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文档简介

科创板上市辅导期法律工作指引一、上市辅导期法律工作总体要求（一）目标明确。确保辅导期内法律工作高质量完成，为科创板上市奠定坚实基础。（二）原则清晰。坚持合法合规、风险导向、全程把控、高效协同的原则。1.严格遵循《证券法》《公司法》《上市公司治理准则》等法律法规。2.重点排查并化解重大法律风险，防范利益冲突。3.建立标准化工作流程，提升辅导效率。4.加强中介机构协同，形成工作合力。二、辅导期法律尽职调查工作规范（一）调查范围界定。全面覆盖公司设立、股权结构、重大资产重组、关联交易、环境保护、劳动用工等九大方面。（二）调查方法细化。结合文件审阅、访谈、实地核查、第三方验证等多种方式。1.文件审阅需重点核查公司章程、股东会/董事会决议、合同协议、财务报告等。2.访谈对象应涵盖公司管理层、核心技术人员、主要股东及关联方。3.实地核查重点包括生产经营场所、环保设施、安全生产条件等。（三）风险识别标准。明确异常交易、关联交易非公允定价、同业竞争等风险识别标准。1.异常交易需重点关注交易价格、交易条件与市场公允性是否匹配。2.关联交易必须符合《公司法》规定程序，并履行信息披露义务。3.同业竞争情形需评估对公司核心竞争力的影响程度。三、信息披露合规性管理（一）制度体系构建。建立覆盖全流程的信息披露管理制度。（二）内容要素规范。确保披露内容真实、准确、完整、及时。1.重大事件认定标准需明确，包括股权变动、重大诉讼、并购重组等。2.披露文件格式应符合交易所最新要求，避免错漏。3.临时公告发布流程需经合规部门审核，确保时效性。四、中介机构协同机制（一）职责分工明确。会计师事务所、律师事务所、评估机构需各司其职。（二）沟通协调机制。建立定期会议制度，解决重大问题。1.每月召开一次工作例会，梳理项目进度与风险点。2.遇重大分歧事项需形成书面记录，并报备监管机构。3.关键节点需联合开展现场核查，确保工作质量。五、法律风险防控措施（一）风险清单动态管理。定期更新风险清单，并制定应对预案。（二）整改措施落实。针对发现的问题制定整改计划。1.整改期限原则上不超过三个月，特殊情况需说明理由。2.整改效果需经复核，确保问题彻底解决。3.整改过程需形成书面报告，并随辅导报告一并存档。六、辅导期工作成果总结（一）材料归档规范。建立电子与纸质双重档案管理制度。（二）工作总结要求。全面梳理辅导期发现的问题及解决成效。1.总结报告需包含风险底数、整改情况、持续督导计划等内容。2.涉及重大问题的需附专项说明，并经监管机构审核。3.总结报告需在上市前一个月提交交易所备案。七、持续督导责任落实（一）督导计划制定。明确上市后持续督导的期间与重点。（二）督导方式细化。通过定期报告、现场检查、风险提示等方式开展。1.每年至少开展两次现场检查，重点关注信息披露合规性。2.对重大事项需实施即时督导，确保问题及时纠正。3.督导情况需形成书面记录，并纳入公司档案管理。八、附则（一）本指引适用于

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