安全生产责任制落实自查表

安全生产责任制落实自查表序号检查大类检查细项检查内容与标准要求检查依据与方法检查判定存在问题描述1一、责任体系建立与健全1.1主要负责人职责落实情况检查企业主要负责人（法定代表人、实际控制人）是否严格履行《安全生产法》规定的法定职责。具体包括：是否建立健全并落实本单位全员安全生产责任制，是否加强安全生产标准化建设，是否组织制定并实施安全生产规章制度和操作规程，是否组织制定并实施安全生产教育培训计划，是否保证安全生产投入的有效实施，是否组织建立并落实安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，是否督促检查安全生产工作并及时消除生产安全事故隐患，是否组织制定并实施生产安全事故应急救援预案，是否及时如实报告生产安全事故。需查阅相关文件签署记录、会议纪要及决策审批记录，确保职责履行痕迹化、可追溯。依据《安全生产法》第二十一条。方法：查阅企业发布的职责文件、年度安全工作计划、安全投入台账、风险管控报告、隐患排查治理记录、应急预案备案文件及事故报告记录；对主要负责人进行深度访谈，核实其对法定职责的知晓度及履职情况。□符合□不符合2一、责任体系建立与健全1.2全员安全生产责任制覆盖范围检查企业是否制定了覆盖所有层级（包括公司级、厂级、车间级、班组级）和各类岗位（包括管理人员、技术人员、操作人员、劳务派遣人员、实习学生等）的安全生产责任制。责任制内容必须明确各岗位的责任人员、责任范围和考核标准。重点核查是否将安全责任横向到边、纵向到底，是否存在责任盲区或“以包代管”现象。需对照企业组织架构图和岗位设置清单，逐一核对责任书签订情况及岗位责任清单的匹配度。依据《安全生产法》第二十二条。方法：查阅企业最新组织机构图、岗位设置清单、全员安全生产责任制文本；随机抽取不同层级、不同岗位的人员名单，核对是否有对应的安全生产责任制文本及责任书签订记录。□符合□不符合3一、责任体系建立与健全1.3责任制内容合规性与适用性检查安全生产责任制的内容是否与法律法规、标准规范相抵触，是否符合企业实际生产经营情况。内容应具体、量化，避免笼统表述（如“负责本部门安全工作”应细化为“负责本部门日常安全巡查、隐患整改、教育培训等具体事项”）。重点检查责任制是否明确了“管业务必须管安全、管行业必须管安全、管生产经营必须管安全”的原则，是否体现了“一岗双责”的要求。需审核责任制条款是否具备可操作性，是否定期（通常每年至少一次）进行修订和更新。依据《落实安全生产主体责任三年行动专题实施方案》。方法：详细审阅责任制条款，对比法律法规变化；访谈各职能部门负责人，确认其职责描述与实际工作内容是否一致；查阅责任制修订记录及发布文件。□符合□不符合4一、责任体系建立与健全1.4安全生产管理机构与人员配备检查企业是否依法设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。特别是矿山、金属冶炼、建筑施工、运输单位和危险物品的生产、经营、储存、装卸单位，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。其他生产经营单位，从业人员超过一百人的，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员；从业人员在一百人以下的，应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员。需核查安全管理机构成立文件、人员任命书、资质证书及社保缴纳证明，确保人岗匹配、在岗在位。依据《安全生产法》第二十四条、第二十五条。方法：查阅安全管理机构设置文件、安全管理人员任命书及注册安全工程师资格证书；核查人力资源部门提供的员工花名册、社保记录及岗位调整记录，确认安全管理人员是否专职。□符合□不符合5一、责任体系建立与健全1.5安全生产委员会（安委会）运行检查企业是否设立安全生产委员会，并由主要负责人担任主任。安委会是否定期（至少每季度）召开安全生产工作会议，分析安全生产形势，协调解决安全生产重大问题。会议纪要是否清晰记录会议时间、地点、参会人员、议题、决议事项及落实责任人。