铁路运输企业安全风险分级管控指南

铁路运输企业安全风险分级管控指南1.总则本指南旨在规范铁路运输企业安全风险分级管控工作，构建科学、系统、高效的安全风险防控机制，是实现关口前移、源头治理、精准施策、预防为主的重要保障。通过全面辨识生产经营活动中的各类安全风险，采用科学方法进行评估分级，从组织、制度、技术、应急等方面实施差异化管控，有效防范和遏制铁路交通事故及生产安全事故，确保铁路运输安全持续稳定。本指南适用于国家铁路及地方铁路、专用铁路、铁路专用线等运输企业的安全风险分级管控工作。涵盖铁路运输的各专业领域，包括但不限于车务、客运、货运、机务、车辆、工务、电务、供电（含接触网）等。企业应将外包工程、委外作业、多单位交叉作业等纳入本指南管理范畴，实行一体化管理。安全风险分级管控工作应坚持全员参与、全过程控制、全方位覆盖的原则，与隐患排查治理、安全生产标准化建设等工作有机结合，形成闭环管理。企业应建立健全安全风险分级管控工作体系，明确责任部门、职责分工、工作流程和考核标准，确保各项要求落地见效。2.基本原则与组织架构2.1基本原则安全风险分级管控应遵循以下原则：一是“安全第一、预防为主、综合治理”的方针。将风险管控挺在隐患前面，把隐患排查治理挺在事故前面，强化源头管控，切断事故发生的因果链条。二是“分级负责、属地管理”的原则。落实企业安全生产主体责任，明确从主要负责人到一线从业人员的风险管控责任，实行层级管理，逐级压实责任。三是“风险可控、分类施策”的原则。根据风险等级高低，采取相应的管控措施，确保重大风险、较大风险始终处于受控状态。四是“动态管理、持续改进”的原则。随着生产工艺、设备设施、作业环境、人员变化等要素的改变，及时更新风险信息，优化管控措施，不断提升风险管控能力。2.2组织机构与职责铁路运输企业应建立健全安全风险分级管控组织领导体系，成立以主要负责人为组长的安全风险分级管控工作领导小组，统筹推进风险管控工作。主要负责人是本单位安全风险分级管控工作的第一责任人，对重大风险管控工作全面负责，负责保障风险管控所需的人力、物力和财力资源。分管负责人协助主要负责人开展工作，具体负责组织、协调、指导、检查分管范围内的风险管控工作。各职能部门应按照“管业务必须管安全”的要求，负责本专业系统的风险辨识、评估、分级和管控工作。安全监察部门负责对风险分级管控工作的实施情况进行监督、检查和考核。基层站段、车间、班组是风险管控的执行主体，负责落实风险辨识、告知和管控措施的具体实施。岗位从业人员应严格执行风险管控措施，熟知本岗位存在的安全风险及应急处置措施。3.风险辨识3.1辨识范围风险辨识范围应覆盖铁路运输生产经营活动的全过程和所有方面，包括但不限于：一是作业活动辨识。涵盖常规作业和非常规作业。常规作业如列车接发、调车作业、机车整备、车辆检修、线路巡检、信号维护等；非常规作业如故障处理、应急救援、设备抢修、临时变更作业计划等。特别要关注高铁和旅客列车相关作业、邻近营业线施工、特种设备作业等高风险活动。二是设备设施辨识。包括机车车辆、线路桥隧、通信信号、牵引供电、客运服务设施、装卸机械、安全监测监控设备等。要辨识设备的设计缺陷、制造质量、安装调试、运行状态、维护保养、老化锈蚀以及安全防护装置缺失或失效等风险。三是环境因素辨识。包括自然环境（如大风、暴雨、暴雪、地震、洪水、滑坡、泥石流等极端天气和地质灾害）和作业环境（如照明、温度、噪声、粉尘、有毒有害气体、作业空间狭窄、交叉作业干扰等）。四是管理行为辨识。包括安全生产责任制、规章制度、操作规程、作业标准、人员培训、应急管理等管理体系的缺失、缺陷或执行不到位可能带来的风险。五是外部因素辨识。包括路外安全（如非法道口、行人抢越、牲畜上道、轻飘物挂网、异物侵限）、社会治安、公共安全事件等对铁路运输安全的影响。