四川大学《国际贸易学》课件 - 第2章 国际贸易理论

四川大学《国际贸易学》

第二章国际贸易理论先行案例——贸易的好处：加纳与韩国●国际贸易对一个国家是有利的。国际贸易可以使一个国家专门制造和出口那些本国的生产效率最高的产品，而进口那些在别国生产效率绝对或相对较高的产品●在世界经济中的国际贸易模式

国际贸易理论回答的基本问题：

1、国际贸易的原因。要说明一国为什么要参与国际贸易，动力是什么？

2、国际贸易的结构。国际贸易的生产结构或分工结构，即一国在国际贸易中所出口或进口的商品结构是什么？

3、国际贸易的结果。国际贸易能否给参加国带来经济利益？国际贸易理论的发展

国际贸易理论伴随着现实经济和经济学理论的发展经历了从古典贸易理论到新古典贸易理论，再到新贸易理论的发展阶段古典国际贸易理论理论核心：比较利益理论。它以各国生产同一产品的价格或成本差别作为国际贸易的原因和动力基本前提：企业是完全竞争的；在生产要素转移时，增加某种商品生产的机会成本不变；生产要素在各国之间不流动；各国对商品贸易不加干预主要内容：1、比较成本理论。即比较各国在生产同一产品时的劳动生产率（生产劳动生产率较高或机会成本比较低的商品）2、生产要素禀赋理论。即比较各国各种生产要素（劳动和资本）的相对丰裕程度新古典国际贸易理论基本思想：放松了古典贸易理论各个次要假设前提后形成的国际贸易理论主要内容1、两国多种产品的国际贸易比较利益原理2、多种生产要素下生产多种产品的比较利益原理3、由于资源的稀缺性，各种生产要素都有各自最适合生产的产品，当生产要素发生生产转移时，其机会成本会发生变化。因为擅长于生产A产品的生产要素用于生产B产品时，其生产效率很难达到擅长于生产B产品的生产要素。一般而言，机会成本是递增的4、古典贸易理论的分析是建立在静态分析基础上的，但从动态的角度看，一国各种生产要素总量会发生变化，该国的要素丰裕度将发生变化5、如果生产要素的流动能给企业带来较多的收益，要素的流动是可能的1857年罗伯特.蒙德尔发表的论文“商品流动与资本流动的关系”，从要素价格均等化的角度说明了商品流动与资本流动对生产要素价格均等化的相互替代作用，当商品的自由流动遇到障碍时，资本流动将代替商品流动实现各生产要素价格的均等化美国经济学家王凯峪（1963年）提出了商品流动与生产要素流动在一定程度上的相互补充作用，即在考虑生产要素可以在各国间自由流动的条件下，国际贸易可能只是部分地起到促进要素价格均等化的作用。商品流动和生产要素流动可以分别也可以同时起作用，实现生产要素价格均等化

新古典贸易理论都无法改变古典贸易理论的两个基本方面：

1、国际贸易的基本原因是建立在比较成本差别基础上的商品价格差异

2、国际贸易的分析是建立在完全竞争的市场结构之下的新贸易理论基本思想：打破原有的自由竞争的市场结构，建立在不完全竞争基础之上。基本观点：市场表现出不完全竞争特点的两个方面：一是规模经济排除了企业自由进入某些部门的可能性；二是差异产品意味着企业追求控制产品价格的可能性。在一国市场上，追求规模经济效果和追求差异产品是矛盾的，解决矛盾的最佳途径是开展国际贸易。国际贸易可以解决各国生产者的某个层次的产品的生产上达到规模经济和满足不同收入消费者消费需要的矛盾主要内容1、规模经济和差异产品贸易理论。在规模经济发生作用的条件下，生产者和消费者对差异产品的追求是国际贸易产生的原因，对规模经济效果的追求（对获取超额利润的追求）是贸易产生的动力。如产业内贸易2、相互倾销理论。各国开展国际贸易的原因只在于垄断或寡头垄断企业的市场销售战略；国际贸易结构既不受产品成本差异和要素禀赋差异的限制，也不受生产者和消费者对差异产品追求的限制3、外部规模经济贸易理论。外部规模经济是指由于企业外部经营规模的优势给企业带来的额外报酬或外在优势。企业是否有贸易优势的一个原因不在于各国之间绝对的要素优势差异，而在于有关行业在某个时点上的发展规模，一定的行业规模有利于资源或生产要素的共享，从而能够取得在自身企业规模不变条件下的经济利益一、亚当·斯密的国际分工学说-绝对优势理论(TheoryofAbsoluteAdvantage)：

