证券业从业人员资格考试复习题库（附答案）

st证券业从业人员资格考试复习题库（附答案）单选题1.证券公司设立子公司，其最近一年的净资本应不低于多少？A、5亿元B、3亿元C、2亿元D、1亿元参考答案：A2.证券公司应当按照规定向监管机构报送____资料。A、业务报表B、财务报表C、客户资料D、所有上述参考答案：D3.证券公司应当对客户交易进行权限验证，确保交易操作符合权限设置。这属于哪项风险管理措施？A、风险识别B、风险评估C、风险控制D、风险监测参考答案：C4.证券公司向客户推荐产品时，应当遵循什么原则？A、利益优先B、客户利益优先C、公司利益优先D、市场需求优先参考答案：B5.证券公司应当建立客户投诉处理机制，及时处理客户投诉。这体现了证券公司的哪项原则？A、客户利益优先原则B、合规经营原则C、风险控制原则D、审慎经营原则参考答案：A6.证券公司应当建立客户服务制度，确保客户____得到保障。A、知情权B、选择权C、受益权D、以上全部参考答案：D7.证券公司申请从事代办股份转让业务的条件之一是最近两年内无重大违法违规行为，且净资本不低于多少？A、5000万元B、3000万元C、2000万元D、1000万元参考答案：B8.证券公司应当建立有效的合规检查制度，定期开展合规检查。这体现了证券公司的哪项原则？A、审慎经营原则B、合规经营原则C、客户利益优先原则D、风险控制原则参考答案：B9.证券公司应当建立什么制度来防范内幕交易？A、内部控制制度B、信息披露制度C、保密制度D、审计制度参考答案：A10.证券公司应当建立并有效执行____，防止利益冲突。A、内部控制制度B、风险管理机制C、业务隔离制度D、合规审查制度参考答案：C11.证券公司应当在何时向客户披露佣金标准？A、开户前B、开户后C、交易前D、交易后参考答案：A12.证券公司应当如何管理客户投诉？A、忽视不理B、记录并处理C、转交监管D、推脱责任参考答案：B13.证券业从业人员资格考试的报名条件中，对学历的要求是____。A、大专及以上学历B、本科及以上学历C、中专及以上学历D、无明确学历要求参考答案：D14.证券公司应当对客户交易指令进行审核，确保指令真实、有效。这属于哪项风险管理措施？A、风险识别B、风险评估C、风险控制D、风险监测参考答案：C15.证券公司应当按照什么原则对客户进行分类管理？A、风险匹配B、收益最大化C、市场份额D、产品复杂度参考答案：A16.证券公司应当对客户交易进行权限审批，确保交易符合授权范围。这属于哪项风险管理措施？A、风险识别B、风险评估C、风险控制D、风险监测参考答案：C17.证券公司应当对客户交易进行授权管理，确保交易权限合理分配。这体现了证券公司的哪项原则？A、审慎经营原则B、合规经营原则C、客户利益优先原则D、风险控制原则参考答案：D18.证券公司应当对客户账户进行____管理。A、保密B、实名C、分类D、动态参考答案：B19.证券公司应当如何管理员工行为？A、无约束B、严格规范C、自主决定D、无需监督参考答案：B20.证券公司应当在每个交易日结束后多少个工作日内，向中国证监会报送交易数据？A、1个工作日B、2个工作日C、3个工作日D、5个工作日参考答案：A21.证券公司应当对客户交易进行事后审查，确保交易符合相关法律法规。这属于哪项风险管理措施？A、风险识别B、风险评估C、风险控制D、风险监测参考答案：C22.证券公司应当在每个会计年度结束后多少个月内报送年度报告？A、3个月B、4个月C、5个月D、6个月参考答案：B23.证券公司应当对客户交易进行权限控制，防止越权操作。这属于哪项风险管理措施？A、风险识别B、风险评估C、风险控制D、风险监测参考答案：C24.证券公司申请设立子公司，其最近一年的净资本应不低于多少？A、10亿元B、5亿元C、3亿元D、2亿元参考答案：A25.