3.2辨识方法企业应根据辨识对象的特点，选择合适的风险辨识方法。常用的辨识方法包括：一是工作危害分析法（JHA）。适用于对作业活动中的风险进行辨识，通过将作业步骤分解，识别每个步骤中的潜在危害。二是安全检查表法（SCL）。适用于对设备设施、场所环境进行辨识，依据相关标准、规范和经验，编制检查表，逐项检查是否存在风险。三是故障类型和影响分析法（FMEA）。适用于对系统、设备、部件的故障模式及其影响进行分析。四是风险矩阵法（LS）。结合事故发生的可能性和后果严重程度，对风险进行定性或定量评估。五是“头脑风暴法”。组织管理人员、技术人员、一线作业人员集思广益，共同辨识风险。对于复杂系统或关键环节，建议采用多种辨识方法相结合，以确保辨识的全面性和准确性。例如，在编制新的作业标准前，应采用JHA法对作业流程进行分析；在进行设备大修前，应采用SCL法对设备状态进行排查。3.3辨识实施企业应制定年度风险辨识计划，定期组织开展全面的风险辨识。当发生以下情况时，应及时开展专项风险辨识：一是新的法律法规、标准规范发布实施或原有法律法规、标准发生变化时。二是新建、改建、扩建工程项目投入运营使用前。三是采用新设备、新技术、新工艺、新材料前。四是非常规作业、高危作业开始前。五是组织机构发生重大调整、作业条件发生变化或发生生产安全事故后。辨识过程应形成记录，填写《安全风险辨识清单》，详细描述风险点名称、所在位置、潜在事故类型、诱发因素、影响范围等关键信息。4.风险评估与分级4.1评估标准风险评估应基于辨识出的危害因素，结合历史事故数据、行业案例、设备可靠性监测数据、作业人员素质等因素，分析事故发生的可能性和事故后果的严重程度。可能性（L）可从“极低”、“低”、“中等”、“高”、“极高”五个等级进行判定，判定依据应考虑风险出现的频率、防护措施的有效性、监测手段的完备性等。严重程度（S）可从“轻微”、“一般”、“较大”、“重大”、“特别重大”五个等级进行判定，判定依据应考虑人员伤亡、经济损失、运营中断时间、社会影响等维度。4.2风险分级标准根据风险评估结果，将安全风险从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。一是重大风险（红色）：是指风险等级极高，一旦发生可能导致群死群伤、重大经济损失或造成极其恶劣的社会影响，且现有管控措施难以完全消除或控制的风险。例如：高铁线路几何尺寸严重超限、旅客列车脱轨、接触网断线、危险货物运输泄漏、主要行车设备（如列控中心、调度集中系统）严重故障等。二是较大风险（橙色）：是指风险等级较高，一旦发生可能导致人员重伤、较大经济损失或造成较大的社会影响，需要重点管控的风险。例如：普速列车脱轨、道岔联锁失效、机车走行部关键部件裂损、暴风雨雪导致线路严重积水等。三是一般风险（黄色）：是指风险等级一般，一旦发生可能导致人员轻伤、一般经济损失或造成一定范围的影响，需要常规管控的风险。例如：设备一般故障、作业人员违章操作、线路轻微晃车等。四是低风险（蓝色）：是指风险等级较低，一旦发生可能导致人员轻微伤害或少量经济损失，且可以通过日常管理加以控制的风险。例如：作业环境不良、工具材料摆放不规范等。4.3风险评估矩阵企业应制定统一的风险评估矩阵，明确不同可能性与严重程度组合对应的风险等级。下表为推荐的风险评估矩阵示例：可能性(L)\严重程度(S)特别重大(5)重大(4)较大(3)一般(2)轻微(1)极高(5)重大风险(红)重大风险(红)重大风险(红)较大风险(橙)较大风险(橙)高(4)重大风险(红)重大风险(红)较大风险(橙)较大风险(橙)一般风险(黄)中等(3)重大风险(红)较大风险(橙)较大风险(橙)一般风险(黄)一般风险(黄)低(2)较大风险(橙)较大风险(橙)一般风险(黄)一般风险(黄)低风险(蓝)极低(1)一般风险(黄)一般风险(黄)低风险(蓝)低风险(蓝)低风险(蓝)评估工作应由企业组织专业技术人员、安全管理人员和经验丰富的现场作业人员共同进行，必要时可聘请外部专家参与。