————该理论创立于1776年《国民财富的性质和原因的研究》

每一个国家都有其适宜于生产的某些特定的产品的绝对有利的生产条件，去进行专业化生产，然后彼此进行交换，则对所有交换国家都是有利的积极意义：

1、指出了分工提高劳动生产率和促进生产力发展的巨大意义

2、阐述了各国之间根据各自绝对优势进行分工，通过国际贸易可以获得利益

局限性——在解决下列问题时面临两难困境：

按照绝对成本理论，在商品同样成本低或成本高的国家之间无法进行国际贸易二、大卫·李嘉图的比较成本学说（ComparativeCostDoctrine）

————

1817年《政治经济学及赋税原理》

1、产生背景：在英国工业资产阶级争取自由贸易斗争中产生和发展起来的。

2、比较成本定义：一个国家中来年各种商品的单位成本比，或两个国家同一商品的单位成本比。即a1/b1，a2/b2或a1/a2，b1/b2，其中字母表示商品，数字表示国家比较成本理论的中心内容

每个国家应集中力量生产其利益较大或不利较小的商品，通过国际贸易可以获得比较利益。即“两利相权取其重，两弊相权取其轻”比较成本理论的基本命题

国家贸易发生的必要条件是国家之间比较成本差异的存在；充分条件是国际贸易价格位于有差异的比较成本之间。当两个条件都满足时，专门生产有相对优势的产品将使每个国家都获益商品单位成本（劳动力）英国葡萄牙布匹46红酒810英国和葡萄牙的比较成本分别是：4/8=0.56/10=0.6如果国际价格P=0.55（即一单位布匹换0.55单位红酒），国际贸易使两个国家都获益同样，比较两国的生产成本得出：通过国际贸易两国都节约了生产成本。在国际市场上，英国用4单位劳动力可获得0.55单位红酒，而这些红酒在本国生产需要0.55x8=4.4单位的劳动力；同样，葡萄牙用0.55x10=5.5单位的劳动成本获得了1单位的布匹积极意义：

1、阐明了只有在自由贸易条件下才能获得按比较成本进行分工和交换而带来的利益

2、科学地揭示了一个规律——比较成本法则，指出了一个国家应按相对成本优势参与国际分工，即进行贸易的基础是产品的相对成本

3、部分解释了先进国家和落后国家之间进行贸易的原因，从实证经济学的角度证明，无论生产水平高低与否的国家，按照比较成本的思想参与国际分工和国际贸易都可以得到实际利益

局限性：

1、影响对外贸易政策的因素不单单只是产品的相对成本

2、未涉及贸易参与国的获利大小和获利范围

3、简化了现实中的错综复杂的国际贸易关系，将复杂的经济情况简化。这表现在该理论的一系列前提假设条件上比较成本理论的前提条件2x2模型（两个国家、两种产品）所有劳动都是同质的。它是以单位劳动时间来表示产品的真实劳动成本差异的生产是在成本不变的条件下进行的，即单位产品成本不因产量增加而变化包括劳动在内的生产要素始终处于充分就业状态，在国际之间是不能流动的生产要素市场和产品市场是完全竞争市场不存在运输费用国际贸易不影响一国公民的相对收入水平，即收入分配没有变化贸易按物物交易方式进行，货币和价格不是该理论的组成部分国际经济是静态的，不存在技术进步和经济发展三、约翰·穆勒的相互需求理论

(MutualRequirementTheory)

——1848年《政治经济学原理及其在社会哲学中的应用》背景：李嘉图理论暗含了互利的交换幅度，但它没有也不能解决这些交易商品将按什么样的实际比例进行交换，以及什么机制决定了这一机制等国际贸易中的核心问题主要内容：

1、确定对双方都有利的国际交换比例——国际交换比例上下限

2、贸易条件的确定和变动——国际需求方程式。贸易条件及其变动是由相互需求对方产品的强度决定的。所谓国际需求方程式就是两种产品的交换比例，必须等于相互需求对方产品总量的比，才能使两国贸易达到均衡

3、在互利的贸易条件范围内，贸易利益的分配一个例子国别投入既定劳动量后产品生产量棉布亚麻布英国1015德国1020在不存在国际贸易下，两国国内棉布和亚麻布的交换比例为：英国：10∶15