证券公司应当对客户进行什么类型的教育？A、产品知识B、法律法规C、投资技巧D、金融知识参考答案：D26.证券公司从事资产管理业务，应与____业务严格分离。A、自营业务B、经纪业务C、投行业务D、以上全部参考答案：D27.证券公司为客户提供融资融券服务时，应当评估客户的____。A、资金实力B、信用状况C、投资经验D、风险承受能力参考答案：D28.证券公司应当对大额交易进行报告，单笔或当日累计交易金额超过多少的，应当向中国反洗钱监测分析中心报告？A、20万元B、50万元C、100万元D、200万元参考答案：B29.证券公司应当对客户身份进行识别，并留存有效身份证件的复印件或者影印件。这属于哪项反洗钱措施？A、客户身份识别B、大额交易报告C、可疑交易报告D、内部控制参考答案：A30.证券公司应当对客户交易进行权限日志记录，确保权限操作可追溯。这体现了证券公司的哪项原则？A、合规经营原则B、客户利益优先原则C、审慎经营原则D、风险控制原则参考答案：A31.证券公司应当建立什么制度来规范员工行为？A、员工管理制度B、内部控制制度C、信息披露制度D、风险管理机制参考答案：A32.证券公司应当对异常交易进行____监测。A、实时B、日终C、每周D、每月参考答案：A33.证券公司开展证券承销业务，应当具备____资格。A、证券经纪商B、证券自营C、证券保荐人D、证券投行参考答案：C34.证券公司应当对客户交易进行监控，发现异常交易行为的，应当及时采取措施。这属于哪项风险管理措施？A、风险识别B、风险评估C、风险控制D、风险监测参考答案：D35.证券公司应当对客户进行什么评估？A、信用评估B、风险评估C、收入评估D、财产评估参考答案：B36.证券公司应当自取得证券业务许可证之日起多少日内，向工商行政管理机关申请设立登记？A、15日B、30日C、60日D、90日参考答案：B37.证券公司应当如何处理异常交易？A、忽略不计B、及时报告C、自主处理D、转交监管参考答案：B38.证券公司应当如何管理客户账户？A、随意操作B、严格审批C、自主管理D、无需管理参考答案：B39.证券公司应当建立什么机制来识别和管理重大风险？A、风险预警机制B、信息披露机制C、内部审计机制D、外部监管机制参考答案：A40.证券公司应当建立完善的风险预警机制，及时发现和应对潜在风险。这体现了证券公司的哪项原则？A、审慎经营原则B、合规经营原则C、客户利益优先原则D、风险控制原则参考答案：D41.证券公司应当如何管理客户资产？A、混合使用B、专户管理C、统一调配D、自主支配参考答案：B42.证券公司应当建立什么制度来保障客户资产安全？A、客户资产管理制度B、内部审计制度C、信息披露制度D、风险控制制度参考答案：A43.证券公司应当对客户交易进行记录，确保交易信息可追溯。这体现了证券公司的哪项原则？A、合规经营原则B、客户利益优先原则C、审慎经营原则D、风险控制原则参考答案：A44.证券公司应当建立完善的内部控制制度，确保各项业务活动合法合规。这体现了证券公司的哪项原则？A、审慎经营原则B、合规经营原则C、客户利益优先原则D、风险控制原则参考答案：B45.证券公司应当建立内部风险控制制度，确保风险可控。这体现了证券公司的哪项原则？A、审慎经营原则B、合规经营原则C、客户利益优先原则D、风险控制原则参考答案：D46.证券公司应当在每个会计年度结束后的____个月内，披露财务报告。A、1B、2C、3D、4参考答案：C47.证券公司应当对客户交易进行权限变更审批，确保权限调整合法合规。这体现了证券公司的哪项原则？A、合规经营原则B、客户利益优先原则C、审慎经营原则D、风险控制原则参考答案：A48.证券公司不得利用____进行不当交易。A、内幕信息B、公开信息C、行业信息D、市场信息参考答案：A49.