重点核查安委会决议事项的跟踪落实情况，防止“议而不决、决而不行”。依据相关行业安全管理规范及企业内部制度。方法：查阅安委会成立文件、章程、年度会议计划；检查近一年的会议纪要、决议事项督办单及闭环管理记录。□符合□不符合6二、规章制度与操作规程2.1安全生产管理制度制定与发布检查企业是否建立健全了包括安全生产例会、安全培训、特种作业管理、设备设施安全管理、危险作业管理、相关方管理、劳动防护用品管理、事故报告等在内的全套安全生产管理制度。制度制定过程是否符合法定程序（如起草、征求意见、审议、发布），是否以企业正式红头文件发布，现行版本是否有效。需核查制度清单是否覆盖企业所有业务活动及风险点。依据《安全生产法》及行业标准。方法：查阅企业安全管理制度汇编、文件发放记录；核对制度目录与国家及行业标准要求的完整性；检查制度审批签署流程。□符合□不符合7二、规章制度与操作规程2.2安全操作规程编制与执行检查企业是否针对所有工艺设备、危险性作业岗位编制了安全操作规程。操作规程内容是否包含岗位危险因素、操作流程与步骤、安全防护措施、应急处理方法等，是否简明易懂、具有可操作性。重点检查现场是否张贴了最新版本的操作规程，员工是否熟知并严格遵守。需通过现场观察和询问员工，验证规程的执行力度。依据《安全生产法》及工艺安全标准。方法：查阅操作规程文本；深入生产车间、班组，现场查看操作规程张贴情况；随机抽查员工对操作规程的掌握程度及实际操作规范性。□符合□不符合8二、规章制度与操作规程2.3规章制度评估与修订检查企业是否建立了安全生产规章制度和操作规程的评审修订机制。是否定期（通常每2-3年）或在法律法规变更、工艺设备变更、采用新技术新材料后，及时对相关制度进行评估和修订。重点核查修订后的制度是否传达至相关从业人员，并组织了培训宣贯。依据《安全生产法》及标准化评审要求。方法：查阅制度修订记录、评估报告；核查修订后制度的培训记录及员工签到表；对比新旧版本差异，确认修订的及时性。□符合□不符合9三、教育培训与资格取证3.1主要负责人及安全管理人员培训考核检查企业主要负责人和安全生产管理人员是否具备相应的安全生产知识和管理能力。特别是高危行业生产经营单位的主要负责人和安全生产管理人员，是否由主管的负有安全生产监督管理职责的部门对其考核合格。需核查安全资格证书的有效性、复审情况，以及证书上的单位名称是否与当前企业一致。依据《安全生产法》第二十七条。方法：查验主要负责人及安全管理人员的安全合格证书原件或复印件；登录相关监管部门的查询系统核实证书真伪及状态。□符合□不符合10三、教育培训与资格取证3.2特种作业人员持证上岗检查企业特种作业人员（如电工作业、焊接与热切割作业、高处作业、危险化学品安全作业等）是否经专门的安全技术培训并取得特种作业操作证后上岗作业。证件是否在有效期内，是否定期复审。重点核查人证是否相符，是否存在转借、涂改、冒用特种作业操作证的现象。依据《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》。方法：查阅特种作业人员台账及证件复印件；现场核对作业人员证件与本人是否一致；检查证件过期预警机制。□符合□不符合11三、教育培训与资格取证3.3从业人员年度安全教育培训检查企业是否对从业人员（包括被派遣劳动者、实习学生）进行安全生产教育和培训。是否保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能，了解事故应急处理措施，知悉自身在安全生产方面的权利和义务。未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业。重点核查培训学时是否达标（如高危行业新员工岗前培训不少于72学时，每年再培训不少于20学时），培训内容是否有针对性。依据《安全生产法》第二十八条、第三十条。方法：查阅年度培训计划、培训课件、教材、签到表、考试试卷及成绩记录；访谈员工了解其对安全知识的掌握情况。□符合□不符合12三、教育培训与资格取证3.4“四新”安全教育培训检查企业在采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备时，是否对从业人员进行专门的安全生产教育和培训。