养老机构等级评定现场核查工作细则

养老机构等级评定现场核查工作细则第一章总则为深入贯彻国家关于养老服务体系建设的重要决策部署，规范养老机构等级评定工作，全面提升养老机构服务质量和管理水平，依据《中华人民共和国老年人权益保障法》、《养老机构管理办法》以及《养老机构等级划分与评定》国家标准（GB/T37276-2018）等相关法律法规与标准，结合本地区养老服务工作实际，制定本现场核查工作细则。本细则旨在通过标准化、规范化、专业化的现场核查程序，对养老机构的申请等级进行客观、公正、科学的评价。现场核查坚持实事求是、客观公正、标准量化、注重实效的原则，重点核查养老机构在环境、设施设备、运营管理、服务提供等方面的实际达标情况，确保评定结果真实反映机构的服务能力与水平，发挥等级评定的示范引领作用，推动养老服务行业高质量发展。本细则适用于参与各级民政部门组织的养老机构等级评定活动的现场核查工作，所有参与核查的人员（包括评定专家、观察员及工作人员）均需严格遵守本细则规定。第二章核查组织与人员构成现场核查工作由各级养老机构等级评定委员会（以下简称“评委会”）统一组织实施。评委会应根据申请评定机构的数量、分布及等级高低，科学组建若干现场核查组，具体负责实地检查与评分工作。核查组实行组长负责制，每组通常由3至5名单数成员组成，设组长1名。核查组成员应从养老机构等级评定专家库中随机抽取，成员构成应涵盖养老服务管理、医疗护理、社会工作、膳食营养、建筑设备（消防安全、无障碍设施）等相关领域的专业人士，确保核查视角的全面性和专业性。为确保核查工作的公正性，实行严格的回避制度。核查组成员如与被核查机构存在利害关系，包括但不限于本人曾在该机构任职、持有该机构股份、或与机构负责人有近亲属关系等，必须主动向评委会申请回避。被核查机构亦有权向评委会提出对核查组成员的回避申请，并说明理由，经评委会核实后作出决定。核查组成员应具备良好的职业道德和业务素养，熟悉养老机构等级评定相关国家标准和地方细则，能够准确理解评分条款的内涵与外延。在核查期间，核查组成员必须佩戴统一制发的工作证件，严格遵守工作纪律，不得擅自向外界透露核查细节和评分结果。第三章核查前准备与工作对接在正式进驻现场前，核查组需开展周密的准备工作，这是确保现场核查高效有序进行的基础。首先，评委会应向核查组移交被核查机构的申报材料，包括《养老机构等级评定申请表》、自评报告、佐证材料清单及相关证明文件。核查组组长需组织成员召开预备会议，集中审阅申报材料。通过材料预审，初步掌握机构的基本情况、自评得分以及可能存在的重点难点问题，梳理出需要在现场重点核实的关键点位和存疑事项，制定针对性的现场核查计划。其次，核查组应提前与被核查机构进行沟通，确定现场核查的具体时间、行程安排及联络机制。原则上，现场核查应提前2至3个工作日通知机构，以便机构做好相应准备，但对于部分需要突击检查的项目（如夜间护理情况、应急反应速度等），核查组可保留临时调整核查时机的权利。核查组需准备好现场核查所需的工具和表格，包括但不限于：评分细则表、核查记录本、录音录像设备（需提前告知机构）、测量工具（如卷尺、照度计、噪音计等）以及个人防护用品。同时，需再次强调核查纪律，签署《廉洁自律承诺书》，承诺在现场核查期间不接受任何形式的馈赠、宴请，不利用工作之便谋取私利。第四章现场核查实施流程与方法现场核查是整个评定工作的核心环节，核查组应按照“听、看、查、问、测”相结合的方式，全方位、多角度地对机构进行查验。第一节首次会议与总体汇报核查组抵达机构后，应立即召开首次会议。会议由核查组组长主持，机构法定代表人、主要负责人及相关部门负责人必须参加。会议议程主要包括：组长说明核查目的、依据、范围、方法及日程安排，宣布核查纪律和回避规定，并出具核查委托书；机构负责人简要介绍机构基本情况、自评情况、特色服务以及存在的主要问题。核查组应就机构汇报中不明确或需进一步核实的事项进行即时质询，并确定核查路线和陪同人员。第二节环境与设施设备核查环境与设施设备是养老机构提供服务的物质基础，核查组需依据国家标准，对机构的硬件条件进行实地测量与查验。在建筑环境方面，重点核查机构的区位选择、交通便利性及周边环境。深入查验机构的出入口、走廊、居室、卫生间、公共活动区域等是否符合无障碍设计规范。