证券公司应当按照规定对客户交易结算资金进行独立管理，不得挪用。这体现了证券公司的哪项原则？A、审慎经营原则B、客户利益优先原则C、合规经营原则D、风险控制原则参考答案：B50.证券公司不得以任何形式向客户承诺收益或承担损失，这是基于____原则。A、公平原则B、诚实信用原则C、客户利益优先原则D、风险自担原则参考答案：B51.证券公司开展自营业务，其自营账户应当与哪个账户分开？A、客户账户B、财务账户C、管理账户D、投资账户参考答案：A52.证券公司申请设立分支机构，其最近一年的净资产应不低于多少？A、10亿元B、8亿元C、5亿元D、3亿元参考答案：C53.证券公司应当对客户交易进行权限变更记录，确保权限调整有据可查。这体现了证券公司的哪项原则？A、合规经营原则B、客户利益优先原则C、审慎经营原则D、风险控制原则参考答案：A54.证券公司应当对客户的交易指令进行____，确保其真实性和有效性。A、系统验证B、人工复核C、电话确认D、书面审批参考答案：A55.证券公司应当如何处理客户咨询？A、不予回应B、积极解答C、转交他人D、回避问题参考答案：B56.证券公司不得从事哪些行为？A、代客理财B、提供投资建议C、代理客户交易D、提供市场分析参考答案：A57.证券公司应当如何处理客户交易指令？A、按照客户要求执行B、自主决定C、根据市场情况调整D、由经理决定参考答案：A58.证券公司应当在每个会计年度结束后多少个月内，向中国证监会报送年度报告？A、1个月B、2个月C、3个月D、4个月参考答案：C59.证券公司应当保存客户身份资料和交易记录多长时间？A、5年B、10年C、15年D、20年参考答案：C60.证券公司应当对员工进行定期____培训。A、业务技能B、法律法规C、职业道德D、以上全部参考答案：D61.证券公司应当如何处理客户的委托指令？A、按照客户指示执行B、自主决定C、根据市场情况调整D、由经理决定参考答案：A62.证券公司应当在何时向客户说明产品风险？A、开户前B、开户后C、交易前D、交易后参考答案：C63.证券公司应当如何管理客户资料？A、随意存储B、专人保管C、公开查阅D、用于营销参考答案：B64.证券公司不得将客户资金用于什么？A、自营投资B、证券交易C、债务偿还D、产品研发参考答案：A65.证券公司应当按照规定对客户的委托进行处理，不得擅自改变客户的委托内容。这体现了证券公司的哪项原则？A、客户利益优先原则B、合规经营原则C、审慎经营原则D、风险控制原则参考答案：A66.证券公司应当对员工进行职业道德教育，增强其职业责任感和诚信意识。这体现了证券公司的哪项原则？A、审慎经营原则B、合规经营原则C、客户利益优先原则D、风险控制原则参考答案：A67.证券公司应当建立健全的信息披露制度，确保信息披露的及时性、准确性和完整性。这体现了证券公司的哪项原则？A、合规经营原则B、审慎经营原则C、客户利益优先原则D、风险控制原则参考答案：A68.证券公司应当如何处理客户资金？A、混合使用B、专户管理C、统一调配D、自主支配参考答案：B69.证券公司应当对客户交易进行权限操作记录，确保操作过程可追溯。这体现了证券公司的哪项原则？A、合规经营原则B、客户利益优先原则C、审慎经营原则D、风险控制原则参考答案：A70.证券公司应当建立什么制度来防范合规风险？A、合规审查制度B、信息披露制度C、内部审计制度D、风险控制制度参考答案：A71.证券公司应当对员工进行培训，提高其专业能力和职业道德水平。这体现了证券公司的哪项原则？A、审慎经营原则B、合规经营原则C、客户利益优先原则D、风险控制原则参考答案：A72.证券公司应当按照规定对客户账户进行管理，确保账户信息的真实性和完整性。这体现了证券公司的哪项原则？