确保员工了解新工艺、新设备可能带来的新风险，掌握相应的安全操作技能和防护措施。依据《安全生产法》第二十九条。方法：查阅技术改造项目验收资料中的培训记录；核对“四新”投入使用时间与培训记录的时间逻辑关系。□符合□不符合13四、双重预防机制建设4.1安全风险辨识与评估检查企业是否建立安全风险辨识评估机制，是否定期对生产系统、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面进行全方位、全过程的风险辨识。是否采用科学的方法（如JHA、SCL、HAZOP等）进行风险评估，确定风险等级（从高到低划分为重大、较大、一般和低风险）。重点核查风险辨识是否全面，是否涵盖了所有作业活动和设备设施，评估结果是否客观准确。依据《关于构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的指导意见》。方法：查阅风险辨识评估报告、风险清单；现场核对风险点与实际作业场所的吻合度；检查评估方法的适用性。□符合□不符合14四、双重预防机制建设4.2安全风险分级管控检查企业是否根据风险评估结果，从组织、制度、技术、应急等方面对安全风险进行有效管控。是否实施分级管控，逐一落实企业、车间、班组和岗位的管控责任。特别是对重大风险，是否制定了专项管控方案，是否设置了明显的警示标志，是否告知从业人员和相关方。重点核查管控措施是否具体有效，是否落实到具体责任人。依据双重预防机制相关标准。方法：查阅风险分级管控台账、重大风险管控方案；现场查看重大风险区域警示标志设置情况；核查岗位作业指导书中的管控措施。□符合□不符合15四、双重预防机制建设4.3事故隐患排查治理检查企业是否建立健全事故隐患排查治理制度，是否从主要负责人到一线从业人员全员参与隐患排查。是否按照排查计划和清单，开展日常排查、专项排查、季节性排查和节假日排查。对排查出的隐患，是否按照“五定”原则（定整改方案、定资金来源、定项目负责人、定整改期限、定应急预案）进行治理，实现闭环管理。重点核查隐患排查记录的真实性、隐患整改的及时性和有效性。依据《安全生产法》第四十一条及《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》。方法：查阅隐患排查治理制度、排查记录、隐患整改通知书及验收报告；现场抽查已整改隐患的实物状况；核查隐患治理台账的闭环情况。□符合□不符合16四、双重预防机制建设4.4隐患排查治理通报与记录检查企业是否如实记录隐患排查治理情况，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报。隐患排查治理情况记录是否完整，包括排查时间、排查人、隐患描述、整改措施、整改责任人、整改时间、验收结果等。重点核查是否建立了隐患档案，是否实现了统计分析，是否对重大事故隐患向监管部门进行了报告。依据《安全生产法》第四十一条。方法：查阅隐患排查治理台账、通报记录（如公示栏照片、会议纪要）；检查重大事故隐患报告书及回执。□符合□不符合17五、安全投入与装备设施5.1安全生产费用提取与使用检查企业是否按照《企业安全生产费用提取和使用管理办法》规定，足额提取安全生产费用。是否编制年度安全生产费用使用计划，费用是否在预算中专门列支。使用范围是否合规，包括完善、改造和维护安全防护设施设备，配备应急救援器材、设备，安全生产检查、评价、咨询，安全培训教育，重大危险源监控等。重点核查是否有挪用安全生产费用的行为，是否建立了费用使用台账。依据《企业安全生产费用提取和使用管理办法》。方法：查阅年度财务预算、安全生产费用提取凭证、使用台账及原始发票；核对费用支出项目与规定范围的符合性。□符合□不符合18五、安全投入与装备设施5.2劳动防护用品配备与管理检查企业是否为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用。是否建立了劳动防护用品采购、验收、保管、发放、使用、报废等管理制度。重点核查采购的防护用品是否有“三证”（生产许可证、产品合格证、安全鉴定证），现场员工是否正确佩戴。