等级保护制度

等级保护制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规，以及行业相关标准和企业内部风险防控管理要求制定。为规范公司网络安全等级保护工作，提升关键信息基础设施安全防护能力，有效防范和化解网络安全风险，保障业务连续性和数据安全，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司信息系统建设、运行、维护及数据处理等全部业务场景，包括但不限于核心业务系统、数据存储系统、网络传输系统等。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“等级保护专项管理”指公司为落实网络安全等级保护制度要求，建立的全流程管理机制，涵盖风险识别、合规审查、安全防护、应急处置、持续改进等环节。（二）“网络安全风险”指因信息系统设计、开发、运维、管理等方面的缺陷或外部威胁，导致系统瘫痪、数据泄露、业务中断等损失的可能性。（三）“合规要求”指国家法律法规、行业标准和公司内部制度对网络安全等级保护工作的具体规定，包括技术标准、管理流程、责任体系等。第四条等级保护专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则。确保公司所有信息系统纳入等级保护范围，不留管理死角。（二）责任到人原则。明确各级组织及岗位的等级保护责任，确保责任可追溯。（三）风险导向原则。根据信息系统重要性及风险等级，实施差异化管控措施。（四）持续改进原则。定期评估等级保护工作有效性，优化管理机制和技术措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司等级保护工作负全面领导责任，统筹协调资源保障、重大风险处置等事项。分管领导作为直接责任人，负责组织实施等级保护专项管理工作，推动制度落地。第六条设立等级保护专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调等级保护工作，研究决策重大事项，监督评价工作成效。第七条等级保护专项管理领导小组主要职责包括：（一）统筹协调公司等级保护工作，制定总体规划和年度计划；（二）研究决策等级保护工作中的重大问题，审批重要事项；（三）监督评价各部门等级保护工作成效，提出改进要求；（四）组织应对重大网络安全风险事件，协调资源保障处置。第八条牵头部门为公司信息安全管理部，主要职责包括：（一）组织制定等级保护专项管理制度，推动制度落地实施；（二）统筹开展信息系统定级、备案、等级测评等工作；（三）定期开展等级保护风险排查，提出优化建议；（四）组织等级保护培训宣贯，提升全员合规意识。第九条专责部门为公司法务合规部、技术研发部，主要职责包括：（一）法务合规部负责审核等级保护相关合同的合规性，监督法律风险防控；（二）技术研发部负责信息系统安全架构设计，优化安全防护措施。第十条业务部门及下属单位主要职责包括：（一）落实本领域信息系统等级保护要求，开展日常安全运维；（二）配合完成等级测评、风险评估等专项工作；（三）及时上报等级保护相关问题，推动整改落实。第十一条基层执行岗员工主要职责包括：（一）严格遵守等级保护操作规范，落实日常安全防护措施；（二）发现安全风险及时上报，配合处置相关问题；（三）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。第三章专项管理重点内容与要求第十二条信息系统定级与备案管理。公司所有信息系统按照重要性和可能造成的损失进行安全保护等级划分，并在规定时限内完成备案。信息安全管理部负责统筹定级工作，业务部门及下属单位配合提供系统信息。第十三条等级测评与风险评估。每年委托第三方机构开展等级测评，评估信息系统安全技术防护能力。同时开展等级风险评估，识别重点风险点，制定整改方案。第十四条安全架构设计与技术防护。信息系统建设应遵循安全架构设计原则，采用身份认证、访问控制、数据加密、安全审计等技术措施，满足相应等级保护要求。技术研发部负责监督技术方案合规性。第十五条数据安全与隐私保护。所有数据存储、传输、处理活动必须符合数据安全法及个人信息保护法要求，落实数据分类分级管理，加强敏感数据脱敏处理。业务部门及下属单位负责本领域数据安全管控。第十六条安全运维与应急响应。建立信息系统安全运维制度，定期开展漏洞扫描、安全加固等工作。制定网络安全事件应急预案，明确处置流程、责任分工及上报要求。第十七条访问控制与权限管理。严格信息系统账号管理，遵循最小权限原则，定期开展权限核查。禁止使用默认密码，落实多因素认证等安全措施。信息安全管理部负责统筹权限管理。第十八条安全监测与日志审计。建立安全监测平台，实时监控异常行为，并开展安全日志审计，确保系统操作可追溯。技术研发部负责安全监测系统建设，业务部门及下属单位配合提供日志数据。第十九条外部合作安全管控。与第三方机构合作时，必须开展安全资质审核，并在合同中明确安全责任条款。法务合规部负责审核合作协议，信息安全管理部监督合作过程。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制。根据国家法律法规及行业标准变化，每年对等级保护专项制度进行评估，及时修订完善。信息安全管理部负责统筹修订工作，相关部门配合提供意见。第二十一条风险识别预警机制。每季度开展等级保护风险排查，对高风险项进行分级管理，并发布预警通知。信息安全管理部负责风险排查，业务部门及下属单位落实整改。第二十二条合规审查机制。将等级保护要求嵌入业务决策、系统建设、采购招标等关键环节，实行“未经审查不得实施”原则。法务合规部、信息安全管理部负责审查工作。第二十三条风险应对机制。对一般风险项制定整改计划，重大风险事件启动应急预案，明确处置流程、责任协同及上报要求。信息安全管理部统筹风险处置，各部门协同配合。第二十四条责任追究机制。对违反等级保护要求的行为，根据情节轻重采取绩效扣减、纪律处分等措施。法务合规部负责界定违规情形，人力资源部负责实施处罚。第二十五条评估改进机制。每年开展等级保护工作评估，对制度有效性、技术措施合理性进行评价，优化流程漏洞。等级保护专项管理领导小组负责评估工作。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障。各层级领导对等级保护工作负推进责任，定期听取工作汇报，协调解决重大问题。公司主要负责人每年至少听取一次专项工作汇报。第二十七条考核激励机制。将等级保护合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩。人力资源部负责考核实施，信息安全管理部提供数据支持。第二十八条培训宣传机制。分层级开展等级保护培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范。信息安全管理部负责统筹培训，各部门配合组织学习。第二十九条信息化支撑。通过安全管理系统实现流程自动化、风险实时监控，提升管理效率。技术研发部负责系统建设，信息安全管理部负责日常运维。第三十条文化建设。发布等级保护合规手册，签订合规承诺书，营造全员合规氛围。企业文化部、信息安全管理部负责统筹推进。第三十一条报告制度。每月报送等级保护工作进展，每年发布年度管理报告，明确风险事件、