德国：10∶20对相互需求理论的评价补充了国际贸易为双方带来利益的范围——国际商品交换上下限。贸易条件的上下限还意味着，所谓贸易利益是超过本国国内交换比例的部分，这个超出的部分是由国际分工和贸易带来的比国内生产和交换多出的产品量补充了贸易利益是如何进行分配的。贸易条件越接近于本国国内的交换比例，其所获得的贸易利益就越少；反之就越多国际需求方程式缺乏充分的说服力。它的假设前提是物物交换下供给等于需求，但实际上进口和出口不是以物易物同时进行的，用相互需求强度决定贸易条件有很大的缺陷。即使它有一定的合理性，那也只能适用于经济规模相当、双方的需求对市场价格有显著影响的两个国家马歇尔的提供曲线（供应条件曲线）

——1879年主要代表作《国际贸易纯理论》核心：用提供曲线对相互需求理论作几何的图解分析互利贸易区域互利的国际交换比率上下限的几何表示互利贸易条件：从原点引出的、通过开区间线段AB的任意点的射线的斜率提供曲线：一国想交换进口产品的数量与所愿出口本国产品数量之间的函数关系OJ：德国提供曲线。随着贸易量的增加，德国交换同样数量棉布所用本国亚麻布的数量越来越少；或者用同样数量本国亚麻布可以交换越来越多的棉布数量OK：英国提供曲线均衡贸易条件：双方的出口正好等于对方的进口在TF

贸易条件下，德国出口亚麻布的数量OC1小于英国进口需求量OC2；英国出口棉布的数量OW2超出德国进口需求量OW1。这样亚麻布的相对价格将上涨，棉布的相对价格将下跌。TF逐渐移向TE，直到达到均衡点TE，提供曲线变化所产生的效应T0：英德两国原来的均衡贸易条件假定：英国对亚麻布的需求减少，德国的供求不变WC1：由于英国对亚麻布的需求减少，英国变化后的提供曲线（由WC0→WC1）T1：变化后的贸易条件提供曲线的上述变化产生的两种效应：1、贸易数量减少。由E点减少到G点2、贸易条件的改善（英国）。由T0→T1四、赫克歇尔-俄林的要素禀赋说(FactorEndowmentTheory)

——1933年《区域贸易与国际贸易》H-O理论是Ohlin在E.Heckscher理论基础上系统提出的。1919年E.Heckscher发表了论文“对外贸易对收入分配的影响”，认为两国之间产生比较成本差异（国际贸易）必须有两个前提条件：两国要素拥有量和分布量不同；不同产品生产过程中所使用的要素比例不同。初步提出了资源赋予论的基本思想基本假设1、无运输成本；没有关税或影响国际贸易自由进行的其他壁垒；完全竞争；要素在国际间不流动，但在国内不同部门间可自由流动2、生产函数是线性齐次函数（即不存在规模经济）；在同一国家内不同产品的生产函数不同（显而易见），但同一产品在不同国家生产函数相同（排除了国际间的技术差异）3、两国间的需求结构相同；商品需求的相对比例与收入多少无关（表明国际间的品味相同，而且可以用一类需求收入弹性为常数1的效用函数来表达）4、不存在要素密集互反（NoFactor-IntensityReversals)要素密集互反

给定两个要素（K和L），两种商品A和B，如果A商品中K/L投入比比商品B中的K/L投入比大，就称A商品是资本密集型的，B商品是劳动密集型的。当要素的相对价格发生变化时，生产部门的要素密集也将随之变化，这样就有可能发生在某一要素价格比下某一商品为资本密集型的，而在另一要素价格比下该商品变成劳动密集型的情形，这种情形称为要素密集互反要素密集互反(a)：非要素密集互反情形(b)：要素密集互反情形AA、BB：分别为商品A和B的单位等产量线；tanα、tanβ：不同的要素价格比；E、E’：在该点A、B部门达到最优投入组合比OE、OE’的斜率：A、B两商品在tanα的要素价格比下的要素投入比狭义的要素禀赋理论：每个国家应根据本国的要素禀赋进行国际分工。即每个国家应生产并出口运用本国丰裕的生产要素所生产的产品，而进口运用本国短缺的生产要素所生产的产品要素价格均等化定理：上述贸易的结果将缓和各地要素配置的不均衡，使要素价格趋于均等化广义的要素禀赋理论：狭义的要素禀赋理论+要素价格均等化定理例：生产要素价格和产品成本表国别 单位价格(美元)单位成本(美元)

土地劳动小麦纺织品 美国 1．00 2．007．0021．00

英国4．001．0021．0014．00

小麦在两国的生产函数：5T+L

纺织品在两国的生产函数：T+10L

•

美国出口小麦，进口纺织品：使土地价格上涨，使劳动价格下跌；

•

英国出口纺织品，进口小麦：使土地价格下跌，使劳动价格上涨。要素价格均等化要素价格：不是要素的资产价格，是指对要素提供的劳务或服务所支付的租金额（rental)开放经济中，要素价格均等化的两条途径：