使用测量工具实地测量走廊净宽、门洞净宽、坡道坡度等关键数据，确保符合老年人通行和使用要求。检查室内采光、通风、照明及噪音控制情况，使用照度计和噪音计进行现场测试，数据需达标。重点查看居室的私密性、舒适性，床单元的配置是否齐全，呼叫系统的响应灵敏度及覆盖范围。在设施设备方面，重点核查生活照料、医疗卫生、康复护理、文化娱乐等配套设施的配置与完好率。查验厨房、餐厅的布局与卫生条件，查看食品留样柜、消毒柜等设备的运行记录。对医务室、康复室等功能区域，核查医疗设备的配备是否符合执业要求，是否定期维护保养。特别关注消防设施、应急照明、疏散指示标志的配置情况，查看消防控制室值班记录，测试烟感、温感报警器的功能是否正常，确保安全设施设备处于有效状态。第三节运营管理核查运营管理是保障机构规范运行的关键，核查组主要通过查阅资料、现场观察等方式进行深入核查。查阅管理制度文本，核查机构是否建立健全并严格执行行政、人力资源、财务、后勤、安全、服务等各项规章制度。重点检查安全管理制度的落实情况，包括应急预案的制定与演练记录、安全隐患排查整改台账、事故报告与处理记录等。查阅员工档案，核实工作人员的持证上岗情况，特别是护理人员、医疗人员、社工、厨师等专业人员的职业资格证书及继续教育记录。查看员工培训计划与实施记录，评估培训的频次和效果。查阅服务合同档案，随机抽取不同入住时长、不同照护等级的老年人服务合同，检查合同条款是否规范，权责是否明确，是否包含服务内容、收费标准、违约责任等关键要素。查阅财务账目、收费公示及相关凭证，核实收费项目与标准是否合规，是否存在乱收费现象。重点查阅老年人健康档案、护理记录、交接班记录，评估记录的及时性、真实性和完整性。第四节服务提供核查服务提供是等级评定的核心内容，直接关系到老年人的生活质量。核查组需深入服务一线，通过实地观察、现场询问、满意度调查等方式进行综合评价。在生活照料服务方面，跟随护理人员进入居室，观察护理员为老年人提供助餐、助浴、助洁、排泄照料等服务的实际操作过程。重点评估护理操作的规范性、熟练度以及对老年人尊严的保护情况。观察护理员与老年人的沟通方式，是否态度和蔼、语言亲切，是否尊重老年人的意愿。核查膳食服务，查看一周食谱，评估营养搭配的合理性；深入后厨查看食材采购、储存、加工制作过程是否符合食品安全规范；现场品尝膳食，评估口感与温度。在医疗康复服务方面，查看医务室诊疗记录，评估对常见病、多发病的处理能力。核查机构与外部医疗机构建立绿色通道或签约服务的情况。观察康复训练过程，评估康复计划的针对性和实施效果。对于失智、失能老年人，重点核查其照护方案的个性化程度，以及防走失、防跌倒、防压疮等防护措施的落实情况。查看压疮预防记录，现场抽查老年人皮肤状况。在精神文化服务方面，查看活动计划及活动记录，观察日常文娱活动的开展情况。评估机构是否根据老年人的兴趣爱好和身体状况组织多样化的活动。查看社工服务记录，评估个案工作、小组工作的开展情况。关注机构对老年人心理疏导、情感慰藉服务的提供情况。第五节人员访谈与满意度调查为获取更全面的信息，核查组需开展多层次的人员访谈。访谈机构管理层，了解其对养老服务政策法规的掌握情况、发展战略规划及质量管理思路。随机访谈一线护理员、厨师、保洁等工作人员，了解其对岗位职责、操作规程的熟悉程度，以及对机构管理的满意度。随机访谈入住老年人或其监护人，重点了解其对机构服务态度、服务质量、环境卫生、伙食水平等方面的真实感受和满意度。访谈应采取单独交谈的方式进行，确保受访者能够畅所欲言，不受干扰。同时，核查组应组织或查阅近期的满意度调查结果。核查组可独立开展现场满意度问卷调查，样本量应不低于入住老年人总数的30%（不足10人的全部调查）。调查内容应涵盖生活照料、膳食、医疗、护理、安全、文化娱乐等多个维度。满意度调查结果是评定机构服务质量的重要参考依据，满意度过低的机构将无法获得较高等级评定。第六节应急演练测试为检验机构的应急处置能力，核查组可在不打招呼的情况下，组织或观摩小型应急演练。例如，模拟火情报警，观察机构从启动预案、人员疏散、紧急救援到医疗救护的全过程，评估各岗位人员的反应速度、协同配合能力及预案的实操性。