出拆坝，2012年公布拆坝计划，2015年开始拆坝，但一度遭到下游居民的反对，担心拆坝会增加洪水风险，给家园带来洪水隐患。美国罗德岛州黑石河上的波塔基特瀑布坝（PawtucketFallsDams)，因堵塞鱼道，1748年当地居民起诉法院同意拆除，但大坝业主组织请愿后大坝保留；1792年重新提起争论，当时法律规定大坝如果被视为公害就可以拆除，而无须业主的同意；后来由于保护大坝建设的立法，大坝保留至今。美国马萨诸塞州的比尔里卡坝（BillericaDam)1710年建成，河流瀑布消失，1711-1861年间，由于上游土地淹没、下游农田冲毁、上游运河工程等经历多次法律诉讼、拆建和功能改变，1859-1861年美国作家、哲学家、超验主义的代表人物亨利·戴维·梭罗为该坝拆除调查提供证据，法院判定拆除，但由于内战搁置，目前仍处于争论状态。4.5环境影响预测与评估4.5.2在我国新疆塔里木河综合治理项目中，为保护塔里木河流域生物多样性和恢复退化的生态系统，规划报废叶尔羌河流域的16座小型平原水库，其功能由新建山区控制性水库工程替代，这是我国首次为生态修复目的而主动报废水库的实践。事实上，水库报废拆坝生态环境影响较为复杂。水库报废可能会破坏并重塑河流及滨水生态系统，甚至可能对环境造成新的胁迫，引发一系列新的问题。拆坝后，河流连续性得以恢复，库内淤积泥沙运动的障碍消除；库区由静水条件向动水条件转化，为库内泥沙冲刷提供了动力，泥沙将向下游扩散。河流地貌、水质、洪水等条件都将因河流水文条件和泥沙运动规44律的改变而改变，并进一步影响湿地、水生生境和滨河滨湖植被的分布、面积和类型等，最终体现为社会影响和经济影响。水库报废拆坝影响见表3。表3水库报废拆坝影响对象影响内容水文上游：河道比降增加，水流流速加快。库区：库区消失，水流流速加快。下游：水文过程恢复为无调节的自然状态。地下水：水位和补给条件均发生相应变化泥沙上游：水流挟沙能力增加，流速增加，冲刷河床和堤岸。库区：淤积的泥沙及污染物重新运动，向下游扩散。下游：泥沙含量增加，短期内产生淤积地貌上游：河床下切，堤岸坍塌，河道横向变形库区：恢复为河道；库区暗礁、悬崖等重新出露；地下水位下降可能导致地质灾害。下游：河床抬高，可能堵塞取水口，河滩形态可能改变或形成新的河滩洪水上游：水库顶托作用消失，泄流能力增加，洪水位降低，洪水风险减小。库区：淹没范围大幅缩小，洪水位降低，洪水风险减小。下游：溃坝洪水风险消失；水库调洪能力消失，洪水风险增加水质上游：由于污染物扩散速度加快，水质可能有所改善。库区：静水变化为动水，污染物不再在水体中累积，水质可能因此有所改善；但在短时期内，由于库底泥沙的冲刷，水体浑浊度可能增加，若泥沙中含污染物质，水质有可能恶化。下游：水体中泥沙含量增大，浑浊度增加；若泥沙不含污染物，水质无显著变化，否则水质将恶化。就长期看，水库报废使得河流上下游的水质趋于接近，改变河流水质局部（库区）恶化的趋势水生生境上下游：河流生境的水文、泥沙、地貌和水质条件均可能发生变化，但上下游的变化不同。库区：静水生境变化为动水生境，湖泊生境消失，河流生境增加，可能导致适于湖泊生境的生物灭绝；河道连通性的恢复影响鱼类的迁移和繁殖能力，对洄游鱼类和常栖鱼类利弊有所不同45表3（续）信息信息对象影响内容湿地上游：滨河湿地消失或迁移，湿地地下水补给状况发生变化。库区：水库湿地消失；原滨湖湿地消失或迁移；可能在原库区形成新的沼泽湿地和河滩湿地。