评估结果应经企业安全管理部门审核，重大风险清单应报企业主要负责人审批。5.风险管控措施制定5.1管控措施层级风险管控措施应按照“消除、替代、工程控制、管理控制、个体防护”的顺序进行制定，优先选择从源头上消除风险或降低风险等级的措施。一是消除风险：通过改变设计、工艺、材料或作业方式，彻底消除危险源。例如：取消人工扳道，采用计算机联锁；取消平交道口，改为立交。二是替代风险：使用低危险材料、设备或工艺替代高危险材料、设备或工艺。例如：使用无毒无害的防腐剂替代有毒溶剂。三是工程控制：利用安全防护装置、安全监测设备、声光报警器、联锁控制等工程技术手段，隔离或限制风险。例如：安装线路障碍监测系统、机车自动停车装置、接触网视频监控。四是管理控制：制定并落实规章制度、操作规程、作业标准，加强安全培训、监督检查和绩效考核。例如：实行双人双岗、手指口呼、班前班后会、干部包保、作业许可制度。五是个体防护：为作业人员配备符合标准的劳动防护用品，并监督其正确佩戴和使用。例如：配备绝缘鞋、安全帽、反光背心、防毒面具等。5.2管控措施制定要求针对不同等级的风险，制定差异化的管控措施：一是重大风险管控措施：必须制定专项管控方案，明确管控目标、责任部门、责任人、资金保障、时间进度和应急预案。管控措施应包含工程技术措施和应急处置措施。必要时，应停产停业整顿，直至风险消除或降至可接受水平。重大风险信息必须向属地负有安全生产监督管理职责的部门报备。二是较大风险管控措施：应制定详细的管控计划，重点加强监测预警、检查频次和作业过程的监控。管控措施应包含工程控制、管理控制和个体防护。应建立重大风险源监测预警系统，实时掌握风险动态变化。三是一般风险管控措施：应纳入日常安全管理，通过严格执行规章制度和作业标准进行控制。定期开展检查，确保设备设施完好和作业行为规范。四是低风险管控措施：主要通过教育培训、现场提醒和常规检查进行管控，确保作业人员知晓风险并具备相应的防范能力。5.3管控措施实施与验证企业应将风险管控措施落实到具体的岗位、人员和作业环节。在作业指导书、操作规程中明确风险管控要求。在实施管控措施前，应对措施的可行性和有效性进行验证。验证方法包括模拟演练、试运行、专家评审等。对于新采取的工程技术措施，应进行安全性能测试。管控措施实施后，应定期对措施的落实情况进行检查，评估其管控效果。如果发现措施未落实或失效，应立即责令整改，并分析原因，追究相关责任。6.分级管控实施6.1重大风险管控重大风险是企业安全管理的重中之重。企业主要负责人必须亲自督办，实行“一风险一档案”。一是建立重大风险档案。档案内容包括风险点名称、所在位置、风险等级、主要危害因素、可能导致的后果、管控措施、责任单位、责任人、应急预案等。二是实施实时监测监控。利用视频监控、传感器、监测系统等技术手段，对重大风险点进行24小时不间断监测。监测数据应接入安全生产调度指挥中心，一旦发现异常，立即报警。三是强化现场检查。企业分管负责人和职能部门负责人应定期对重大风险点进行专项检查，检查频次不得低于每月一次。遇有极端天气或特殊时段，应增加检查频次。四是严格作业审批。涉及重大风险区域的作业活动，必须严格执行作业许可制度，审批权限应提高至企业分管负责人或主要负责人。作业前必须进行安全技术交底，作业中必须有专人监护。五是制定专项应急预案。针对重大风险可能引发的事故，制定专项应急预案，配备充足的应急物资和装备，定期组织实战演练。6.2较大风险管控较大风险由企业分管负责人负责管控，职能部门具体指导，基层站段组织实施。