A、合规经营原则B、客户利益优先原则C、审慎经营原则D、风险控制原则参考答案：A73.证券公司应当在每个季度结束后多少个工作日内，向中国证监会报送季度报告？A、5个工作日B、10个工作日C、15个工作日D、20个工作日参考答案：B74.证券公司应当对客户身份进行识别，实施____管理。A、实名制B、分类C、动态D、风险参考答案：A75.证券公司不得为客户提供____服务。A、融资融券B、证券投资顾问C、代客理财D、证券经纪参考答案：C76.证券公司应当对客户交易进行权限变更管理，确保权限调整合法合规。这体现了证券公司的哪项原则？A、审慎经营原则B、合规经营原则C、客户利益优先原则D、风险控制原则参考答案：B77.证券公司应当如何处理客户投诉？A、忽视不理B、及时处理C、转交第三方D、推脱责任参考答案：B78.证券公司应当按照规定对客户资料进行保存，保存期限不少于多少年？A、5年B、10年C、15年D、20年参考答案：C79.证券公司应当如何管理内部信息？A、公开透明B、严格保密C、随意传播D、用于交易参考答案：B80.证券公司应当对客户交易进行实时监控，防止异常交易行为的发生。这属于哪项风险管理措施？A、风险识别B、风险评估C、风险控制D、风险监测参考答案：D81.证券公司应当在何时向客户说明投资风险？A、开户前B、开户后C、交易前D、交易后参考答案：A82.证券公司应当对可疑交易进行报告，发现客户交易存在异常情况的，应当在多少个工作日内向中国反洗钱监测分析中心报告？A、3个工作日B、5个工作日C、7个工作日D、10个工作日参考答案：B83.证券公司设立分支机构应当经哪个机构批准？A、中国证监会B、中国人民银行C、国家税务总局D、工商行政管理局参考答案：A84.证券公司应当对客户交易进行权限审计，确保权限设置合理有效。这属于哪项风险管理措施？A、风险识别B、风险评估C、风险控制D、风险监测参考答案：D85.证券公司应当如何管理客户信息？A、随意使用B、严格保密C、公开共享D、用于营销参考答案：B86.证券公司申请设立分公司，其最近一年的净资产应不低于多少？A、10亿元B、8亿元C、5亿元D、3亿元参考答案：C87.证券公司应当如何处理客户资料？A、随意存储B、专人保管C、公开查阅D、用于营销参考答案：B88.证券公司应当建立投资者适当性管理制度，确保产品与客户____相匹配。A、收益预期B、风险承受能力C、投资期限D、投资金额参考答案：B89.证券公司设立分支机构，应当经____批准。A、证监会B、交易所C、地方证监局D、国务院参考答案：A90.证券公司从事证券经纪业务的人员，必须取得什么资格？A、证券从业资格B、律师资格C、注册会计师资格D、金融分析师资格参考答案：A91.证券公司应当按照规定对客户资产进行管理，不得擅自使用客户资产。这体现了证券公司的哪项原则？A、客户利益优先原则B、合规经营原则C、审慎经营原则D、风险控制原则参考答案：A92.证券公司应当建立完善的____制度，防范内幕交易。A、信息隔离墙B、信息披露C、内部审计D、风险控制参考答案：A93.证券公司应当对客户交易进行分类管理，区分不同类型的交易风险。这属于哪项风险管理措施？A、风险识别B、风险评估C、风险控制D、风险监测参考答案：B94.证券公司开展自营业务时，必须使用____资金。A、客户保证金B、自有资金C、借入资金D、代销资金参考答案：B多选题1.证券公司可以从事的业务包括？A、证券自营B、证券承销C、证券资产管理D、证券清算参考答案：ABC2.证券公司开展私募基金业务需具备的条件包括？A、注册资本不低于1亿元B、有专业的投资团队C、有完善的合规体系D、有充足的资金来源参考答案：ABC3.证券公司开展内部审计需满足的条件包括？A、有完善的审计制度B、有专业团队C、有相应的技术系统D、有充足的资金参考答案：ABC4.