下游：可能形成新的河滩湿地；原湿地形态和分布范围可能变化；湿地地表水和地下水的水文状态将有所变化植被上下游：植物群落的分布、范围和种类都将发生变化。水文条件的变化可能导致植物群落发生演替；泥沙冲淤位置的变化影响植物群落分布；植物适应变化能力的差异导致植物种类的变化。库区：原滨湖植物群落可能消亡；出露区域形成新的植物群落经济水库报废的评估、申请许可、规划设计和施工等费用；与水库报废相关的河流生态修复费用；基础设施改建费用；水库功能替代工程建设费用；水库收益消失；减除水库大坝修复费用；减除水库运行和管理费用；新的商业机会带来的收益；与河流相关的新的旅游休闲功能带来的收益；减除大坝安全责任风险带来的效益；滨湖滨河财产（土地、地产等）价值的改变，可能是收益也可能是亏损；污水处理费用的变化，长期内可能降低，但较短时期内可能有所提高社会水库报废产生的所有变化都可能影响相关人群，从而发生社会影响；区域防洪公共安全的变化；旅游、休闲娱乐功能丧失或改变（从与水库相关转变为与河流相关）；管理机构员工丧失就业机会；管理机构撤销，档案资料需转移管理；滨湖滨河财产（土地、地产等）的价值可能发生变化，如降低，可能引发社会矛盾；水库大坝的历史文化价值消失；水库大坝的审美价值消失，但增加了河流自由流淌的审美价值，出露的土地也可改建为公园、观鸟地、自然走廊等休闲地以增加审美价值；水库灌溉、供水和发电等功能的消失给相关人群的生活造成影响；水质的变化给相关人群生活造成影响，长期有利，短期内可能不利；不同利益相关者之间因水库报废产生的新矛盾；其他影响46水库报废的水文影响。拆坝后河流重新连通，库区水位大幅降低，上游河段的水力坡度和水流流速增加，下游河道萎缩状况得以缓解，水生和滨水生态系统、库区周边的地下水补给得以恢复自然状态。水库泥沙和水质影响。有泥沙淤积的水库拆坝后，库内泥沙迁移可能对下游河流生境产生重大影响，特别是含有污染物的泥沙迁移。库内泥沙迁移将造成下游河流浊度增加，造成水质退化，可能沿程淤积形成沙岛或洲滩，改变河流地形地貌和河床基质，影响水生生境；还可能堵塞下游航道、取水口等。因此，需要对泥沙输移和沉积对水生生境的影响进行预测。当水库上游有人居住和存在工农业生产活动时，重金属、有机与无机污染物等经常随水流进入水库，溶解、沉积或吸附在库内淤积的泥沙内，污染物会随泥沙迁移而扩散，可能严重影响下游河道的水质。如果泥沙含有持久性污染物，在毫无防范的情况下释放到下游，对水生生态系统的影响更加巨大和持久。如前所述的美国纽约州爱德华堡坝（FortEdwardDam）尽管拆坝前进行了研究分析，但工作不到位，未发现水库泥沙中含有上游化工厂中排放出来的多氯联苯，也未对水库淤积的泥沙采取措施，污染物随泥沙运移扩散，给下游水质、生态、航运造成了严重影响，迁移的泥沙导致河道过水能力下降，增加了下游城镇洪水风险。水库报废将改变河床基质与水生生境。河床基质是重要的生境特征。拆坝后，鱼类可以到达上游，如果库内细颗粒泥沙侵蚀使得下层的砾石和卵石重新出现，鱼类的生境质量将得以改善，迁徙的鱼类数量往往回升，水生昆虫及其他生物体的数量和多样性可能增加；但如果向下游迁移的细颗粒泥沙在下游沉积减小河床渗透性，改变了河床基质的类型，就会影响鱼类的产卵和繁殖生境，降低水生生物的存活率、多样性和丰度，产生负面影响。美国Snake河以前的鲑鱼产量是整个哥伦比亚河流域的45%，但四座大坝建成以后，大马哈鱼数量和种类急剧减少。