用人单位落实职业病防治责任自查和风险评估指南

用人单位落实职业病防治责任自查和风险评估指南一、总则本指南旨在引导用人单位系统、有效地落实职业病防治主体责任，通过常态化的自查与科学的风险评估，识别、控制和消除职业病危害因素，保障劳动者职业健康权益，促进企业可持续发展。用人单位应将职业病防治工作纳入整体管理体系，建立健全相关制度，明确责任分工，确保各项措施落到实处。二、明确主体责任（一）责任主体与职责划分用人单位是职业病防治的责任主体，主要负责人对本单位的职业病防治工作全面负责。应设立或指定职业健康管理机构，配备专（兼）职职业健康管理人员，明确各部门、各岗位在职业病防治工作中的职责。（二）规章制度建设用人单位应根据国家法律法规及行业标准，结合自身实际，制定并完善以下规章制度：1.职业病危害防治责任制度；2.职业病危害警示与告知制度；3.职业病危害因素监测及评价制度；4.劳动者职业健康监护及其档案管理制度；5.职业病危害防护设施维护检修制度；6.个体防护用品配备和使用管理制度；7.职业健康培训制度；8.职业病危害事故应急救援预案等。三、全面自查内容与方法（一）职业病危害因素识别与申报1.生产工艺与作业环境排查：对生产流程各环节进行梳理，识别存在的粉尘、化学毒物、物理因素（如噪声、振动、高温、辐射等）、生物因素等职业病危害因素。2.原辅材料与产品分析：核查所使用的原辅材料、中间产品、成品的成分，特别是其中含有的有毒有害物质。3.职业病危害因素申报：按照国家规定，及时、如实向所在地安全生产监督管理部门申报存在的职业病危害因素及其危害程度。（二）职业病防护设施配置与运行状况1.防护设施完整性：检查通风、排毒、除尘、降噪、隔热、屏蔽等防护设施是否按设计要求配置，是否齐全有效。2.运行与维护记录：查阅防护设施的日常运行记录、定期维护保养记录，确保其处于正常工作状态。3.效果评估：结合日常监测数据，评估防护设施对职业病危害因素的控制效果。（三）个体防护用品管理1.配备情况：检查是否为劳动者配备了符合国家标准、行业标准的个体防护用品，种类、数量是否满足作业需求。2.发放与培训：检查个体防护用品的发放记录，以及对劳动者进行正确佩戴、使用、维护和保养个体防护用品的培训记录。3.使用监督：现场检查劳动者是否按规定佩戴和使用个体防护用品。（四）职业健康监护1.上岗前、在岗期间、离岗时职业健康检查：核查是否组织从事接触职业病危害作业的劳动者进行规定的职业健康检查，检查结果是否如实告知劳动者，是否建立职业健康监护档案。2.职业禁忌证管理：对职业健康检查中发现的职业禁忌证患者，是否及时调离原工作岗位，并妥善安置。3.疑似职业病和职业病患者管理：对疑似职业病和职业病患者，是否按规定及时向所在地卫生健康主管部门报告，并安排诊断、治疗和康复。（五）职业健康培训与告知1.培训计划与实施：检查是否制定职业健康培训计划，是否对主要负责人、职业健康管理人员和劳动者进行了针对性的职业健康培训，并有培训记录。2.危害告知：检查是否在醒目位置设置公告栏，公布有关职业病防治的规章制度、操作规程、职业病危害事故应急救援措施和工作场所职业病危害因素检测结果；对产生严重职业病危害的作业岗位，是否在其醒目位置设置警示标识和中文警示说明。3.劳动合同告知：检查在与劳动者订立劳动合同时，是否将工作过程中可能产生的职业病危害及其后果、职业病防护措施和待遇等如实告知劳动者，并在劳动合同中写明。（六）工作场所职业病危害因素监测与评价1.日常监测：检查是否建立职业病危害因素日常监测制度，是否配备必要的监测设备，监测记录是否完整。2.定期检测与评价：检查是否委托具有相应资质的技术服务机构对工作场所职业病危害因素进行定期检测、评价，检测、评价结果是否存入本单位职业卫生档案，并向所在地卫生健康主管部门报告和向劳动者公布。（七）应急救援预案与演练1.预案制定：检查是否制定职业病危害事故应急救援预案，预案内容是否完善，是否具有可操作性。2.应急物资配备：检查是否配备必要的应急救援设备、设施和个人防护用品。3.应急演练：检查是否定期组织职业病危害事故应急救援演练，并有演练记录。（八）建设项目职业病防护设施“三同时”对新建、改建、扩建建设项目和技术改造、技术引进项目（以下统称建设项目），检查是否严格执行职业病防护设施“三同时”制度，即职业病防护设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。四、科学开展风险评估（一）风险评估的基本步骤1.确定评估范围：明确本次风险评估所涉及的作业岗位、工序和职业病危害因素。2.危害识别：在自查基础上，进一步确认工作场所存在的职业病危害因素种类、来源及其分布。3.暴露评估：评估劳动者接触职业病危害因素的机会、频率、时间和浓度（强度）。4.风险分析：结合职业病危害因素的毒性、接触水平以及劳动者的个体差异，分析职业病发生的可能性和后果的严重性。5.风险分级：根据风险分析结果，将职业病危害风险划分为不同等级（如高、中、低）。（二）风险评估方法用人单位可根据自身规模、行业特点和职业病危害的复杂程度，选择合适的风险评估方法，如：1.定性评估法：通过经验判断、专家咨询等方式，对风险进行定性描述和分级。2.半定量评估法：结合一定的评分标准（如接触限值倍数、暴露时间等）对风险进行半定量分析。3.定量评估法：在有条件的情况下，可采用更精确的定量模型进行风险评估（通常需专业技术支持）。（三）风险控制措施的制定与优先级根据风险评估结果，针对不同等级的风险，制定并优先采取以下控制措施：1.工程技术措施：这是控制职业病危害最根本、最有效的措施，如采用无毒或低毒物料替代有毒物料、改进生产工艺、设置通风排毒装置等。2.管理措施：如加强个体防护用品管理、优化作业时间、加强职业健康培训等。3.个体防护措施：在工程技术措施和管理措施仍不能将风险降至可接受水平时，必须为劳动者提供有效的个体防护用品。五、问题整改与持续改进（一）问题清单与整改计划针对自查和风险评估中发现的问题和隐患，建立问题清单，明确整改责任人、整改措施、整改时限和预期目标。（二）整改跟踪与验证对整改情况进行跟踪检查，确保各项整改措施落实到位。整改完成后，应对整改效果进行验证，确保问题得到有效解决。（三）定期复查与动态评估用人单位应根据生产经营情况、工艺变化、新材料使用等因素，定期（如每年至少一次）组织开展职业病防治责任自查和风险评估工作。对于高风险岗位或工艺，应适当增加自查和评估频次。（四）记录与档案管理建立健全职业病防治工作档案，包括自查记录、风险评估报告、整改记录、职业健康检查档案、培训记录、监测检测报告等，确保资料的完整性、连续性和可追溯性。六、保障措施（一）组织保障成立由主要负责人牵头的职业病防治工作领导小组，明确各部门职责，确保各项工作有人抓、有人管。（二）经费保障设立职业病防治专项经费，保障职业病危害防护设施建设与维护、个体防护用品配备、职业健康检查、监测评价、培训教育等工作的资金投入。（三）制度保障不断完善职业病防治