政务数据安全管理及应急处置工作预案

政务数据安全管理及应急处置工作预案第一章总则1.1编制目的为全面贯彻落实《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》及《关键信息基础设施安全保护条例》等法律法规要求，切实加强政务数据安全管理，健全政务数据安全防护体系，提高应对突发数据安全事件的应急处置能力，预防和减少数据安全事件造成的损失和危害，保障政务数据资源的完整性、保密性和可用性，维护国家安全、社会公共利益和公民合法权益，特制定本预案。1.2编制依据本预案依据国家及行业相关规定，结合本单位政务数据建设与管理的实际情况进行编制。主要参考文件包括但不限于：国家网络安全相关顶层设计文件、政务数据共享开放管理规范、信息安全技术网络安全等级保护基本要求、数据安全能力成熟度模型等相关标准与指导性文件。1.3适用范围本预案适用于本单位及所属各委办局、各直属机构在开展政务数据采集、传输、存储、处理、交换、销毁等全生命周期管理过程中，发生的各类数据安全突发事件的应对工作。凡涉及政务数据泄露、丢失、篡改、损坏、非法访问、非法使用等安全风险及事件，均适用本预案。1.4工作原则（一）统一领导，分级负责。在政务数据安全领导小组的统一领导下，建立健全分类管理、分级负责、条块结合的数据安全管理体制。各部门依据职责分工，密切配合，依法履职。（二）预防为主，平战结合。坚持“安全第一、预防为主”的方针，加强日常监测、预警和防护工作，定期开展应急演练，将风险控制在萌芽状态，实现日常防范与应急处置的有机结合。（三）快速反应，依法处置。建立健全快速反应机制，一旦发生数据安全事件，立即启动应急响应，科学研判、果断决策，最大程度地减少危害和损失。严格按照法律法规和程序进行处置，确保处置工作的合法性和规范性。（四）以人为本，数据底线。把保护公民个人信息和重要政务数据安全放在首位，在应急处置中优先采取措施防止敏感数据进一步扩散，切实保障人民群众合法权益。第二章组织机构与职责2.1领导机构成立政务数据安全及应急处置工作领导小组，作为本单位数据安全工作的最高决策和指挥机构。领导小组由单位主要负责人任组长，分管信息化工作的领导任副组长，成员包括各业务处室、信息中心及保密局等相关部门负责人。领导小组主要职责：（一）贯彻落实国家及上级部门关于数据安全工作的法律法规和政策文件；（二）审定本单位数据安全管理制度、策略及应急预案；（三）统一指挥和协调重大数据安全事件的应急处置工作；（四）决策数据安全重大事项，组织协调跨部门数据安全协作。2.2办事机构领导小组下设办公室，办公室设在信息中心，负责日常工作的具体实施。办公室设主任一名，由信息中心主要负责人兼任。办公室主要职责：（一）组织落实领导小组的各项决策和部署；（二）负责数据安全日常监测、风险评估和隐患排查；（三）组织制定和修订数据安全应急预案及相关技术规范；（四）协调开展数据安全宣传教育和培训演练；（五）在发生数据安全事件时，负责技术研判、应急协调、信息汇总和上报工作。2.3执行机构各业务处室及下属单位作为数据安全工作的执行机构，应指定专人担任数据安全联络员。执行机构主要职责：（一）负责本部门业务系统数据的日常安全管理和防护；（二）配合开展数据安全风险排查和整改工作；（三）发现数据安全异常情况时，立即上报并采取临时控制措施；（四）参与应急处置工作，配合开展调查取证和恢复工作。2.4专家工作组聘请数据安全领域相关专家组成专家工作组，为数据安全管理和应急处置提供技术支持和决策咨询。