或者模拟老年人突发跌倒、噎食等意外事件，核查护理人员的急救技能和应对流程。应急演练测试结果直接关联到安全管理项目的得分。第五章评分标准与判定规则现场核查评分严格依据《养老机构等级划分与评定》国家标准实施细则进行。评分标准采用量化打分法，总分通常设定为1000分（具体分值依据当地实施的国标版本确定），另设加分项。评分判定遵循以下规则：第一，达标判定。每一项评定条款均设有明确的“标准分”和“评分细则”。核查组需根据现场核查的实际情况，对照评分细则给予相应的实得分。对于完全符合标准要求的，给满分；对于部分符合或存在轻微瑕疵的，酌情扣分；对于不符合标准要求且未提供有效替代措施的，给零分。第二，关键项一票否决。在评分标准中，部分涉及法律底线、安全红线的项目被设定为“关键项”（或称为“必备项”）。例如，机构必须持有有效的设立许可证或备案回执；必须建立并落实消防安全管理制度；必须配备与其服务相适应的专业技术人员等。凡关键项不符合要求的，无论其他项目得分多少，均判定为该等级评定不合格，现场核查直接终止。第三，证据链闭环。核查组在扣分时，必须记录清晰的事实依据和扣分理由，形成完整的证据链。扣分理由应具体描述现场发现的问题，如“三楼东侧疏散指示标志损坏”、“护理员王某无法演示心肺复苏操作”、“2023年5月食堂留样记录不全”等。证据需通过照片、录音、录像、复印资料或当事人签字确认等方式固定。第四，等级对应。根据最终核查得分，结合等级划分标准，判定机构对应的等级。通常，得分需达到一定门槛方可申报相应等级（如申报五级需达到900分以上，申报四级需达到800分以上，以此类推）。得分未达到申报等级分数线，但达到下一等级分数线的，可下调至下一等级推荐；未达到最低等级分数线的，定为不合格。以下是现场核查评分记录表的简要示例结构：评定项目分项内容标准分评分细则（摘要）实得分扣分原因及证据记录环境与设施无障碍设施50出入口、通道设有坡道且符合规范...45主入口坡道坡度略大于1:12，实测为1:10运营管理服务合同30所有入住老人均签规范合同，存档完整...30抽查5份合同，均规范服务提供膳食服务60食谱营养均衡，留样符合规定...50查看当日午餐留样，重量不足125克..................第六章结果反馈与确认现场核查工作结束后，核查组应召开内部汇总会议。会议由组长主持，各成员汇报分工领域的核查情况、发现的问题及初步评分。组长组织成员对存疑事项进行合议，对争议较大的扣分点进行集体讨论，依据标准形成统一的核查意见和最终得分。随后，召开末次会议。会议由核查组组长主持，机构主要负责人及相关人员参加。组长代表核查组通报现场核查的总体情况，客观反馈机构在建设、管理、服务中存在的亮点和主要问题，宣读核查得分及初步评定等级建议。机构负责人可对核查结果提出异议，并提供补充证据。核查组应认真听取机构的陈述和申辩，对确属核查失误或遗漏的，经集体合议后可予以修正。末次会议结束后，核查组应编制《养老机构等级评定现场核查报告》。报告内容应包括：机构基本情况、核查组组成、核查过程概述、各分项得分情况、核查发现的主要问题（分条列项）、综合评价意见、评定等级建议等。报告需经核查组全体成员签字确认。《现场核查报告》及相关佐证材料（如评分表、关键问题照片、问卷统计结果等）应在规定时限内提交至评委会。评委会将对核查组提交的资料进行审核，并将最终评定结果向社会进行公示，接受社会监督。第七章工作纪律与监督机制现场核查工作必须置于严格的监督之下，确保评定过程的廉洁与公正。核查组成员必须严格遵守中央八项规定精神及其实施细则，严禁收受被核查机构或个人赠送的礼金、礼品、有价证券、支付凭证或土特产；严禁接受被核查机构安排的宴请、旅游、健身、娱乐等活动；严禁利用核查职权为自己或他人谋取私利；严禁泄露核查工作中知悉的商业秘密和个人隐私。核查组在现场工作期间，必须统一行动，不得单独与被核查机构进行私下接触，不得擅自对外发布核查信息和结果。如因违规行为造成不良后果的，将取消其评定专家资格，并通报其所在单位；涉嫌违法违纪的，移交有关部门依纪依法处理。建立现场核查“双随机、一公开”机制。评委会应随机抽取核查组成员，随机抽取核查顺序，并及时公开核查标准和结果。鼓励被核查机构及其他社会力量对核查工作进行监