SDF新能源有限公司危害辨识与风险评估管理办法

SDF新能源有限公司

危害辨识与风险评估管理办法

第一章总则

第一条目的。为了进行规范、动态、系统的识别与评估生

产过程中的安健环风险，制定和实施风险控制措施，实现风险的超

前管控，制定本管理办法。

第二条适用范围。本管理办法适用于SDF新能源有限公司

（以下简称“SDF新能源公司”）及所属各单位。

第三条定义。

（一）危害：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破

坏或这些情况组合的条件或行为。

（二）风险：不确定性对目标的影响。

（三）危害辨识：是指认知危害的存在并确定其特性的过程。

辨识工作过程及工作环境中存在的危害因素，这些危害因素主要

包括九类：物理危害、化学危害、机械危害、生物危害、人机工

效危害、生理-心理危害、行为危害、环境危害、能源危害等。

（四）风险辨识：风险的范畴划分为：人身伤害类、设备类、

职业健康类、生态环境类。

（五）风险评估：指在风险事件发生之前或之后（但还没有

结束），该事件给人们的生活、生命、财产等各个方面造成的影

响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化

测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。

（六）基准风险评估：根据生产系统特点、工作场所范围和

具体的作业任务，评估生产过程中各类危害所产生的风险等级；

为制定风险控制措施和风险概述提供依据，为基于问题的风险评

估提供输入。

（七）基于问题的风险评估：对基准风险评估中所确定的高

风险对象，以及针对生产过程中所发生事故/事件、意外或未遂

事件、生产过程中所暴露的高风险问题、新的或更改的设计、规

划、设备或工艺、员工或相关方的要求、新的风险评估技术和方

法的应用等情况进行的风险评估，以有效地控制风险。

（A）持续的风险评估：通过任务观察/安全观察、作业安

全分析（JSA）、工作危害分析（JHA）、日常巡视检查、交接班

检查、在线监测、内部、外部审核、使用前检查等日常管理工作,

迅速辨识风险，以便于重大风险的及时处理。

（九）风险源：指可能单独或共同引发风险的内在因素。

（十）固有风殓：指在没有采取任何措施来改变风险的前提

下，一个主体所面临的风险。

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（十一）残余风险：采取现有的风险措施后，主体所存在的

风险。

（十二）重大风险：指作业人员可能发生死亡的危害因素。

（十三）较大风险：指作业人员可能发生重伤的危害因素。

（十四）中等风险：指作业人员可能发生轻伤的危害因素。

（十五）较小风险：指作业人员可能发生轻微伤的危害因素。

（十六）轻微风险：不会发生轻微伤及以上的危害因素。

（十土）控制措施：降低风险的方法或手段C

第二章职责

第四条总经理

（一）健全风险防范化解机制

（二）对风险控制措施的资金保隙负责。

第五条安环部

（一）组织各单位开展生态环境、职业健康、火灾、安保风

险评估工作，监督控制措施落实；

（二）负责组织对归口管理的风险评估方法进行审议；

（三）负责生态环境、职业健康、火灾、安保风险管理工作;

