金属非金属矿山企业安全风险分级管控工作指南

金属非金属矿山企业安全风险分级管控工作指南一、总则（一）目的与意义为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，指导金属非金属矿山企业（以下简称“矿山企业”）科学、系统地开展安全风险辨识、评估、分级和管控工作，有效防范和遏制生产安全事故，保障从业人员生命财产安全，促进矿山行业安全健康发展，特制定本指南。本指南旨在为矿山企业提供一套具有操作性的安全风险分级管控工作方法与路径，推动安全管理从事后处置向事前预防、源头管控转变。（二）适用范围本指南适用于中华人民共和国境内合法从事金属非金属矿产资源开采活动的矿山企业。包括地下矿山、露天矿山、小型露天采石场等。矿山企业在生产、建设、技改等各个阶段的安全风险分级管控工作，均应参照本指南执行。（三）基本原则1.安全第一，预防为主：将安全风险管控置于矿山安全生产工作的首位，通过主动辨识和管控风险，预防事故发生。2.全员参与，分级负责：建立健全从主要负责人到一线作业人员的全员风险管控责任制，明确各层级、各岗位的风险管控职责。3.系统全面，突出重点：风险辨识应覆盖矿山生产经营的所有活动、区域、设备设施及人员，重点关注高风险环节和作业活动。4.科学评估，动态管理：采用科学、适用的方法进行风险评估，根据生产条件、工艺技术、法律法规等变化，及时更新风险信息，实行动态管理。5.持续改进，务求实效：将风险分级管控融入矿山日常安全管理，定期检查评估管控效果，不断优化管控措施，确保管控工作有效落实。二、组织机构与职责（一）组织机构矿山企业应成立由主要负责人任组长，分管安全负责人、技术负责人、各职能部门负责人、基层单位负责人及相关专业技术人员、班组长、岗位员工代表组成的安全风险分级管控工作领导小组（以下简称“领导小组”）。领导小组下设办公室，负责日常组织、协调、监督和考核工作。（二）主要职责1.领导小组职责：*审定矿山安全风险分级管控工作制度、实施方案及相关标准。*组织、协调、指导矿山各单位开展安全风险辨识、评估、分级和管控工作。*审定重大安全风险清单及管控措施。*保障风险分级管控工作所需的人力、物力、财力投入。*定期召开会议，研究解决风险分级管控工作中存在的重大问题。2.主要负责人职责：*对矿山安全风险分级管控工作全面负责，是第一责任人。*组织制定并批准风险分级管控工作制度和年度工作计划。*确保风险分级管控所需资源的投入。*督促检查风险分级管控工作的落实情况。3.分管安全负责人职责：*协助主要负责人具体组织实施风险分级管控工作。*组织开展风险辨识、评估、分级和管控措施的制定与落实。*组织对风险分级管控工作进行监督检查和考核。4.各职能部门及基层单位职责：*组织本部门、本单位人员开展职责范围内的风险辨识、评估工作。*制定并落实本部门、本单位的风险管控措施。*及时上报辨识出的重大安全风险。*参与矿山层面的风险评审和管控措施制定。5.岗位员工职责：*参与本岗位及作业活动的风险辨识和评估。*严格执行岗位风险管控措施和操作规程。*发现风险隐患或风险等级变化时，及时报告。三、风险辨识（一）辨识范围与内容矿山企业应组织对生产经营全过程进行系统的风险辨识，辨识范围应包括但不限于：1.开采系统：包括开拓、采准、切割、回采等作业环节及相关的井巷工程、采场结构等。2.掘进系统：包括井巷掘进、支护、出碴等作业及相关设备设施。3.运输提升系统：包括井下运输（电机车、无轨胶轮车等）、地面运输、提升设备（竖井、斜井提升机等）及其辅助设施。4.通风系统：包括主扇、辅扇、风筒、风井、通风构筑物及风流组织等。5.排水系统：包括水泵、水管、水仓、排水巷道等。6.供配电系统：包括供电线路、变配电设备、电气控制设备及保护装置等。7.爆破作业：包括爆破器材的储存、运输、领用、装填、起爆、盲炮处理等环节。8.边坡管理：露天矿山的边坡开挖、支护、监测及防排水等。