证券业从业人员资格考试的科目包括？A、证券市场基础知识B、证券法律法规C、证券投资基金D、证券发行与承销参考答案：ABD5.证券交易所的职能包括？A、提供交易场所B、监督证券交易C、管理会员D、发布市场信息参考答案：ABCD6.证券业从业人员资格考试的内容包括？A、证券市场基础知识B、证券发行与承销C、证券投资基金D、证券法律法规参考答案：ABD7.证券公司开展资产管理业务需具备的条件包括？A、注册资本不低于1亿元B、有健全的业务管理制度C、有专职的资产管理人员D、有良好的业绩记录参考答案：ABCD8.证券公司开展另类投资业务需满足的条件包括？A、注册资本不低于10亿元B、有专门的投资团队C、有健全的风险控制机制D、有合适的资产配置方案参考答案：ABC9.证券公司内部控制的主要内容包括？A、业务控制B、财务控制C、人事控制D、风险控制参考答案：ABD10.证券公司申请设立分支机构需满足的条件包括？A、公司最近一年无重大违法违规记录B、具有健全的内控制度C、注册资本不低于1亿元D、有固定的经营场所参考答案：ABD11.证券交易所的组织形式包括？A、公司制B、会员制C、合伙制D、个人制参考答案：AB12.证券业从业人员禁止的行为包括？A、利用职务便利谋取私利B、接受客户委托买卖证券C、为客户提供投资建议D、泄露客户信息参考答案：AD13.证券公司开展自营业务时应当遵循的原则包括？A、自主决策B、风险可控C、透明操作D、利益最大化参考答案：ABC14.证券公司开展流动性风险管理需满足的条件包括？A、有完善的风控体系B、有专业团队C、有相应的技术系统D、有充足的资金参考答案：ABC15.证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括？A、客观公正B、诚实守信C、勤勉尽责D、利益优先参考答案：ABC16.证券市场中投资者的类型包括？A、机构投资者B、个人投资者C、政府投资者D、外资投资者参考答案：AB17.证券公司开展并购重组业务需具备的条件包括？A、有专业团队B、有相关业务资格C、有完善的内控机制D、有充足的资金参考答案：ABC18.证券公司开展代销金融产品业务需满足的条件包括？A、有相关业务资格B、有完善的合规审查制度C、有足够数量的销售人员D、有适当的产品评估机制参考答案：ABD19.证券公司开展资产证券化业务需具备的条件包括？A、有相关业务资格B、有专业团队C、有完善的内控机制D、有充足的资金参考答案：ABC20.证券公司开展融资融券业务应当满足的条件包括？A、有完善的业务管理制度B、有健全的风险控制体系C、有符合条件的营业场所D、有充足的自有资金参考答案：ABCD21.证券公司可以从事的业务包括？A、证券承销与保荐B、证券自营C、证券投资咨询D、房地产开发参考答案：ABC22.证券公司开展信用风险管理需满足的条件包括？A、有完善的风控体系B、有专业团队C、有相应的技术系统D、有充足的资金参考答案：ABC23.证券公司可以设立的子公司类型包括？A、证券资产管理子公司B、证券投行子公司C、证券研究子公司D、证券销售子公司参考答案：ABCD24.证券业从业人员禁止的行为包括？A、买卖本公司股票B、泄露客户信息C、提供投资建议D、从事合规审查参考答案：AB25.证券公司可以设立的子公司类型包括？A、证券投行子公司B、证券资管子公司C、证券研究子公司D、证券销售子公司参考答案：ABCD26.证券公司开展融资融券业务时，应当建立的风险控制机制包括？A、客户信用评估B、保证金管理C、信息披露D、业务隔离参考答案：ABCD27.证券公司开展声誉风险管理需满足的条件包括？A、有完善的风控体系B、有专业团队C、有相应的技术系统D、有充足的资金参考答案：ABC28.