专家工作组主要职责：（一）参与数据安全事件的风险评估和研判；（二）提供应急处置技术方案和建议；（三）参与事件调查和原因分析，提出整改措施；（四）指导数据安全防护体系的建设和优化。2.5职责分工表机构层级机构名称核心职责关键任务决策层政务数据安全及应急处置工作领导小组统筹领导、重大决策、指挥协调审批制度、启动响应、资源调配管理层数据安全领导小组办公室组织实施、日常管理、监督落实制定细则、监测预警、督促整改执行层各业务处室/下属单位业务数据管理、隐患排查、初期响应数据梳理、合规使用、及时上报支持层专家工作组技术支撑、决策咨询、指导评估方案评审、技术研判、灾后评估第三章政务数据安全全生命周期管理3.1数据分类分级管理建立科学完善的政务数据分类分级保护制度。根据数据属性、特征及遭受破坏后的影响程度，将政务数据从高到低划分为核心数据、重要数据和一般数据。（一）核心数据：一旦泄露、篡改、损毁，可能对国家安全、经济运行、社会稳定造成严重影响的政务数据。对此类数据实行最严格的保护措施，禁止出境，严格控制访问和使用。（二）重要数据：一旦泄露、篡改、损毁，可能对政府部门履职、公共利益或个人合法权益造成较大影响的政务数据。对此类数据实行严格保护措施，加强访问控制和审计。（三）一般数据：除核心数据和重要数据以外的其他政务数据。对此类数据执行常规安全管理措施。各部门应依据分类分级标准，梳理本部门数据资产，编制数据分类分级清单，并报领导小组办公室备案。3.2数据采集安全规范政务数据采集渠道和方式，确保数据来源的真实性、准确性和合法性。（一）在采集公民个人信息时，应遵循最小必要原则，公开收集规则，明示收集目的、方式和范围，并获得数据主体的知情同意。（二）通过合法途径获取共享数据，严禁非法爬取、私自购买或通过不正当渠道获取数据。（三）建立数据采集审核机制，对采集的数据项进行合规性审查，防止过度采集和违规采集。3.3数据存储安全加强政务数据存储介质和环境的安全防护，确保存储过程的数据安全。（一）敏感数据存储应采用加密措施，使用符合国家密码管理要求的加密算法（如SM4等）进行加密存储。（二）建立数据备份机制，定期对核心数据和重要数据进行全量备份和增量备份。备份数据应异地保存，并定期进行恢复测试，确保备份数据的可用性。（三）严格限制数据库管理员权限，实行权限分离，防止高权限账号滥用。对数据库操作进行详细审计记录。3.4数据传输安全保障政务数据在传输过程中的保密性和完整性，防止数据被窃听、篡改或重放。（一）政务数据传输应采用安全通道，如VPN、SSL/TLS等加密传输协议。（二）在跨部门、跨区域交换数据时，应通过统一的政务数据共享交换平台进行，严禁通过互联网即时通讯工具、公共网盘等非受控渠道传输敏感政务数据。（三）建立数据接口安全管理规范，对API接口进行身份认证、访问控制和流量监控，防止接口滥用和攻击。3.5数据使用和处理安全强化数据使用环节的安全管控，防止数据违规使用和滥用。（一）实施严格的访问控制策略，采用基于角色（RBAC）或基于属性（ABAC）的访问控制模型，确保用户仅能访问其职责范围内的最小数据权限。（二）在数据对外展示、共享或统计分析时，涉及敏感个人信息必须进行脱敏处理（如掩码、泛化等），且脱敏策略应reversible或irreversible根据场景确定。（三）加强对数据导出、下载行为的管控，审批记录完整，导出数据必须加载水印标记，以便追踪泄露源头。3.6数据销毁安全建立数据销毁管理制度，对不再使用的数据进行安全清除。（一）明确数据销毁流程和审批权限，防止未经授权的数据销毁。（二）存储介质在废弃、转借或维修前，必须进行彻底的数据清除或物理销毁，确保数据无法被恢复。