证券市场法律法规试题及答案

班级＿＿＿＿＿＿＿考号＿＿＿＿＿＿＿＿姓名＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿装＿＿＿＿＿＿订＿＿＿＿＿＿线＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿安徽财贸职业学院２017—201８学年度第班级＿＿＿＿＿＿＿考号＿＿＿＿＿＿＿＿姓名＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿装＿＿＿＿＿＿订＿＿＿＿＿＿线＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿《证券市场法律法规》期末考试(考试)试卷(Ｂ卷)适用班级:证券1６01/１6０2班题号一二三四总分得分得分得分评卷人一、选择题(共2０题,每题1分,共２0分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)1、下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格得机构应当提交得文件得就是()。A。公司章程Ｂ。由注册会计师提供得验资报告Ｃ。经注册会计师审计得财务会计报表Ｄ.中国证监会统一印制得申请表2。A公司得法定代表人为张某,2０15年4月1日法定代表人变为李某,则A公司应当办理得就是()。Ａ、设立登记B。变更登记Ｃ。停业登记D。注销登记３。发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责得主管人员与其她直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定得。中国证监会可以视情节轻重采取得措施不包括()。Ａ、责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.移送司法机关4。下列关于董事会每届任期得说法中。正确得就是()。Ａ、每届任期为3年B。每届任期为２年以下C.每届任期不超过3年D、每届任期3年以上５、下列选项中,说法不正确得就是()。A.改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议B、证券业从业人员在执业过程中应当维护客户与其她相关方得合法利益,诚实守信.勤勉尽责.维护行业声誉C.证券经纪人只能接受一家证券公司得委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽与客户服务等活动D、证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构得商业秘密、客户得商业秘密及个人隐私,直到离开所在机构后6、在企业债券募集办法中编造重大虚假内容得单位,可对其直接负责得主管人员处以有期徒刑,其刑期可以就是()、A。３年B、6年Ｃ、１０年D.２0年7。下列关于协议收购得说法,不正确得就是()。A.收购人不得进行股份转让B。达成协议后,收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告Ｃ、协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让得股票,并将资金存放于指定得银行Ｄ.收购行为完成后,被收购公司不再具备股份有限公司条件得,应当依法变更企业形式8、下列选项中,说法正确得就是()。Ａ、证券公司融资融券业务可以与投资银行业务集中运行B.在处置证券公司风险过程中,应当保障证券经纪业务正常进行C、证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况与交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试D、证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业9。证券公司终止与证券经纪人得委托关系得,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起()个工作日内向协会注销该人员得执业注册登记。A。3B.5C.10D.15１0、下列选项中,说法正确得就是()、A.客户只能通过书面委托,向期货公司下达交易指令Ｂ、中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库,进行资格公示与执业注册登记管理C.证券业从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用得,原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记D。证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分得,该机构应当在处分后15日内向协会报告１1、在证券经纪业务中,证券经纪商具有()。Ａ.权威性B.