依据《安全生产法》第四十五条及《劳动防护用品监督管理规定》。方法：查阅劳动防护用品管理制度、采购发票、检测报告、发放记录；现场抽查员工佩戴情况及防护用品质量。□符合□不符合19五、安全投入与装备设施5.3安全设施“三同时”管理检查企业新建、改建、扩建工程项目（以下统称建设项目）的安全设施，是否必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。安全设施投资是否纳入建设项目概算。重点核查建设项目安全预评价、安全设施设计审查、竣工验收评价报告及备案资料，确保程序合法合规。依据《安全生产法》第三十一条。方法：查阅建设项目立项文件、安全设施“三同时”审查批复文件、验收报告；现场核对安全设施与设计图纸的一致性。□符合□不符合20五、安全投入与装备设施5.4安全设备设施维护保养检查企业是否对安全设备设施进行经常性维护、保养，并定期检测，保证正常运转。维护、保养、检测是否作好记录，并由有关人员签字。特别是特种设备、消防设施、防雷防静电设施、报警装置等，是否由具有专业资质的机构进行定期检测检验。重点核查设备设施台账、维护保养计划及记录，是否存在带病运行现象。依据《安全生产法》第三十六条及《特种设备安全法》。方法：查阅设备设施台账、维护保养记录、定期检测报告；现场查看设备运行状态及安全附件（如压力表、安全阀）的有效性。□符合□不符合21六、作业安全与现场管理6.1危险作业许可管理检查企业是否对动火作业、受限空间作业、盲板抽堵作业、高处作业、吊装作业、临时用电作业、动土作业、断路作业等危险作业实施许可管理。是否严格执行作业审批制度，作业前是否进行安全风险分析，确认安全条件，落实安全措施，是否配备监护人员。重点核查作业许可证的签发流程、气体分析数据、防护措施落实情况及现场作业人员的遵章守纪情况。依据《化学品生产单位特殊作业安全规范》等相关标准。方法：查阅危险作业管理制度、作业许可证存根；现场抽查正在进行的危险作业，核对审批单与现场实际条件的符合性。□符合□不符合22六、作业安全与现场管理6.2相关方安全管理检查企业是否将承包单位、承租单位（以下统称相关方）纳入本单位的安全管理体系。是否签订专门的安全生产管理协议，或者在承包合同、租赁合同中约定各自的安全生产管理职责。是否对相关方的安全生产工作统一协调、管理，定期进行安全检查，发现安全问题及时督促整改。重点核查相关方资质审核记录、安全协议文本、现场安全交底记录及检查记录。依据《安全生产法》第四十八条、第四十九条。方法：查阅相关方名录、资质审核文件、安全生产管理协议；查阅对相关方的安全检查记录及隐患整改通知单。□符合□不符合23六、作业安全与现场管理6.3职业健康管理检查企业是否采取有效的职业病防治措施，为从业人员提供符合职业卫生要求的工作环境和条件。是否对产生职业病危害的作业场所定期进行检测、评价，结果是否如实公布。是否组织接触职业病危害因素的从业人员进行职业健康检查，建立监护档案。重点核查职业病危害因素检测报告、职业健康检查报告及个人防护用品配备情况。依据《职业病防治法》。方法：查阅职业病危害因素检测与评价报告、职业健康检查总结报告；现场查看警示标识设置及防护设施运行情况。□符合□不符合24六、作业安全与现场管理6.4“三违”行为查处检查企业是否建立并严格执行反“三违”（违章指挥、违章作业、违反劳动纪律）的管理制度。是否对现场作业人员的操作行为进行日常监督检查，是否对发现的“三违”行为进行及时制止、批评教育、经济处罚或行政处分。重点核查“三违”行为查处记录、处罚决定书及员工培训教育记录，是否形成了不敢违、不能违的氛围。依据企业内部安全管理制度。方法：查阅现场安全巡查记录、“三违”行为台账及处罚通报；现场观察员工操作行为，询问员工对“三违”危害的认识。□符合□不符合25七、应急管理7.1应急预案编制与备案检查企业是否按照《生产安全事故应急条例》和《生产安全事故应急预案管理办法》要求，编制了综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案。预案内容是否符合有关法律、法规、规章和标准的规定，是否结合本企业安全生产实际，是否明确了应急组织体系、职责、响应程序、保障措施等。