（三）建立销毁记录台账，详细记录销毁数据的名称、级别、销毁时间、销毁方式及执行人等信息。第四章监测预警机制4.1监测体系构建全方位、多维度的政务数据安全监测体系。利用态势感知平台、数据库审计系统、入侵检测系统、数据防泄漏（DLP）系统等技术手段，对网络流量、系统日志、数据库操作、用户行为等进行7×24小时实时监测。重点关注以下异常行为：（一）非工作时间的高频次、大批量数据查询或下载行为；（二）特权账号的异常登录、提权或敏感操作；（三）数据库导出、备份文件传输至互联网的行为；（四）频繁的接口调用失败或异常返回；（五）未知设备接入内部网络或核心业务区域。4.2预警分级根据数据安全事件的紧迫程度、影响范围和潜在危害，将预警级别由低到高划分为四级：蓝色预警（一般）、黄色预警（较重）、橙色预警（严重）、红色预警（特别严重）。预警级别颜色标识描述响应措施IV级蓝色可能发生一般数据安全事件，影响范围小，危害程度低。关注事态发展，加强监测，做好应急准备。III级黄色可能发生较大数据安全事件，涉及重要数据，可能造成一定社会影响。启动部门级应急准备，分析原因，采取防范措施。II级橙色可能发生重大数据安全事件，涉及核心数据，可能造成严重社会影响。启动单位级应急准备，各部门进入待命状态，预置资源。I级红色可能发生特别重大数据安全事件，涉及大量核心数据或大规模个人信息，威胁国家安全。全员进入应急状态，最高领导指挥，向主管部门及公安机关报告。4.3预警发布与解除（一）预警发布。监测系统发现异常或接到风险报告后，领导小组办公室应立即组织研判。确认达到预警标准后，由领导小组批准发布相应级别的预警信息，通知相关部门做好防范准备。（二）预警解除。当风险隐患已消除，或事件态势得到有效控制不再构成威胁时，由领导小组办公室提出解除预警建议，报领导小组批准后发布解除通知。第五章应急响应流程5.1信息报告建立健全数据安全事件报告机制。任何单位和个人发现数据安全事件后，应立即向本部门数据安全联络员报告。联络员接到报告后，应在30分钟内进行初步核实，并向领导小组办公室报告。报告内容应包括：事件发生时间、地点、涉及系统、初步判断的事件类型、受影响数据范围、已造成的后果、已采取的措施等。对于特别重大（I级）和重大（II级）数据安全事件，领导小组办公室应在接到报告后1小时内向上级主管部门和当地网信部门、公安机关报告。5.2先期处置事件发生后，事发部门应立即组织先期处置，防止事态扩大。（一）切断攻击源：如确认是外部攻击，立即阻断攻击IP，隔离受影响主机。（二）保护现场：保留日志、快照等关键证据，严禁随意重启系统或清洗数据，以免破坏取证线索。（三）控制影响：关闭相关数据接口，暂停相关业务系统对外服务，限制相关账号权限。5.3启动响应领导小组办公室根据事件的性质、严重程度和影响范围，提出应急响应级别建议，报领导小组批准后启动相应级别的应急响应。（一）IV级响应：由事发部门自行组织处置，领导小组办公室提供技术支持。（二）III级响应：由领导小组办公室协调相关部门进行处置，必要时成立现场处置工作组。（三）II级、I级响应：领导小组全面指挥，调动全单位资源进行处置，并请求上级部门和专业机构支援。5.4应急处置在应急响应过程中，应按照“抑制事件、消除隐患、恢复数据、溯源追责”的思路开展工作。（一）抑制与控制：采取技术手段封堵漏洞，阻断攻击链，防止数据进一步泄露。利用防火墙、WAF、IPS等设备实施访问控制策略。（二）分析与研判：组织专家和技术人员对日志、流量、代码等进行深度分析，确定事件原因（如黑客攻击、内部人员违规、系统故障等），明确事件性质和范围。