证券公司开展跨境业务需满足的条件包括？A、有相关业务资格B、有完善的合规体系C、有稳定的业务模式D、有充足的外汇储备参考答案：ABC29.证券业从业人员执业纪律包括？A、遵守法律法规B、保守客户秘密C、保持独立性D、追求最大收益参考答案：ABC30.证券业协会的职责包括？A、制定行业标准B、监督会员行为C、组织资格考试D、审批证券发行参考答案：ABC31.证券公司可以从事的业务包括？A、证券承销B、证券经纪C、证券自营D、证券托管参考答案：ABC32.证券公司开展融资融券业务需具备的条件包括？A、具备证券经纪业务资格B、有完善的风控体系C、注册资本不低于10亿元D、有合格的业务人员参考答案：ABD33.证券公司可以设立的分支机构包括？A、分公司B、营业部C、子公司D、办事处参考答案：AB34.证券业从业人员执业过程中应当避免的利益冲突包括？A、本人与客户之间的利益冲突B、客户之间利益冲突C、与同事之间的利益冲突D、与监管机构之间的利益冲突参考答案：AB35.证券业从业人员不得从事的活动包括？A、买卖股票B、代理客户交易C、为客户提供投资建议D、参与内幕交易参考答案：AD36.证券公司从事证券经纪业务应当具备的条件包括？A、有健全的风险管理制度B、有符合法律规定的注册资本C、有合格的从业人员D、有完善的交易系统参考答案：ABCD37.证券公司开展市场风险管理需满足的条件包括？A、有完善的风控体系B、有专业团队C、有相应的技术系统D、有充足的资金参考答案：ABC38.证券公司开展操作风险管理需满足的条件包括？A、有完善的风控体系B、有专业团队C、有相应的技术系统D、有充足的资金参考答案：ABC39.证券公司开展合规管理需满足的条件包括？A、有完善的合规体系B、有专业团队C、有相应的技术系统D、有充足的资金参考答案：ABC40.下列属于证券市场基本功能的是？A、资源配置功能B、价格发现功能C、风险规避功能D、投资功能参考答案：AB41.证券公司设立分支机构应当具备的条件包括？A、具有良好的内部控制机制B、近三年无重大违法违规行为C、注册资本达到规定标准D、有固定的营业场所参考答案：ABCD42.证券公司开展数据安全保护需满足的条件包括？A、有完善的数据管理制度B、有专业团队C、有相应的技术系统D、有充足的资金参考答案：ABC43.证券公司开展股权激励业务需具备的条件包括？A、有相关业务资格B、有专业团队C、有完善的合规体系D、有充足的资金参考答案：ABC44.证券法规定证券公司应当建立的风险控制机制包括？A、业务隔离B、风险准备金C、内部审计D、财务担保参考答案：ABC45.证券公司可以从事的业务包括？A、证券经纪B、证券承销与保荐C、证券投资咨询D、证券自营业务参考答案：ABCD46.证券公司设立分支机构的审批机关包括？A、中国证监会B、中国银保监会C、证券交易所D、地方证监局参考答案：AD47.证券公司设立分支机构的条件包括？A、有健全的内部控制制度B、有符合规定的营业场所C、有合格的管理人员D、有稳定的客户资源参考答案：ABCD48.证券业从业人员禁止的行为包括？A、利用未公开信息交易B、为客户提供投资建议C、操纵市场D、代理客户进行交易参考答案：AC49.证券公司开展境外业务需满足的条件包括？A、具备相应资质B、有健全的内控机制C、有稳定的技术系统D、有足够规模的分支机构参考答案：ABC50.证券从业人员禁止的行为包括？A、买卖股票B、接受客户全权委托C、向客户承诺收益D、提供专业建议参考答案：ABC51.证券公司开展投资顾问业务需具备的条件包括？A、取得投资顾问资格B、有完善的业务流程C、有独立的业务部门D、有充足的资金实力参考答案：ABC52.证券公司可以从事的业务包括？A、证券自营B、证券承销C、证券经纪D、证券托管参考答案：ABC53.