（四）负责对归口管理的风险评估开展及风险管控情况进行

监督、检查、指导。

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3.评估范围的充分性；

4.评估对象的充分性；

5.评估的全面性（考虑生产或流程全过程中正常和非正常的

情况以及潜在的事故和紧急情况）。

（二）危害辨识与风险评估的实施应确保：

1.通过培训，使员工掌握危害辨识与风险评估的方法；

2.员工清楚其工作场所的安健环危害、风险及后果，熟悉掌

握控制措施；

3.为火灾、交通、建构筑物、安保等危害辨识与风险评估提

供必要的人力、财力、物力及技术资源保障。

第十条在开展风险评估前，应识别风险评估范围及对象，

涵盖企业所有的工作场所及生产经营活动的全周期过程，主要包

括：规划设计、工程建设、生产运维、作业过程、作业环境、作

业场所、对外部环境的影响、采购与物资管理、网络与信息、后

勤保障、企业经营、其他。

第十一条开展危害辨识时应考虑：

（-）识别与评估对象相关的危害因素，包括危害的名称、

类别；

（二）识别危害分布情况及分布特性、引发风险的条件、可

能导致的后果。

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第十二条企业实施风险评估时应考虑：

（一）确定风险范畴及细分风险种类；

（二）查找可能暴露于风险的人员、设备及其他信息；

（三）识别风险的现有控制措施；

（四）分析、确定风险量化评估结果及风险分级结论。

第十三条危害辨识与风险评估策划与准备

（一）风险评估包括基准风险评估、基于问题的风险评估、

持续风险评估；

（二）在进行风险评估时应确保方法的一致性、可重复性和

可审核性，并不断探索新的科学的风险评估方法；

（三）开展作业、设备、环境、职业健康、交通、火灾、建

构物、安保风险评估工作，风险评估工作要求全员参与，风险评

估的范围应涵盖所有工作场所、生产活动过程，考虑生产或流程

的全过程中正常和非正常的情况以及潜在的事故和紧急情况；

（四）正式开展风险评估前，应由安环部、生技部按职责分

工组织专业人员进行风险评估方法的培训，并在实施风险评估工

作时进行指导，解决人员风险评估工作中遇到的问题。

第十四条基准风险评估

（一）风险评估归口管理部门每年组织各单位开展基准的风

险评估，形成风险评估数据库，并动态更新。

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（二）风险评估归口管理部门对基准风险评估结果中的风险

较高问题以及电力行业内发生的事故、事件暴露的高风险问题进

行基于问题的风险评估，分析根本原因，提出预防和控制措施及

实施计划。

（三）各单位按照SDF新能源公司确定的风险评估方法进行

评估，形成各单位风险评估数据库及风险概述，并根据实际情况

对风险评估方法提出优化建议。

（四）风险评估归口管理部门，对风险评估的质量进行管控,

确保评估结果的准确性。

（五）风险评估归口管理部门应在基准风险评估开展后的一

个月内形成公司级风险概述，并以公文形式公布。

（六）风险概述内容至少包括以下信息：

1.危害种类分析；

2.风险种类分析；

3.风险等级分析；

4.重大、较大风险统计信息及行动计划等；

5.与上年度风险数据的对比分析；

6.现有及建议的控制措施；

7.执行措施的责任人和时限；

8.风险四色图；

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9.各类风险评估的结果、风险概达应全部报至安环部备案。

第十五条基于问题风险评估

（一）出现下列情况时，应对基于问题的风险评估进行回顾

和修订：

1.法律法规或升级管理部门文件要求；

2.发生事故、意外或未遂事件；

3.生产过程中所暴露的高风险问题；

4.新的或更改的设计、规划、设备或工艺等；

5.在持续风险评估过程中明显出现的结果；

6.新增作业任务；

7,组织结构或战略改变；

8.员工或相关方的要求；

9.新的风险评估技术和方法的应用。

（二）基于问题风险评估可以采用FTA故障树、专家访谈法、

其他定性评估法。

（三）可通过工作危险分析（JHA）、安全生产分析会/专题

会等形式开展基于问题的风险评估。

（四）建（构）筑物、交通、火灾、安保采用检查表法开展

危害辨识与风险评估工作。

第十六条持续性风险评估

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（一）各单位应结合生产实际，开展动态的持续风险评估，

并将持续的风险评估作为日常管理的一部分。持续风险评估包

