安全生产双重预防机制建设自查表

安全生产双重预防机制建设自查表序号一级要素二级要素检查项目检查内容与要求常见问题与缺陷1组织机构与职责体系建设领导机构成立双重预防机制工作领导机构查阅企业正式下发的文件，核实是否成立了由主要负责人（如董事长、总经理、厂长）任组长，分管负责人任副组长，各职能部门负责人、安全管理人员、车间主任、班组长及技术人员为成员的双重预防机制建设领导机构或工作小组。检查机构成员名单是否与实际在岗人员相符，职责分工是否明确到具体岗位和个人，是否涵盖了生产、技术、设备、电气、安全等所有相关部门。未成立正式领导机构；仅由安全部门负责，其他部门未参与；主要负责人未担任组长；成员名单未及时更新，包含已离职或调岗人员；职责分工模糊，缺乏可操作性。2组织机构与职责体系建设制定建设实施方案与工作制度查阅企业双重预防机制建设实施方案，检查是否明确了建设目标、实施步骤、工作任务、责任部门、时间节点和保障措施。核实是否制定了风险分级管控、隐患排查治理相关的管理制度（如《风险分级管控管理制度》、《隐患排查治理管理制度》），以及会议制度、考核奖惩制度等支撑性文件。缺乏书面实施方案；方案内容照搬照抄，不符合企业实际；制度内容陈旧，未及时更新修订；制度之间缺乏衔接，甚至存在冲突；未将双重预防机制纳入企业安全生产考核体系。3组织机构与职责全员责任落实明确各级人员双重预防机制职责查阅企业安全生产责任制文件，检查是否将双重预防机制建设的职责明确写入各级人员（从主要负责人到一线从业人员）的安全生产职责中。重点核实主要负责人是否对双重预防机制工作全面负责，是否定期听取工作汇报；分管负责人是否具体负责组织落实；各职能部门是否在各自职责范围内开展工作。责任制中未体现双重预防机制相关职责；职责描述笼统，如“负责安全工作”而无具体双重预防内容；一线员工职责缺失，未要求参与风险辨识和隐患排查。4风险分级管控风险辨识风险点确定查阅风险点排查清单，核实企业是否按照生产流程、设备设施、作业环境、作业活动等维度，全方位、全过程排查风险点。检查是否覆盖了所有区域、所有设备设施（包括辅助设施）、所有作业活动和所有岗位人员。重点关注是否存在“盲区”，如检维修作业、外来施工、相关方管理等。风险点排查不全面，遗漏辅助系统或边缘区域；仅关注设备设施，忽视了作业活动（如动火、受限空间）带来的风险；风险点划分过粗或过细，不利于管理；未动态更新风险点，新增设备或工艺未及时纳入。5风险分级管控风险辨识危险源辨识查阅风险分析记录（如JSA工作危害分析表、SCL安全检查表表、HAZOP分析报告等），核实是否针对每个风险点内的设备设施和作业活动进行了详细的危险源辨识。检查辨识是否考虑了常规和非常规活动、事故及潜在的紧急情况、所有进入作业场所人员的活动、人为因素（如失误、违章）、管理制度以及工艺、设备、环境、材料的变化。危险源辨识流于形式，仅列出“触电”、“火灾”等后果，未分析导致后果的成因（如绝缘老化、违规接线）；未考虑三种时态（过去、现在、将来）和三种状态（正常、异常、紧急）；辨识方法选择不当，不符合企业实际特点。6风险分级管控风险评价风险评价方法与准则查阅企业风险评价准则文件，核实是否结合自身行业特点，制定了适用的风险评价方法（如LEC法、LS法、矩阵法等）。检查评价准则是否明确了风险等级划分标准（如重大、较大、一般、低风险，分别对应红、橙、黄、蓝四色），以及判定参数（如可能性、严重性、频次）的具体取值范围和定义。未制定统一的风险评价准则；评价方法生搬硬套，参数设置不合理；风险等级定义与法规标准不符；不同部门使用不同的评价方法，导致结果无法横向比较。7风险分级管控风险评价风险等级评定查阅风险评价记录，核实是否依据制定的评价准则，对所有辨识出的危险源进行了定性或定量的风险评价，并确定了风险等级。检查重大风险的判定是否准确，是否符合国家或行业有关重大事故隐患判定标准。重点抽查高风险作业活动的评价过程，确保数据来源真实可靠。风险评价结果与实际严重程度不符，存在“降级”现象；缺乏评价过程的计算或推导记录，直接给出结果；将重大风险评定为较大或一般风险，规避管控责任；未对变更后的风险进行重新评价。8风险分级管控风险管控管控措施制定查阅风险分级管控清单，核实是否从工程技术、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等五个层级（有时简称“工程、管理、个体、应急”）制定了管控措施。