一是纳入重点管理清单。建立较大风险管控台账，明确管控责任人和管控周期。二是加强动态监测。利用技术手段或人工巡检方式，定期监测风险状态。监测频次应根据风险特点确定，一般不低于每周一次。三是严格作业标准。在较大风险区域作业时，必须严格执行标准化作业流程，落实联控互控机制。关键作业环节必须由管理人员现场盯控。四是定期开展评估。每季度对较大风险管控措施的落实情况和风险变化趋势进行评估，必要时调整管控措施。6.3一般风险与低风险管控一般风险和低风险由基层站段、车间、班组负责管控，纳入日常安全生产管理。一般风险管控：纳入班组日清日结管理，利用班前会、班后会进行提示。作业人员严格执行作业标准，管理人员开展常态化检查。检查频次一般不低于每月一次。低风险管控：主要通过岗位自主管理进行控制。加强员工安全意识教育，提醒员工注意劳动防护和作业规范。检查频次一般不低于每季度一次。7.风险告知与培训7.1风险告知企业应建立完善的风险告知机制，确保从业人员和相关方充分了解风险信息。一是区域风险告知。在存在重大风险和较大风险的作业场所、设备设施的显著位置，设置安全风险告知卡和警示标志。告知卡应注明风险点名称、风险等级、主要危害因素、管控措施、应急措施、责任人及联系方式等内容。二是岗位风险告知。编制岗位安全风险清单，作为员工培训教材和岗位交接的重要内容。岗位清单应简明扼要，便于员工记忆和执行。三是图形化展示。企业应绘制“红、橙、黄、蓝”四色安全风险空间分布图，并在调度指挥中心、办公区域、生产车间等场所进行张贴，直观展示风险分布情况。四是作业前告知。在进行非常规作业、高危作业前，作业负责人必须向所有作业人员进行安全技术交底，明确告知作业过程中的风险点和管控措施。7.2培训教育企业应将安全风险分级管控内容纳入年度安全培训计划，对全员进行培训。一是管理层培训。重点培训风险辨识方法、评估标准、管控策略以及相关法律法规，提高管理层决策和指导能力。二是执行层培训。重点培训本岗位存在的风险、管控措施、操作规程、应急处置措施以及风险告知卡的解读，提高员工风险防范和自救互救能力。三是新员工培训。新员工上岗前，必须进行岗位风险管控专项培训，考核合格后方可上岗。四是专项培训。当采用新工艺、新技术、新设备或发生风险变更时，应及时组织相关人员进行专项培训。培训应建立档案，记录培训时间、内容、人员、考核结果等信息。培训效果应进行评估，确保员工真正掌握风险管控知识和技能。8.信息化管理8.1信息系统建设鼓励企业利用信息化手段，建立安全风险分级管控信息平台，实现风险管理的数字化、智能化。一是风险数据库建设。将辨识出的风险点信息、评估分级结果、管控措施、责任人、隐患排查数据等信息录入系统，建立统一的风险数据库。二是动态更新功能。系统应具备风险信息录入、修改、查询、统计等功能，支持各部门、各层级实时更新风险数据。三是预警预报功能。系统应结合监测数据，对风险等级变化和管控措施失效进行自动预警，通过短信、APP推送等方式通知相关人员。四是与隐患排查系统融合。将风险分级管控系统与隐患排查治理系统互联互通，实现风险管控措施失效时自动转化为隐患排查任务，形成闭环管理。8.2移动终端应用推广使用移动终端APP，方便一线作业人员随时查询风险信息、上报隐患、接收预警。一是现场查询。作业人员通过扫描设备二维码或输入位置信息，可快速查询当前作业区域的风险点和管控要求。二是便捷上报。发现风险异常或管控措施失效时，可通过移动终端拍照上传，简化流程，提高效率。三是在线学习。利用移动终端开展风险管控知识培训、案例学习和在线考试。9.持续改进9.1评审与更新企业应定期对安全风险分级管控体系进行评审和更新，确保其适应性和有效性。一是定期评审。每年至少组织一次对风险分级管控工作的全面