2023年浙江省证券从业资格考试国际债券考试题

2023年浙江省证券从业资格考试：国际债券考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分10（）分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于

公司。

A.记名股票

B.无记名股票

C.普通股票

D.优先股票

2.网上竞价发行方式也可以称为

A.招标购买方式

B.承销购买方式

C.同一价购买方式

D.支付购买方式

3.可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的一。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

4.基金管理人的最重要职责是负责

A.受托资产管理

B.基金资产清算和会计复核

C.基金资产的保管

D.基金资产的投资运作

5.按照《上市公司证券发行管理办法》的有关规定，上市公司申请发行新股，其财务状况

良好，最近3年以钞票或股票方式累计分派的利润不少于

A.最近3年实现的年均可分派利润的20%

B.最近3年实现的年均可分派利润的30%

C.最近5年实现的年均可分派利润的20%

D.最近5年实现的年均可分派利润的30%

6.目前我国的主权财富基金重要由—运作。

A.中国银行

B.中国人民银行

C.中国投资有限责任公司

D.中国国际金融有限公司

7.关于我国证券经纪业务，下面表述—是不对的的。

A.证券公司可接受客户的委托

B.证券公司不赚差价

C.证券公司可向登记结算公司融券

D.证券公司只收取一定的佣金作为业务收入

8.股票价格指数期货的出现重要是为了规避

A.市场风险

B.非系统性风险

C.系统性风险

D.违约风险

9._一般要将被并购公司50%以上的资产与并购公司的资产进行置换，或双方资产合并.

A.报表性重组

B.调整型资产重组

C.实质性重组

D.以•上答案都不对

10.上证综合指数以—为样本。

A.沪、深两市所有上市股票

B.沪市所有上市股票

C.沪市排名前100上市股票

D.深市所有上市股票

11.根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是

A.3个工作日内

B.3日内

C.5个工作口内

D.5日内

12.根据《资金申购上网定价公开发行股票实行办法》，申购日后的证券登记结算公司

对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再

划付给主承销商。申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事

宜。

A.T+1日

B.T+2日

C.T+3日

D.T+4日

13.被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额

达成或超过重组前发行人相应项目—的，申报财务报表至少须包含重组完毕后的最近一期资

产负债表。

A.20%

B.30%

C.50%

D.100%

14.目前，我国权证交易实行（）回转交易。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

15.关于直接融资，下列说法对的的是一。

A.是指资金盈余者与短缺者互相之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发

行的有价证券，从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动。股票融

资、公司债券融资、国债融资等都属于直接融资的范畴

B.直接融资重要指银行性融资

C.是指资金盈余者通过存款等形式，将资金一方面提供应银行等金融机构，然后由这些

金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供应资金短缺者使用的资金融通活动

D.我国直接融资的比例较大

16.在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的设立主体重要为（）。

A.基金持有人

B.基金发起人

C.基金管理人

D.基金托管人

17.CFA_级规定运用所学到的金砸理论，比较并推荐最合理的投资工具。

A."

B.二

C.三

D.四

18.对QDII基金而言，一般情况下，基金管理公司会在一口内对该申请的有效性进行碓认。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