为了恢复47濒危的鲑鱼种群拆除了大坝，一年后鲑鱼数量明显增加，达到建坝前水平的80％。美国Colorado水库拆除后释放的大量泥沙沉积在下游12km内的河道深潭内，阻塞粗颗粒泥沙之间的空隙，造成4000条鱼死亡，并造成大型无脊椎动物种群密度降低和组成的改变。拆坝后，上游滨河湿地将消失或迁移，下游原湿地形态和分布范围可能变化并可能出现淤积地及新的河滩湿地。报废前的沼泽植被和湿地灌木丛很可能演化为一般性的陆地植被，周期性被洪水淹没的地区可能会发育沼泽植被，由于新增生长地土壤一般比较肥沃，容易被外来物种入侵。生长在原库区出露区域的水生植物将被陆生植物代替，库区水生植物群落向适应动水生境的植物群落演化。在拆坝后的植被恢复过程中，存在外来入侵物种主宰的可能。美国威斯康星州南部5个原蓄水区域出露形成的陆地区域，自行恢复的植被中没有一个是由本地植物群落主导的；该州30处不同时期拆坝后的裸露地带观测显示，外来植被降低了植被群落的多样性，外来物种成为优势种的地点物种多样性最低。大坝拆除生态环境影响的时空关系如图2所示。图2大坝拆除生态环境影响的时空关系485对策措施与管理5.1一般规定5.1.2对策和管理措施应根据实际情况制定。美国华盛顿州奥林匹克半岛的艾尔瓦坝（ElwhaDam）和格莱因斯卡因坝（GlinesCanyonDam）位于艾尔瓦河上，主要功能为发电。艾尔瓦坝1914年建成，为混凝土重力坝，最大坝高33m，坝长140m，装机容量14.8MW，该坝形成了4.5km长的艾德威尔人工湖，库容约999.5万m。格莱因斯卡因坝位于艾尔瓦坝上游13km处的奥林匹克国家公园内，1927年建成，为混凝土拱坝，最大坝高64m，装机容量13.3MW，该坝形成了4km长的米尔斯湖，库容约4997.7万m3。两坝均未设鱼梯，隔断了几种濒危鱼种在艾尔瓦河上游源头的产卵场。1992年美国国会通过了《艾尔瓦河生态系统和渔业恢复法案》，要求内政部恢复艾尔瓦河生态系统和当地渔业。内政部确定拆坝是唯一选择，2000年斥资2950万美元购买了原为私人所有的两坝，2007年申请了为期10年的拆坝许可。审核机构包括美国陆军工程兵团、美国环境保护署和华盛顿州生态署。截至2010年7月，2座水库内泥沙淤积约1800万m3，占原始总库容的31%，其中1500万m3493.25亿美元。圣克莱门特坝（SanClementeDam）位于加利福尼亚州的卡梅尔河河口上游30km处，建于1921年，为混凝土拱坝，最大坝高32m，主要用于供水，建成时的库容约175.85万m3，2008年库内泥沙已淤积约191万m3，供水功能丧失，建坝后卡梅尔河中的虹鳟数量急剧减少，与1950年相比，虹鳟数量下降了90％。20世纪90年代早期，业主单位州水资源局研究认为，该坝在最大可信地震或最大洪水条件下可能遭受严重的结构破坏，因此，州大坝安全部要求采取措施确保该坝抗震和防洪安全标准达标。2006年州水资源局发布了该坝地震安全项目环境影响报告草案，对包括大坝加固方案以及卡梅尔河改道拆坝方案进行了评估，认为加固方案可以解决安全问题，但无法解决环境问题。此后，州水资源局、州海岸保护部、美国国家海洋和大气管理局等机构开展了卡梅尔河改道拆坝方案可行性研究。2007年州水资源局发布了该坝地震安全项目环境影响最终报告，确认卡梅尔河改道拆坝方案。