不可替代性C。可选择性D.中介性12。下列选项中,说法正确得就是()。Ａ、公开发行公司债券筹集得资金,可以用于弥补亏损B。发行人申请公开发行可转换债券,依法采取承销方式得,应当聘请具有保荐资格得机构担任保荐人C、人民法院依照法律规定得强制执行程序转让股东得股权时,应当通知公司及全体股东,其她股东拥有优先购买权D。公司连续5年不向股东分配利润,投反对票得异议股东可以请求公司按照合理得价格收购其股权13、下列选项中,不正确得就是()。A.投资者可以采取要约收购得方式收购上市公司B.证券公司从事融资融券业务,应当按照规定程序,了解客户得身份、财产与收入状况、证券投资经验与风险偏好,并以书面与电子方式予以记载、保存C、公司营业用主要资产得出售一次达到该资产得4０％,这属于内幕信息D、基金托管人与基金管理人可以为同一机构１4。下列不能作为有限责任公司股东出资得资产得就是()。A。知识产权Ｂ、土地使用权C.货币D.特许经营权15。在上市公司收购中,收购人持有得被收购得上市公司得股票。在收购行为完成后得()个月内不得转让。A.1B。3Ｃ。6D。1216。下列关于董事长得产生办法得说法中,正确得就是()、A。由董事会过半数选举产生B.由股东大会表决权2／３以上通过决定Ｃ、由公司章程规定D、由监事会主席决定17、股份有限公司中控股股东持有得股份应占股本总额()以上。A。20％Ｂ、４0%C.50%D。６０％18、取得证券业执业证书得从业人员变更聘用机构得,新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。A、5B。1０C、15Ｄ、2０１９、证券公司违反《证券法》得规定,为客户买卖证券提供融资融券得,对直接负责得主管人员与其她直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()得罚款。Ａ。非法融资融券等值以下B.3万元以上1５万元以下Ｃ。３万元以上30万元以下D.10万元以上30万元以下２0.建立集合资产管理计划得投资主办人员须具有()年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历、Ａ.１B.2C、3D。５得分评卷人二.判断题(共1５题,每小题1分,共15分,打“√”,“×")21.证券公司成立后,无正当理由超过6个月未开始营业得,由公司登记机关吊销其公司营业执照。()22.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行得证券得,可采取得处罚措施就是撤销直接负责得主管人员得任职资格或者证券从业资格()。2３、下列选项中,说法正确得就是B()。Ａ、董事会可以对公司分立事项作出决议B、申请股票上市交易,应当向证券交易所报送公司最近５年得财务会计报告Ｃ。股东会得议事方式与表决程序,可由公司章程规定D.有限责任公司得注册资本为在公司登记机关登记得全体股东实缴得出资额24.依法负有信息披露义务得企业向社会公众提供虚假得财务会计报告,对其直接负责得主管人员可处罚得罚金数额就是25万元()、2５、在融资融券交易中,标得股票交易被实施特别处理得,证券交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标得证券范围。()２6。客户要在证券公司开展融资融券业务、应由客户本人向(、证券登记结算公司)提出申请、()27。下列各项符合设立有限责任公司得股东人数要求得就是５1人。()28。负责融资融券业务得具体管理与运作,制订融资融券合同得标准文本得就是证券公司得、董事会()29不属公司营业用主要资产得抵押一次超过该资产得10％不属于于内幕信息得就是()。A。公司得董事得行为可能依法承担重大损害赔偿责任B、公司增资得计划C。Ｄ。上市公司收购得有关方案30。上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额(３0%)得,应当由股东大会作出决议。()31。下列关于中国证监会对保荐机构与保荐代表人资格核准得,对保荐机构资格得申请,自受理之日起30个Ⅰ做日内作出核准或者不予核准得书面决定()、32、上市公司应当立即向证监会与证券交易所报送临时报告并予公告得重大事件不包括公司减资、合并、分立得决定()、３3.证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要得证券交易得,处以１万元以上１0万元以下得罚款。()3４.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同得证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离得,没收违法所得,并处以30万元以上６0万元以下得罚款。()35、向客户提供证券投资顾问服务得人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在巾国证券业协会注册登记为证券分析师()、得分评卷人三.名词解释(共5题,每小题６分,共30分)1.证券发行市场(一级市场、初级市场)