（三）消除与恢复：针对事件原因采取补救措施。修补安全漏洞，清除恶意代码，重置受损账号密码。利用备份数据进行恢复，恢复前必须对备份环境进行安全检查，防止通过备份植入后门。恢复业务系统运行，并对系统进行全面安全加固。（四）溯源与取证：全面收集电子证据，进行攻击路径溯源，锁定攻击源头或责任人。证据保全应符合法律规范，为后续的法律责任追究提供依据。5.5应急结束当数据安全事件得到有效控制，受影响的业务系统恢复正常运行，次生、衍生灾害风险消除后，由领导小组办公室提出应急结束建议，报领导小组批准后宣布应急响应终止。第六章专项应急处置场景6.1数据泄露事件处置（一）立即定位泄露源头，暂停相关数据接口和服务，关闭数据导出通道。（二）评估泄露数据的内容、规模及敏感程度，确定泄露范围。（三）如涉及公民个人信息，应立即通知受影响的个人（如法律法规要求），并告知风险及应对措施。（四）对泄露渠道进行全面排查，修补漏洞，对相关责任人进行严肃处理。6.2勒索病毒攻击处置（一）发现感染勒索病毒后，立即断开受感染主机网络连接，防止病毒横向扩散。（二）严禁支付赎金。组织技术人员分析病毒类型，尝试利用解密工具或备份数据进行恢复。（三）对全网进行漏洞扫描，修补病毒利用的漏洞（如端口开放、弱口令等）。（四）重置所有系统账号密码，加强身份认证，进行全面杀毒和系统加固。6.3数据篡改事件处置（一）立即停止对外提供受影响的数据服务，防止错误数据扩散。（二）利用日志审计系统，比对数据变更记录，锁定篡改发生的时间点和操作者。（三）从可靠的离线备份中恢复被篡改的数据，并进行数据完整性校验。（四）分析篡改原因（如逻辑漏洞、权限失控等），修复系统缺陷，加强数据完整性保护机制（如数字签名、哈希校验）。6.4数据丢失事件处置（一）排查丢失原因（硬件故障、误操作、系统崩溃等），评估丢失数据的业务影响。（二）启动数据恢复流程，优先恢复核心业务数据。如备份不可用，寻求专业数据恢复公司协助。（三）检查存储设备健康状况，更换故障硬件，优化备份策略，确保备份的有效性和时效性。第七章后期处置与调查7.1调查评估应急响应结束后，领导小组办公室应组织成立调查组，对事件原因、性质、经过、损失、影响范围和责任等进行全面调查和评估。调查内容包括：（一）事件发生的直接原因和间接原因（技术漏洞、管理缺失、人为因素等）；（二）事件造成的直接经济损失和间接社会影响；（三）应急处置措施的有效性及存在的问题；（四）相关责任单位和责任人的违规违纪情况。7.2总结报告根据调查评估结果，编写数据安全事件应急处置总结报告。报告应客观反映事件情况，总结经验教训，提出整改措施和防范建议。总结报告应报送领导小组，并根据要求报送上级主管部门。7.3责任追究依据调查结果，对在数据安全事件中存在失职渎职、违规操作、玩忽职守等行为的部门和个人，按照有关规定严肃追究责任。涉嫌违法犯罪的，移交司法机关依法处理。7.4恢复重建针对事件暴露出的管理和技术薄弱环节，制定详细的整改计划。（一）技术整改：修补安全漏洞，升级安全设备，优化网络架构，加强身份认证和访问控制。（二）管理整改：修订完善数据安全管理制度，规范操作流程，加强人员培训和考核。（三）持续改进：定期对整改效果进行复查，确保整改措施落实到位，形成闭环管理。第八章保障措施8.1组织保障各部门应高度重视数据安全工作，明确数据安全责任人，落实数据安全岗位责任制。领导小组定期召开数据安全工作会议，研究解决重大问题，部署重点工作。8.2技术保障加大数据安全建设投入，构建纵深防御技术体系。（一）部署数据安全治理平台，实现数据分类分级、敏感数据自动发现、数据流转监控等功能。（二）完善网络安