括：

1.任务观察/安全观察；

2.工作危害分析与作业安全分析（JHA/JSA）；

3.日常巡视检查；

4.设备健康分析；

5.在线监测；

6.交接班检查；

7.隐患排查；

8.体系内、外部评估；

9.使用前检查；

10.作业前的安全技术交底；

11.其他。

（二）SDF新能源公司必要时可邀请技术专家、相关方参与

或指导作业、设备、环境与职业健康风险评估工作。

第十七条风险控制措施

（一）SDF新能源公司对风险评估结果风险较高的问题应研

究控制或缓解措施，如措施需要上级单位、部门协调解决的，应

报内蒙古公司新能源部协调解决。

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（二）制定风险控制措施时应遵循下列顺序：

1.消除；

2.替代；

3.转移；

4.工程（改造，修理等）；

5.隔离；

6.行政管理（程序，检查，保养及培训等）；

7.个人防护°

（三）所有风险控制措施在确定前应进行风险经济性分析，

确保其经济性与合理性。同时应结合现场实际分析其可行性、适

用性和可操作性，特别关注风险控制措施实施可能带来新的风险

的评估。

（四）各部门、各单位应依据风险评估结果，具体落实各项

风险控制措施，并对风险控制措施的实施情况和控制效果进行评

估，以确保措施及时、有效完成，如经过评估发现控制措施不完

善，应及时提出补充措施。

（五）风险评估归口管理部门应每季度对各单位风险评估及

风险措施的落实情况进行监督检查。

第十八条风险控制措施确定原则

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（一）较小风险、一般风险管控措施由场站组织制定，报专

业管理部门和安环部审核备案。

（二）对较大风险，由专业管理部门组织制定专门管控方案,

报安环部备案；重大风险由安环部组织专业管理部门、各场站组

织制定并报公司决策会议审批。管控方案主要包括管控目标或任

务、管控组织及职责、较大及以上风险基本信息、控制措施、资

金保障等内容。

（三）不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行

控制，直至风险可以接受。

（四）应在风险失控的紧急情况下执行应急措施，并根据实

际进行调整，将风险影响降至最低。

（五）在进行风险评价、尤其是对现行控制措施的充分性进

行评价后，应确定需要补充完善的控制措施，对现行控制措施进

行修订。

（六）在变更风险等级和管控措施前，对因变更产生的新的

安全风险进行分析，制定控制措施，并告知相关的人员。

第十九条风险评估结果的应用

（一）目标、指标优化；

（二）管理职责优化；

（三）指导人力资源优化组合；

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（四）流程、制度/标准的制定与修订；

（五）指导员工培训；

（六）规划、设计与建设；

（七）设备技术管理；

（A）系统运行管理；

（九）采购与物资管理；

（十）作业过程风险控制；

（H—）工作环境的改善：

（十二）个人防护用品的配备；

（十三）生态环境保护与职业健康管理；

（十四）各部门、各单位每年应依据风险评估结果制定本部

门、本单位年度风险管控重点工作计划；

（十五）各类风险评估的结果应文件化并向所有员工进行传

达学习，使员工清楚其暴露场所的安全健康环境危害、风险及后

果，熟悉其控制措施；

（十六）分类、分专业、分级、分层制定风险管控计划，逐

级分解并跟踪落实；

（十七）根据生产场所风险等级，设置区域风险告知牌。

第二十条管理与回顾

（一）风险评估归口管理部门应依据风险评估结果建立风险

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评估数据库，每年或风险发生变化时，应及时对风险评估数据库

进行更新，形成风险管控的动态机制。

（二）风险评估归口管理部门应在发生事故事件、设备或作

业程序变更、持续风险评估中出现明显不符合和员工反馈出新的

风险信息时，对基于问题的风险评估进行回顾和修订。

（三）安环部每年应对风险评估与控制工作进行回顾，测量、

评估风险控制效果，改进风险评估与控制工作。

（四）SDF新能源公司风险概述至少保存2年，风险评估数

据库动态更新保持最新可用。

第四章附则

第二十一条本制度由SDF新能源公司安环部负责解释。

第二十二条本制度适用于SDF新能源公司一体化管理单

位。

第二十三条本制度自发布之日起执行。

第二十四条支持性文件

（-）《中华人民共和国安全生产法》