重点核查预案是否向主管部门进行备案，是否定期进行评估和修订。依据《生产安全事故应急预案管理办法》。方法：查阅应急预案文本、备案登记表；核对预案要素的完整性；检查预案修订记录。□符合□不符合26七、应急管理7.2应急演练与评估检查企业是否制定了应急演练计划，是否按照规定频次（综合应急预案至少每年一次，专项应急预案至少每半年一次，现场处置方案至少每半年一次）组织应急演练。演练是否涵盖所有专项预案和重点现场处置方案。演练结束后，是否对演练效果进行评估，撰写演练评估报告，并根据评估意见完善应急预案。重点核查演练记录（影像资料、签到表）、评估报告及预案改进情况。依据《生产安全事故应急条例》。方法：查阅年度演练计划、演练记录、评估报告、整改记录；现场抽查应急物资完好率及员工应急处置能力。□符合□不符合27七、应急管理7.3应急物资与队伍建设检查企业是否根据应急预案要求，配备了必要的应急救援器材、设备和物资，并进行经常性维护、保养，保证完好有效。是否建立应急救援队伍，或者与邻近应急救援队伍签订救援协议。重点核查应急物资台账、维护保养记录、应急救援队伍人员名单及训练记录，确保关键时刻拿得出、用得上。依据《安全生产法》及《生产安全事故应急条例》。方法：查阅应急物资清单、采购发票、维护保养记录；现场核对应急物资数量及状态；检查应急救援协议及队伍训练记录。□符合□不符合28八、事故报告与调查处理8.1事故报告及时性与准确性检查企业是否建立了事故报告制度。发生生产安全事故后，单位负责人是否于1小时内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门报告。报告内容是否包括事故发生单位概况、时间、地点、现场情况、简要经过、伤亡人数、初步估计的直接经济损失等。重点核查是否存在瞒报、谎报、迟报或漏报事故的行为。依据《安全生产法》第八十三条及《生产安全事故报告和调查处理条例》。方法：查阅事故报告制度、历史事故档案；模拟事故场景，测试报告流程的畅通性。□符合□不符合29八、事故报告与调查处理8.2事故调查处理“四不放过”检查企业是否按照“四不放过”（事故原因未查清不放过、责任人员未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过）原则，对发生的事故进行调查处理。是否成立了事故调查组，查明事故原因，认定事故性质，分清事故责任，提出处理建议和防范措施。重点核查事故调查报告、责任追究落实情况及防范措施的执行效果。依据《生产安全事故报告和调查处理条例》。方法：查阅事故调查报告、处理决定文件、整改验收记录；访谈相关责任人，确认教训吸取情况。□符合□不符合30九、监督考核与持续改进9.1安全生产责任制考核检查企业是否建立健全安全生产责任制监督考核机制，是否将安全生产责任制落实情况纳入对各级负责人和各岗位的绩效考核指标。考核是否定期（通常每月或每季度）进行，考核结果是否公开、公正，并与薪酬、晋升等挂钩。重点核查考核制度、考核评分表、考核结果应用记录，是否真正发挥了激励和约束作用。依据《安全生产法》及企业内部制度。方法：查阅安全生产责任制考核制度、考核记录、绩效工资发放单；访谈员工了解考核对其行为的影响。□符合□不符合31九、监督考核与持续改进9.2安全生产奖惩执行检查企业是否严格执行安全生产奖惩制度。对在安全生产工作中做出突出贡献的集体和个人，是否给予表彰和奖励；对违反安全生产规章制度、发生责任事故的，是否给予严肃处理。重点核查奖惩台账、资金发放凭证及通报文件，确保奖惩分明，令行禁止。依据《安全生产法》及企业内部制度。方法：查阅奖惩制度、奖惩台账、财务凭证；验证奖惩措施是否及时兑现。□符合□不符合32九、监督考核与持续改进9.3持续改进机制检查企业是否建立了安全生产标准化体系的年度自评机制，是否每年对安全生产运行情况进行自评，形成自评报告。是否根据自评结果、政府监管检查意见、事故教训等，制定改进方案，完善安全管理体系。重点核查自评报告、不符合项整改记录及管理提升计划，验证企业自我完善、自我提升的能力。依据《企业安全生产标准化基本规范》。方法：查阅年度自评计划、自评报告、不符合项整