1、要素的国际移动。它导致要素价格的直接均等化

2、商品的国际移动。它导致要素价格的间接均等化Ohlin的要素价格均等化包含：

1、国内不同要素的价格均等化

2、国际同种要素的价格均等化Ohlin认为要素价格均等化只是一种趋势，不可能完全相等。（萨缪尔森在他1949年论文《再论国际要素价格均等》中，用数学方法论证了在特定条件下，国际要素价格均等是一种必然，而不是一种趋势）积极意义：

1、在各国参加国际分工、专业化生产的依据上，H-O理论比李嘉图理论更为深入和全面

2、正确指出了生产要素在各国对外贸易中的重要地位

严重缺陷：

1、忽视了科学技术在国际分工和国际贸易中的重要作用

2、H-O理论与当代国际贸易迅速发展的实际情况不符五、国际贸易理论的几何表述

——以边际分析为基础，以机会成本为核心，以无差异曲线为主要手段的几何分析方法

1933年，美国经济学家G.V.Haberler在《国际贸易理论》中提出了机会成本的概念，并结合几何方法来解释和证明比较成本论。后来这种分析方法又用于描述和分析要素禀赋论机会成本

本义：为做某事而牺牲做其他事的机会，这种被牺牲掉的机会或被牺牲的其他事情成为机会成本

经济学含义：一定的生产资源用于生产1单位某种产品而必须放弃生产另一种产品的数量Haberler的比较成本论解释：比较成本不同就等于机会成本不同，按李嘉图理论，机会成本不同是国际贸易的基础生产可能性曲线（转移曲线、生产无差异曲线）——给出了固定一种商品的产量后另一种商品的最大产出在机会成本不变条件下，两国的生产可能性曲线是直线在机会成本递增条件下，两国的生产可能性曲线是一条凹向原点的直线U1、U2、

U3：消费无差异曲线，表示该国所有社会成员的不同消费水平机会成本不变条件下的国际贸易甲国：生产1单位B商品的机会成本为1/3单位A商品乙国：生产1单位B商品的机会成本为1/2单位A商品甲国：生产1单位A商品的机会成本为3单位B商品乙国：生产1单位A商品的机会成本为2单位B商品结论：甲国专门生产B商品；乙国专门生产A商品A商品（单位）B商品（单位）甲国13乙国12机会成本不变条件下的两国贸易甲国的贸易利益乙国的贸易利益NK：大于甲国国内交换比率的贸易条件M’K’：大于乙国国内交换比率的贸易条件机会成本递增条件下的国际贸易机会成本递增条件下的两国贸易甲国乙国M1：甲国国内生产和消费的均衡，AB与U1的切点M1’：乙国国内生产和消费的均衡，A’B’与U1’的切点甲国在B商品生产上有优势，乙国在A商品生产上有优势简评几何分析方法为国际贸易理论提供了新的描述工具和验证手段。用机会成本分析等实证数学分析把文字语言变成几何图形，使理论表述更加清晰、简练和精确几何分析方法所说明的问题从总体上看不可能超过传统理论的范围。它基本上是对传统理论的再论证和再表述六、里昂惕夫反论与要素禀赋理论的扩展

战后初期国际贸易理论研究的主要问题：

1、建立在一系列假设条件基础上的古典贸易理论结论是不是正确

2、如果逐一放弃这些假设条件，古典贸易理论会有什么变化里昂惕夫反论(TheLeontiefParadox)——1953年发表的“国内生产和对外贸易：美国资本状况再考察”里昂惕夫利用投入-产出分析方法，用统计数据分析美国的对外贸易，但验证结论正好与赫-俄原理相反，即美国出口商品与进口替代商品相比，前者更为劳动密集型，后者更具有资本密集型特征也就是说美国参与国际分工是建立在劳动密集型生产专业化基础上，而不是建立在资本密集型生产专业化基础上--也称为里昂惕夫之迷出口商品竞争性进口替代品出口进口资本（美元）2，550，7803，091，339劳动（人/年）182170资本/劳771每百万美元进口、出口商品对国内资本、劳动的需求状况1956年，Leontief利用美国1951年统计数据，对美国贸易结构进行了第二次验证，得到进口竞争商品的资本/劳动（13726）和出口商品的资本/劳动（12977）之比为1.06，与1953年结论基本相同。发表了论文“生产要素比例和美国贸易结构：进一步的理论和检验分析”对里昂惕夫反论的解释1、关于劳动力不同质论