对库内淤积泥沙处理，利用现场独特的地形，让卡梅尔河改道0.8km流入圣克莱门特溪，将原先的河段作为永久泥沙存储区，从而最大程度减少泥沙开挖和运移工程量，并相应减少工程费用和环境影响。项目于2013年开工，2014年6月开始挖掘新的河道，2016年完成了拆坝和栖息地修复。5.1.3本条规定，需根据水库降等或报废影响预测与评估的情况，针对需求确定相应的工程措施、非工程措施和善后管理要求，并制定方案，并满足安全、环保的要求。水库降等特别是水库报废不仅是工程技术问题，而是涉及经济、社会、环境、生态等众多学科，不可简单地维持现状甚至弃置不管，为确保工程安全、生态安全、社会安全，一般都需要采取必要的工程措施和非工程措施进行善后处理，包括消除遗留工程的防洪安全与结构安全隐患、管理机构调整和人员安置、水库部分功能的补偿、遗留工程的后续管理、水土保持与生态修复、监测等。50水库降等后，仍需要继续蓄水发挥相应的效益，只是蓄水规模减小而已；水工建筑物特别是大坝的挡水功能不变，不会从根本上改变河流的生态条件。因此，降等水库的善后处理一般不存在功能补偿和生态修复问题，重点是通过工程措施和非工程措施确保工程的防洪安全与结构安全，并对管理机构、管理人员、管理设施作相应精简调整，以节约运行维护成本。水库报废拆除大坝后，如何恢复库区植被、野生动植物栖息地、鱼类洄游的通道及河道的行洪能力，如何处理沉积的泥沙和污染物，如何治理地质灾害，如何防止水土流失等一系列与生态环境相关的问题，都是报废水库善后处理必须解决的难题。除此之外，水库报废后一般还需要裁撤管理机构和对裁撤的管理人员进行安置，对原部分水库功能进行补偿，一些遗留工程可能还需要加固和后续管理等。因此，相对于降等水库，报废水库的善后处理无论技术难度和复杂性，还是从涉及面大小均要大得多，必须充分论证、科学设计、严格施工。5.2工程措施5.2.1水库降等或报废均需要采取相应的工程措施。具体如下：（1）水库降等的工程措施。水库降等后的防洪能力和大坝结构安全不足时，需按降等后的工程标准进行工程措施除险加固，消除安全隐患，保证水库的安全运行和效益发挥。当防洪标准达不到GB50201和SL252的要求时，可通过降低溢洪道堰顶高程、加高大坝、增建或扩建泄洪设施等提高水库的防洪能力。对小型水库，溢洪道控制段宜改造为无闸控制的开敞式溢流堰。当结构安全不足时，要针对工程结构缺陷开展防渗、结构强度或稳定、抗震、坝下埋涵处理、金属结构改造等除险加固。其中：小型水库的防渗加固以渗流出口做好反滤排水设施为主，必要时可结合灌浆处理，不仅投资较少、施工技术简单，而且可结合下游坝坡培厚或整治、排水体翻修等工程措施一并施工；坝下51埋涵是土石坝安全的薄弱环节之一，对存在严重结构隐患的要拆除重建，对已废弃的涵洞宜拆除处理。（2）水库报废的工程措施。水库有功能需求仍要报废的，要有水库功能替代工程。水库报废后，必须采取适当工程措施消除遗留工程的安全隐患，确保行洪安全和遗留工程的结构安全。一般情况下要限期全部拆除大坝等挡水建筑物，恢复河道连通，有淤积物的要进行处理，确保淤积物不造成次生危害。对因淤积而报废的水库，如适于改造成淤地坝，可不拆除大坝，但必要按淤地坝安全管理要求进行管理，改建甚至新建泄水或过水工程，确保行洪安全。报废水库的泥沙处理视具体情况，综合运用自然冲蚀、水力疏浚、机械挖除和原地固置等处理方法。