证券公司开展信息披露管理需满足的条件包括？A、有完善的披露制度B、有专业团队C、有相应的技术系统D、有充足的资金参考答案：ABC54.证券公司开展反洗钱管理需满足的条件包括？A、有完善的反洗钱制度B、有专业团队C、有相应的技术系统D、有充足的资金参考答案：ABC55.证券市场的基本功能包括？A、资源配置B、价格发现C、风险转移D、投资增值参考答案：ABC56.证券公司开展信息安全保护需满足的条件包括？A、有完善的信息安全制度B、有专业团队C、有相应的技术系统D、有充足的资金参考答案：ABC57.证券发行的方式包括？A、公开发行B、私募发行C、定向发行D、配股发行参考答案：AB58.证券业从业人员应遵守的执业行为规范包括？A、诚实守信B、勤勉尽责C、利益优先D、公平竞争参考答案：ABD59.证券业从业人员执业纪律包括？A、遵守法律法规B、保守客户秘密C、保持独立性D、保证盈利参考答案：ABC60.证券公司开展债券承销业务需具备的条件包括？A、有相关业务资格B、有完善的风控体系C、有专业团队D、有充足的资金参考答案：ABC判断题1.证券公司可以从事证券托管业务。A、正确B、错误参考答案：A2.证券业从业人员可以参与公司内部培训。A、正确B、错误参考答案：A3.证券公司可以从事证券专项资产管理业务。A、正确B、错误参考答案：A4.证券公司可以从事债券自营交易。A、正确B、错误参考答案：A5.证券公司可以从事证券跨境业务。A、正确B、错误参考答案：A6.证券公司可以从事证券并购重组业务。A、正确B、错误参考答案：A7.证券业从业人员可以参与股票交易。A、正确B、错误参考答案：B8.证券业从业人员可以泄露客户信息。A、正确B、错误参考答案：B9.证券业从业人员资格考试分为一般从业资格考试和专项业务资格考试。A、正确B、错误参考答案：A10.证券公司可以自行制定内部合规制度。A、正确B、错误参考答案：A11.证券公司可以从事证券投资咨询业务。A、正确B、错误参考答案：A12.证券公司可以设立子公司从事特定业务。A、正确B、错误参考答案：A13.证券公司可以将客户的资金用于其他用途。A、正确B、错误参考答案：B14.证券业从业人员应当遵守法律法规和行业规范。A、正确B、错误参考答案：A15.证券公司可以设立分支机构。A、正确B、错误参考答案：A16.证券公司可以从事证券投资业务。A、正确B、错误参考答案：A17.证券公司可以从事证券发行业务。A、正确B、错误参考答案：A18.证券公司应当建立风险控制机制。A、正确B、错误参考答案：A19.证券公司可以从事证券集合资产管理业务。A、正确B、错误参考答案：A20.证券公司可以从事证券合规管理业务。A、正确B、错误参考答案：A21.证券公司可以从事证券产品创新业务。A、正确B、错误参考答案：A22.证券公司可以向客户推荐高风险产品。A、正确B、错误参考答案：B23.证券公司应当建立健全内部控制制度。A、正确B、错误参考答案：A24.证券公司可以从事证券清算业务。A、正确B、错误参考答案：A25.证券业从业人员资格考试合格后即可执业。A、正确B、错误参考答案：B26.证券公司可以从事证券销售业务。A、正确B、错误参考答案：A27.证券公司可以从事基金销售业务。A、正确B、错误参考答案：A28.证券公司可以从事证券市场分析业务。A、正确B、错误参考答案：A29.证券公司可以从事证券经纪业务。A、正确B、错误参考答案：A30.证券公司应当定期披露财务信息。A、正确B、错误参考答案：A31.证券公司可以从事证券定向资产管理业务。A、正确B、错误参考答案：A32.证券公司可以从事证券结算业务。A、正确B、错误参考答案：A33.证券公司可以自行决定是否披露客户信息。A、正确B、错误参考答案：B34.证券公司可以从事证券自营交易。A、正确