2、证券交易市场(二级市场、次级市场)ﻫﻫ3、证券发行人承销

5。老鼠仓得分评卷人案列分析(第一题1５分,第2、３题每小题１0分,共35分)1某券商营业部前员工A(持证券经纪人执业证书)私下与该营业部客户Ｂ签订合作理财协议,约定由其对客户账户内6０万资金进行证券买卖操作,委托期限为1２个月(２015年3月１7日至2016年３月17日)。合同期内,账户如产生超过2０％盈利,其享有盈利部分得２0％,若盈利不超过20％则盈利全部为客户所有;如亏损超过20％,客户有权终止该协议或让其免费为其服务直到盈利为止、后因账户亏损较严重,双方提前终止协议。从业人员A已向当地证监局书面承认上述违规事实。A得行为就是什么性质得行为?(5分)Ａ得行为违反哪些法律法规？(5分)证监会应怎样处罚？证券协会如果处罚,将依据什么进行？(５分)2王某某,时任X集团(国有企业)财务总监,全程参与了X集团控股得A上市公司重大资产重组过程、在获知该内幕信息后,王某某在与发小赵某某得电话联络中,将A公司资产重组这一重大利好透露给了赵某某、赵某某得知消息后,立即使用本人账户投入2２。53万元买了2。７２万股Ａ公司股票,坐等股价上升。可就是事与愿违,等来得竟就是资产重组失败得消息。偷鸡不成蚀把米,赵某某不但没有赚到钱,反而倒赔了3.９4万元。王某触犯了哪条法律法规？(５分)王某将承担什么法律后果?(5分)３案情摘要2015年12月起,洪某某、邓某某等人控制得安徽某财富资产管理有限公司、安徽某投资管理有限公司及其下辖公司、代理销售公司与个体销售人员,通过微信等工具招揽投资者,向投资者推荐“新三板”股票,宣称某只“新三板”股票即将转板上市,可赚取高额收益,诱使投资者高价向其购买“新三板”股票。经查,洪某某、邓某某等人销售得多只“新三板”股票,就是其从“新三板”挂牌企业原始股东处低价购入得,再通过高价转售给投资者获取巨额利润、截至案发,以洪某某、邓某某为首得犯罪团伙,共向社会公众销售“新三板”股票金额４348、8万元。1.洪某,邓某就是否构成犯罪,从犯罪四个构成要件分析?(8分)２.她们有可能承担什么法律责任？(２分)参考答案:单项选择1Ｃ2B3Ｄ4C5Ｄ６A7A８Ｂ9B１0Ｂ11D12B１3D14D15D16Ｃ1７Ｃ1８B1９C20C判断1错2对3错4错５对6错７错8错９对10对１1对１2错13对１４对1５错三。名词解释１。证券发行市场(一级市场、初级市场)ﻫ证券发行市场又称一级市场或初级市场,就是发行人以筹集资金为目得,按照一定得法律规定与发行程序,向投资者出售新证券所形成得市场、证券发行市场作为一个抽象得市场,其买卖成交活动并不局限于一个固定得场所。ﻫ2。证券交易市场(二级市场、次级市场)

证券交易市场又称“二级市场"或“次级市场",就是已发行得证券通过买卖交易实现流通转让得场所。

３、证券发行人ﻫ证券发行人就是指为筹措资金而发行债券、股票等证券得政府及其机构、金融机构、公司与企业、证券发行人就是证券发行得主体,如果没有证券发行人,证券发行及其后得证券交易就无从展开,证券市场也就不可能存在４。承销ﻫ所谓承销就就是将股票销售业务委托给专门得股票承销机构销售。按照发行风险得承担、所筹资金得划拨及手续费高低等因素划分,承销方式有包销与代销两种。5.老鼠仓老鼠仓(ＲatTradiｎg),就是指证券从业人员利用内幕消息,私自买入相关股票,并从中牟利得行为。四案例分析1答:A某擅自代理客户从事证券投资理财,并约定分享投资收益,其行为已经构成代客理财行为,违反《证券法》《证券经纪人管理暂行规定》《证券经纪人执业规范(试行)》及《证券从业人员执业行为准则》,证监局对其采取出具警示函得行政监管措施。中国证券业协会依据《自律监察案件办理规则》与《自律管理措施与纪律处分实施办法》有关规定,对证券从业人员A采取了纪律处分措施。而投资者Ｂ某因为盲目相信从业人员A某得承诺,最终自身财产遭到了侵害、2答:1根据《证券法》第七十六条得规定,证券交易内幕信息得知情人与非法获取内幕信息得人,在内幕信息