当库区淤积的泥沙没有污染或仅有轻微污染时，可采用自然冲蚀或水力疏浚的方法进行处理；如库区淤积的泥沙量大，要分阶段逐步拆除大坝的方法控制泥沙运动，防止水流中的泥沙含量远超过下游河道的泥沙输移能力；当淤积泥沙重度污染、下游河道泥沙输移能力严重不足或影响下游水生动物栖息地时，要在大坝拆除前，采用机械挖除或水力疏浚方法清理库区淤积的泥沙。如果水库报废前库区仍保存有较完好的河道形态，可采用原地固置方法进行泥沙处理：首先通过控制下泄的方式，缓慢放空水库，使绝库区淤积的泥沙大部分停留在原地；然后采用护岸护坡措施、重置植被等方法固定泥沙。对于机械挖除或水力疏浚的泥沙，若无污染，可加以利用作为建筑材料、耕作用土、回填场地等用途；若污染程度较高，需在脱水处理后运送至有害废弃物掩埋场作掩埋处理。河道治理与防护。当河流功能、河道稳定性、堤防以及生物栖息地等受水库报废的影响较大时，可通过开挖疏浚、撤迁、护岸、堤防加固、植被重置、洪泛区侵蚀控制等整治措施对河道演变加以控制，恢复河道功能和行洪能力，并保证行洪安全和岸坡的整体稳定。水土保持和生态修复措施，以不造成水土流失为原则。对原52库区淹没范围内裸露的地表重置植被或加以保护，恢复野生动植物栖息地和鱼类洄游的通道，特别要确保不因水库报废拆坝而造成水土流失和生态环境的恶化。一般可不作特别处理，由天然植被自行恢复，但易受侵蚀的库区裸露地表，需在原库区裸露地表上种植植物护坡，人工植被的设计可参考水库周边地区的植被结构。库底和库岸适宜并有条件还田的，要采取不造成水土流失的合理耕种方式；有条件改造为湿地的，可改造为湿地，但不得影响行洪安全。功能补偿工程措施。水库报废后，防洪、灌溉、供水等功能全部丧失，如有可能，特别是严重影响下游防洪安全和当地农民生产生活时，需采取合适的工程措施进行原水库功能补偿。水库报废后，导致洪灾风险增大的，需对防洪功能进行补偿，一般可采取加高加固河道堤防的措施；当导致灌溉、供水功能丧失，严重影响当地农民生产生活时，需通过修建替代工程或重建大坝、跨区域引水和调水、开采地下水等措施予以补偿；当因水库报废影响周边地区的航道、道路、桥梁、取水口、排污口等基础设施时，需进行改建。工程措施施工考虑。水库报废拆坝时间应避开汛期，并宜选择在植物容易生长季节。拆坝前需放空水库。拆坝废弃物应作妥善处理，防止污染环境或造成次生危害，一般可就地处理、出售或重复利用；如有污染难以处理时，要运送至废弃物填埋场作填埋处理。5.4善后管理5.4.2本条规定了水库降等善后管理措施的内容。其中关于调整水库管理机构和管理人员，水库降等的组织实施单位应根据国家相关法律法规规定，做好原水库管理机构富余职工的安置工作。原库区和管理范围内的设施、土地的开发利用要优先用于原水库管理人员的安置。小（2）型水库降等后转为塘坝，需按《水库大坝注册登记办法》的规定办理水库注销手续。已有安全53监测设施要根据影响需要，进行监测维护或报废，报废的应妥善处置。5.4.3本条规定了水库报废善后管理措施的内容。水库报废需按《水库大坝注册登记办法》的规定办理注销手续。水库报废后，不得再以任何方式蓄水利用，更不能拦蓄洪水；少量蓄水改造为景观利用的，需进行论证并经有关部门审核和批准；对拆坝后仍有残余结构的，仍需管理并落实代管单位，保障度汛安全；对改造成淤地坝的，应转入水土保持工程管理。水库报废的组织实施单位需根据水库的所有制性质，按照相关法律法规要求，对原水库资产以及与水库有关的债权、债务进行妥善处置。淤积严重或对生态环境有严重影响的水库报废后，