检查管控措施是否具有针对性、可操作性和经济合理性，是否能有效消除或降低风险。对于重大风险，是否制定了专项管控方案。管控措施笼统，如“加强管理”、“注意安全”，缺乏具体手段；仅依赖个体防护（如佩戴安全带），忽视了工程控制和管理控制；管控措施与实际生产现状脱节，无法执行；重大风险未制定专门方案或未实施重点管控。9风险分级管控风险管控管控层级责任落实查阅风险管控责任清单，核实是否根据风险等级，明确了不同层级的管控责任（如公司级、车间级、班组级、岗位级）。检查重大风险是否由公司级（厂级）负责管控，较大风险由车间级负责管控，一般和低风险由班组级和岗位级负责管控。核实责任人是否明确到具体的岗位和个人。管控层级划分不清，低层级人员承担高层级管控责任；责任未落实到人，仅落实到部门；未明确各级管控的具体频次和要求；上级管理层未对下级管控情况进行抽查和监督。10风险分级管控风险管控管控措施实施与有效性评估现场抽查各风险点，核实管控措施是否已真正落实到位（如安全联锁装置是否投用、警示标识是否悬挂、作业票证是否办理）。检查企业是否定期对管控措施的有效性进行评估，当管控措施失效或风险发生变化时，是否及时调整管控措施。现场管控措施未落实，如防护装置缺失、标识牌损坏；工艺参数已变更，但管控措施未随之更新；设备改造后，原有的工程控制措施已失效；未开展管控措施有效性评估，无法确认措施是否依然适用。11风险分级管控图文管理风险分布图与告知查阅企业风险分布图（四色图），核实是否绘制了厂区、车间等不同层级的风险分布图，并使用红、橙、黄、蓝四色清晰标示各风险点的位置和等级。检查现场是否设置了重大风险公告栏，岗位是否设置了风险告知卡。核实告知内容是否包含风险名称、等级、危险危害因素、管控措施、应急措施及责任人等。未绘制风险分布图；分布图颜色与风险等级不对应；公告栏和告知卡信息不全，缺少应急措施或责任人；告知卡位置不明显，从业人员对岗位风险不清楚；未对相关方进行风险交底和告知。12风险分级管控文件管理风险分级管控清单与台账查阅企业风险分级管控清单和台账，核实是否汇总了所有风险点的信息，包括风险点名称、危险源、风险等级、管控措施、责任单位、责任人等。检查清单是否经过企业主要负责人或分管负责人审批发布，是否以正式文件形式下发执行。清单信息不完整，缺少关键要素；清单未及时更新，新增或减少的风险未在清单中体现；清单仅存放在电脑中，未下发至相关岗位；台账记录混乱，无索引或检索困难。13隐患排查治理隐患排查编制隐患排查清单查阅隐患排查清单，核实是否依据风险分级管控清单中的管控措施，将管控措施的失效作为隐患排查的内容，编制了各类隐患排查清单（如基础管理类、现场管理类、日常排查、专项排查、季节性排查等）。检查清单是否具有针对性，是否涵盖了所有风险点和管控要点。隐患排查清单与风险管控清单脱节，存在“两张皮”现象；排查内容照搬标准规范，未结合企业实际风险点；清单过于简单，无法指导实际排查；未根据法规变化和设备更新及时修订排查清单。14隐患排查治理隐患排查制定隐患排查计划查阅年度和月度隐患排查计划，核实是否规定了排查的频次、排查范围、排查组织级别、排查人员等。检查排查频次是否符合法规要求和企业实际（如：岗位人员每天一次，车间每周一次，厂级每月一次，专项排查按需进行）。未制定书面的隐患排查计划；计划执行率低，存在漏查现象；排查频次低于法规要求（如未开展节假日或季节性排查）；排查计划未覆盖所有风险区域。15隐患排查治理隐患排查开展隐患排查查阅隐患排查记录表，核实是否按照计划开展了隐患排查工作。检查排查记录是否详实，是否记录了排查时间、排查人员、排查部位、发现的问题及处理情况。重点抽查重大节假日、重要时段、复工复产前的排查记录。排查记录造假，后补痕迹明显；排查记录仅填写“无隐患”，缺乏具体检查内容；排查人员未具备相应资质或能力；排查流于形式，仅看表面，未深入检查设备内部或工艺参数。16隐患排查治理隐患治理隐患分级与通报查阅隐患治理台账，核实是否对排查出的隐患进行了分级（一般隐患、重大隐患）。检查发现隐患后是否及时下达了隐患整改通知单，是否在相关范围内进行了通报或公示。核实重大隐患是否按规定及时向属地负有安全生产监督管理职责的部门报告。