9.排土场/废石场：排土作业、边坡稳定、防排水、监测等。10.尾矿库：尾矿排放、堆存、坝体稳定、排洪、监测等（如涉及）。11.危险化学品管理：炸药、雷管、油料、润滑油等的储存、使用和废弃处置。12.设备设施：各类生产设备、安全设施、特种设备的完好性及运行状况。13.作业环境：照明、粉尘、噪音、高温、有毒有害气体、涌水、地质构造等。14.人员行为：违章操作、违章指挥、违反劳动纪律等不安全行为。15.管理因素：安全管理体系、制度建设、人员培训、应急管理等方面的缺陷。16.外部环境影响：自然灾害（如暴雨、洪水、滑坡、地震等）、周边环境变化等。（二）辨识方法矿山企业应根据不同的辨识对象和场景，选择适宜的风险辨识方法。常用的辨识方法包括：1.询问交谈法：通过与一线员工、管理人员、技术人员交流，了解作业过程中存在的风险。2.现场检查法：通过对作业现场、设备设施、工艺流程的实地观察，发现潜在风险。3.查阅资料法：查阅设计文件、安全规程、操作规程、事故案例、设备说明书等资料，识别风险。4.工作危害分析法（JHA）：对每个作业活动的步骤进行分解，识别每个步骤的潜在危害因素、可能导致的事故及后果。5.安全检查表法（SCL）：根据相关法律法规、标准规范及企业实际，制定检查项目清单，逐项检查识别风险。6.危险与可操作性分析（HAZOP）：适用于复杂工艺系统，通过对工艺参数的偏离分析，识别潜在风险（对大型或复杂矿山可考虑采用）。7.故障类型和影响分析（FMEA）：通过分析设备、系统或部件可能发生的故障类型及其对系统功能的影响，识别风险。矿山企业可结合自身实际，选择一种或多种方法组合使用，确保风险辨识的全面性和准确性。（三）辨识步骤1.制定辨识计划：明确辨识目的、范围、方法、参与人员、时间安排等。2.收集资料：收集与辨识对象相关的法律法规、标准规范、技术资料、事故案例等。3.划分辨识单元：根据矿山生产系统、作业区域、工艺流程等，将辨识范围划分为若干相对独立的单元。4.开展辨识工作：组织相关人员按照既定方法对各辨识单元进行风险辨识，记录辨识结果。辨识结果应至少包括：风险点名称、所在位置/工序、潜在危害因素、可能导致的事故类型及后果。5.汇总整理：对辨识出的风险点进行汇总、分类、梳理，形成初步的风险清单。四、风险评估与分级（一）评估方法矿山企业应根据风险的性质、特点及影响范围，选择科学、合理的风险评估方法。常用的评估方法包括：1.风险矩阵法：根据风险事件发生的可能性（L）和后果严重性（S），通过矩阵表确定风险等级（R=L×S）。2.作业条件危险性评价法（LEC法）：通过评估发生事故的可能性（L）、人体暴露于危险环境的频繁程度（E）和事故后果的严重程度（C），计算风险值（D=L×E×C），并据此划分风险等级。矿山企业应结合自身实际，确定风险可能性、后果严重性的判定标准及风险等级划分标准，并保持相对稳定。鼓励有条件的企业采用更先进的定量或半定量评估方法。（二）风险分级根据风险评估结果，将矿山安全风险划分为不同等级。一般建议划分为以下四个等级：1.重大风险（红色）：可能导致群死群伤或造成重大财产损失的风险。2.较大风险（橙色）：可能导致重伤或较大财产损失的风险。3.一般风险（黄色）：可能导致轻伤或一般财产损失的风险。4.低风险（蓝色）：不太可能导致伤害或财产损失，但仍需关注的风险。矿山企业可根据实际情况对风险等级的名称和划分标准进行调整，但应确保分级清晰、标准明确。（三）评估步骤1.确定评估标准：明确风险可能性、后果严重性的打分标准及风险等级判定准则。2.组建评估小组：由熟悉矿山生产工艺、安全管理、设备技术的专业人员组成评估小组。3.实施评估：评估小组对辨识出的每个风险点，按照既定的评估方法和标准进行评估，确定其风险等级。4.形成风险分级清单：汇总评估结果，形成矿山安全风险分级清单，明确各风险点的名称、位置、风险等级、可能导致的事故类型及后果等信息。