19.股份公司在清算过程中，若公司财产可以清偿公司假券，则按—顺序进行分派：①支付

职工工资和劳动保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；⑤按股东

持股比例分派剩余资产。

A.①②③@@

B.②©@④⑤

C.⑤

D.③©@@©

20.按道琼斯分类法，大多数股票被分为一

A.制造业、建筑业、邮电通信业

B.制造业、交通运送业、工商服务业

C.工业、商业、公共事业

D.公共事业、工业、运送业

21.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申

请，合用特别程序规定。每次参与发审委会议的委员为O名。

A.5

B.7

C.8

D.10

22.清算价值是公司清算时每一股份所代表的一。

A.票面价值

B.账面价值

C.内在价值

D.实际价值

23.根据《上海证券交易所债券交易实行细则》的规定，债券质押式回购交易实行公司债回

购交易按一进行申报。

A.席位

B.证券账户

C.资金账户

D.公司

24.中小型资本股票的风险与大型资本股票的风险相比，体现了

A.低风险低回报

B.低风险高回报

C.高风险高回报

D.高风险低回报

25.关于直接融资，下列说法对的的是_。

A.是指资金盈余者与短缺者互相之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发

行的有价证券，从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动。股票融

资、公司债券融资、国债融资等都属于直接融资的范畴

B.直接融资重要指银行性融资

C.是指资金盈余者通过存款等形式，将资金一方面提供应银行等金融机构，然后由这些

金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供应资金短缺者使用的资金融通活动

D.我国直接融资的比例较大

26.根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有

A.2023年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管

理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》

B.权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权

C.权证行权可采用钞票方式和证券给付方式结算

D.权证上市首日开盘参考价，由发行人计算

27.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的

A.20%

B.30%

C.35%

D.45%

28.大多数地方性证券公司采用的集中性市场营销策略是_。

A.地区集中策略

B.品种集中策略

C.时间集中策略

D.客户集中策略

29.某公司拟增发普通股，每股发行价格10元，筹资费用率为5%。预定第I年分派钞票股

利每股L5元，以后每年股利增长5%,其资本成本率为

A.20.8%

B.15%

C.17.5%

D.13.6%

30.深圳证券交易所配股认购于开始日，认购期为个工作日。

A.R；5

B.R+1；10

C.R+l；5

D.R-l：10

31.()是指上市公司按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券。

A.回购

B.回售

C.购回

D.赎回

32.对于债务融资而言，其高风险性体现在

A.通货膨胀风险

B.汇率波动风险

C.公司无法支付到期债务的财务风险

D.股价下跌导致公司市值减少的风险

33.根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一

证券席位，以大宗交易申报的形式在交易口一分前输入交易系统，由交易所交易系统碓认后

成交。

A.II：25

B.13：30

C.14：55

D.15：00

34.宏观分析所需的有效资料一般不涉及_。

A.一般生产记录资料

B.金融物价记录资料

C.政府的重点经济政策与措施

D.公司成本记录资料

35.卜列哪个文献属基金定期报告()

A.基金资产净值公告

B.开放式基金公开说明书

C.基金持有人大会决议

D.澄清公告

36.根据相关规定，证券营业部不可以

A.境内外迁址

B.同城迁址

C.跨省迁址

D.同省迁址

37.对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前一天刊登公告，在公告中说明

是否要进行网络投票。

A.15

B.30

C.45

D.60

38.公司的公积金不得用于一。

A.填补公司亏损

B.扩大公司经营

C.转增公司资本

D.改善职工福利

39.甲某是某期货公司职工，明知乙某是恐怖活动组织的成员，仍帮其通过期货交易掩盖乙

某筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲某的行为属于一。

A.资助恐怖活动罪

B.参与恐怖组织罪

C.洗钱罪

D.不构成犯罪

40.《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动，保护_及相关当事人的合法权益。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金监管机构

D.基金份额持有人

41.关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法对的的是()。

A.进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金

B.买断式回购的回购债券期限由交易场合规定

C.买断式回购期间，交易双方可以换券

D.买断式回购期间，交易双方不得提前赎回

42.收益率曲线向右下方做斜意味着在同一时点上，长期债券收益率()短期债券收益率。

A.等于

B.低于

C.高于

D.不能拟定

43.—为组合业绩评估者提供了实现“既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险

的大小”的基本原则的多种途径。

A,因素模型

B.资本资产定价模型

C.马柯威茨均值方差模型

D.套利模型

44.下列各项属于外部信用增级的是

A.超额抵押

B.备用信用证

C.资产支持证券分层结构

D.钞票抵押账户

45.一不是分析公司经营状况的好坏的参考因素。

A.股票价格波动

B.