隐患分级标准不明确，将重大隐患按一般隐患处理；隐患通报不及时，导致相关责任人不知情；重大隐患报告存在迟报、漏报、谎报现象；隐患信息未在信息系统上及时录入。17隐患排查治理隐患治理隐患治理措施查阅隐患整改通知单及整改方案，核实对于排查出的隐患，是否制定了切实可行的治理方案。检查治理方案是否包含了治理目标、治理措施、责任单位和人员、治理时限、资源和经费保障等要素。对于重大隐患，是否制定了专项应急预案并采取了临时停产停业措施。隐患整改要求不明确，仅写“立即整改”；缺乏具体的治理技术措施；未明确整改资金来源，导致整改无法落实；重大隐患未实行“双报告”（向主管部门和职代会报告）。18隐患排查治理隐患治理隐患治理实施与验收查阅隐患整改反馈单及验收记录，核实隐患整改是否按期完成。检查整改完成后，是否由责任部门组织了验收，并签署了验收意见。核实验收过程是否保留了整改前后的对比照片、检测报告等证据材料。对于无法立即整改的隐患，是否采取了有效的防范措施。隐患整改超期未完成且无延期手续；验收流于形式，未实地确认整改效果；整改不彻底，存在反复反弹现象；隐患整改档案不完整，缺少闭环证据；临时防护措施不到位，整改期间发生事故。19隐患排查治理闭环管理隐患排查治理闭环管理检查隐患排查治理的全过程是否实现了闭环管理。从隐患发现、登记、下达整改通知、整改实施、整改验收到最后销号，每个环节是否都有记录且逻辑连贯。核实是否存在“查而不改、改而不验、验而不销”的情况。隐患台账中存在大量未销号的隐患；台账记录逻辑混乱，验收时间早于整改时间；未实现动态更新，已整改隐患未及时归档；缺乏对隐患整改情况的统计分析。20隐患排查治理统计分析隐患排查治理情况分析与通报查阅隐患排查治理统计分析报告，核实企业是否定期（如每月、每季）对隐患排查治理情况进行统计分析。检查分析报告是否包含了隐患产生的类型、分布、频次、原因分析以及整改率等数据。核实是否将分析结果用于指导改进风险分级管控工作，并向全员通报。未开展定期统计分析；分析报告内容空洞，仅罗列数字，无原因分析；未利用分析数据优化风险管控措施，同类隐患反复发生；未将分析结果向从业人员通报。21双重预防机制融合机制衔接风险与隐患的联动机制检查企业是否建立了风险管控与隐患排查的联动机制。核实当风险等级发生变化或管控措施失效时，是否能自动触发隐患排查或调整排查频次。检查隐患排查发现的问题，是否反过来用于评估风险辨识和评价的充分性。风险管控与隐患排查完全割裂，互不关联；隐患排查未基于风险管控措施；未利用隐患数据反向修正风险清单；机制运行僵化，缺乏动态调整能力。22双重预防机制融合教育培训双重预防机制教育培训查阅培训计划、培训记录、考核试卷及培训影像资料，核实是否对全员进行了双重预防机制专项培训。检查培训内容是否包括风险辨识方法、评价准则、管控措施、隐患排查清单使用、隐患治理流程等。重点抽查一线员工对岗位风险和管控措施的理解程度及实操能力。培训覆盖面不足，遗漏外包施工人员或新入职员工；培训内容理论化，缺乏实操指导；员工对岗位风险“一问三不知”；考核走过场，全员满分但实际能力不足；未开展定期复训。23双重预防机制融合信息化建设双重预防机制信息系统应用检查企业是否使用了双重预防机制信息化管理系统。核实系统是否具备风险分级管控、隐患排查治理、统计分析及预警提醒等功能。检查系统数据是否与现场实际同步，是否实现了线上运行。核实是否利用移动终端（APP）开展隐患排查和上报。未建立信息化系统，仍采用纯纸质记录；系统功能单一，仅做记录，无分析预警；系统数据录入不及时，存在“两张账”现象；未充分利用系统数据辅助管理决策。24双重预防机制融合持续改进持续改进机制查阅企业双重预防机制评审与更新记录，核实是否每年至少对双重预防机制运行情况进行一次系统性评审。检查当发生法律法规变更、工艺设备变更、新建改建扩建项目、事故或事件后，是否及时启动了重新辨识和评价工作。未建立定期评审机制；机制长期未更新，内容严重滞后；变更管理（MOC）未纳入双重预防机制流程；对发生的事故未开展风险再辨识。25双重预防机制融合档案管理档案建立与管理检查企业是否建立健全了双重预防机制建设的档案资料。档案应包括组织机构文件、实施方案、管理制度、风险辨识评价记录、风险分级管控清单、隐患排查治理台账、培训记录、评审报告等。