5.风险评审：领导小组组织对风险分级清单进行评审，确保评估结果的准确性和合理性。对确定为重大风险的，应单独列出并重点管控。五、风险管控（一）管控原则风险管控应遵循“分级管控、分类施策、源头控制、过程监督”的原则。不同等级的风险，由不同层级的责任主体负责管控。（二）管控措施矿山企业应针对不同等级的风险，制定并落实相应的管控措施。管控措施应优先考虑消除风险，其次是降低风险（如采取工程技术措施、管理措施等），最后是采取个体防护措施。常用的管控措施包括：1.工程技术措施：通过改进工艺、更新设备、优化布局、设置安全防护装置等，从本质上降低风险。例如，采用机械化开采替代人工开采，安装瓦斯报警仪、边坡监测系统等。2.管理措施：建立健全安全管理制度和操作规程，明确各岗位安全职责，加强人员培训教育，严格作业许可管理，实施现场监督检查等。3.培训教育措施：对从业人员进行风险辨识、安全操作规程、应急处置等方面的培训，提高安全意识和操作技能。4.个体防护措施：为从业人员配备合格的劳动防护用品，并监督其正确佩戴和使用。5.应急处置措施：针对可能发生的事故，制定应急预案，配备应急物资，定期组织应急演练，提高应急响应能力。（三）分级管控要求1.重大风险管控：*由矿山主要负责人牵头负责管控。*必须制定专项管控方案，明确管控目标、管控措施、责任部门、责任人和完成时限。*优先采用工程技术措施进行风险降低或消除。*对作业人员进行专项安全培训，严格执行作业许可制度。*加强现场监测监控，设置明显的安全警示标志。*制定专项应急预案，定期组织演练。*重大风险及其管控措施应报属地安全生产监督管理部门备案。2.较大风险管控：*由矿山分管负责人牵头负责管控。*制定针对性的管控措施，明确责任部门和责任人。*采取有效的工程技术或管理措施降低风险。*加强作业过程监督检查，确保管控措施落实到位。3.一般风险管控：*由各职能部门或基层单位负责人负责管控。*制定相应的管控措施，明确岗位责任人。*通过完善操作规程、加强岗位培训、落实日常检查等方式进行管控。4.低风险管控：*由岗位员工负责管控。*严格遵守操作规程和岗位安全职责，加强自我检查和互查。（四）风险告知矿山企业应将风险分级结果及管控措施通过适当方式告知所有从业人员及相关方。告知方式可包括：1.风险公告栏：在作业场所入口、主要通道、高风险区域等设置风险公告栏，公示风险点名称、等级、管控措施、应急处置方法等。2.岗位风险告知卡：为各岗位编制风险告知卡，明确本岗位存在的风险、管控措施及应急处置要点。3.安全培训：在新员工入职培训、岗位技能培训、专项安全培训中，将风险辨识、评估结果及管控措施作为重要内容。4.会议传达：通过班前会、班后会、安全例会等形式，传达风险信息和管控要求。六、运行与改进（一）制度建设矿山企业应建立健全安全风险分级管控相关制度，包括但不限于：*安全风险辨识、评估、分级管理制度；*安全风险管控措施制定与落实制度；*安全风险动态管理制度；*安全风险告知制度；*风险分级管控监督检查与考核制度。（二）记录与档案矿山企业应建立安全风险分级管控工作档案，如实记录风险辨识、评估、分级、管控、评审、更新等全过程信息。档案应包括：*风险辨识记录及风险清单；*风险评估过程记录及分级结果；*风险管控措施方案及落实情况记录；*风险告知记录；*风险评审会议纪要；*风险分级管控监督检查及考核记录；*风险等级更新记录等。（三）动态管理矿山企业应根据以下情况，及时组织对安全风险进行重新辨识、评估和分级，并更新管控措施：*矿山生产工艺、设备设施、作业环境发生重大变化时；*相关法律法规、标准规范发生变化时；*发生生产安全事故或未遂事件后；*组织机构或人员发生较大调整时；*定期（如每年至少一次）或当认为必要时。（四）监督与考核领导小组及办公室应定期对矿山各单位、各部门风险分级管控工作的落实情况进行监督检查，对发现的问题及时提出整改要求。将风险分