核实档案管理是否规范，查阅是否方便。档案资料缺失，关键过程文件无法提供；档案存放混乱，未分类归档；电子档案未备份，存在数据丢失风险；档案保存期限不符合规定。26双重预防机制融合绩效考核双重预防机制运行情况考核查阅企业安全生产考核奖惩记录，核实是否将双重预防机制建设运行情况纳入安全生产绩效考核。检查是否定期对各部门、各岗位的双重预防机制落实情况进行考核，并根据考核结果兑现奖惩。未建立双重预防机制考核指标；考核指标设置不合理，缺乏量化指标；考核结果未与薪酬挂钩，缺乏约束力；对未履行职责的部门和人员未实施问责。27现场执行与落地岗位风险告知岗位操作规程与风险告知卡现场抽查岗位操作规程和风险告知卡。核实操作规程中是否包含了岗位存在的风险和相应的管控措施。检查风险告知卡是否内容准确、清晰易懂，是否与现场实际风险状况一致。核实员工是否熟练掌握本岗位的风险和管控措施。操作规程中无风险提示内容；风险告知卡内容陈旧，未更新；告知卡文字过多，缺乏直观图示；员工不熟悉告知卡内容，甚至不知晓卡片存在。28现场执行与落地现场可视化安全警示标识与风险色标现场检查厂区、车间及作业现场。核实是否按照风险分布图的要求，对重大、较大、一般和低风险区域分别用红、橙、黄、蓝四色进行了标示。检查设备设施、管线、阀门等是否按照规范设置了安全警示标识、流向标识和状态标识。现场未实施风险四色图管理；标识牌颜色错误或褪色严重；关键部位（如急停按钮、危险源点）缺失警示标识；员工对色标含义不清楚。29现场执行与落地隐患排查实操岗位员工日常排查执行情况现场询问岗位员工，并查阅其随身携带的隐患排查表或手持终端。核实员工是否清楚本岗位的排查内容、排查标准和排查频次。检查员工是否按照要求开展了班前、班中、班后排查，并对发现的隐患进行了如实上报。员工不知道自己需要排查什么；排查记录仅由班组长代填，员工本人未参与；员工发现了隐患但不会上报流程；排查标准不明确，员工凭感觉排查。30现场执行与落地应急联动风险管控与应急准备衔接检查重点风险岗位的现场应急处置方案。核实应急处置方案是否基于风险辨识结果，针对具体的危险危害因素制定了相应的应急措施。检查现场是否配备了必要的应急救援物资和器材，且员工能够熟练使用。应急预案与现场风险不匹配；应急物资配备不足或过期失效；员工不熟悉应急逃生路线和处置措施；未针对重大风险开展专项应急演练。31特殊环节管理变更管理工艺、设备、人员变更管理查阅变更管理记录，核实当生产工艺、设备设施、作业环境或人员发生变更时，是否进行了风险辨识、风险评价和管控措施调整。检查是否将变更后的风险及时纳入隐患排查清单，并对相关人员进行培训。变更未开展风险评估；变更后未及时修订操作规程和风险清单；人员变动未进行岗前风险培训；未履行变更审批手续，擅自改变工艺条件。32特殊环节管理外包管理相关方及外包作业风险管控查阅外包施工合同、安全协议及外包作业风险交底记录。核实是否将外包单位及作业人员纳入企业双重预防机制统一管理。检查是否在作业前对外包作业进行风险辨识，并将风险及管控措施告知外包人员。外包单位未纳入企业双重预防体系；未对分包作业进行风险交底；对外包人员的隐患排查缺失；以包代管，放任外包作业违章操作。33特殊环节管理重点时段节假日及关键节点管控查阅节假日、重要政治活动时段等特殊时期的安全管理记录。核实是否在特殊时期提高了风险管控等级和隐患排查频次。检查是否对重大风险点实施了提级管控，如升级审批票证、增加监护人员等。特殊时期未提级管理；节假日风险值班人员未履行职责；关键节点（如开停车、试生产）未开展专项风险辨识；节后复工未开展全面隐患排查。34制度符合性法规符合性符合最新法律法规标准对照最新发布的《安全生产法》及行业特定的双重预防机制建设标准（如《工贸企业安全风险分级管控指导意见》等），核实企业制度内容、建设流程、管控要求是否符合法规标准的具体条款。制度内容引用已废止的法规标准；未落实法规关于重大隐患“双报告”的要求；风险分级标准低于国家标准；未按标准要求开展风险动态评估。35运行效果评估事故预防事故及未遂事件分析查阅企业近年来的事故、事件及未遂事件记录。核实是否通过双重预防机制的有效运行，降低了事故发生的频率。检查对发生的事故，是否倒查了风险辨识和管控措施的缺失，并对双重预防机制进行了完善。双重预防机制运行期间仍发生同类责任事故；未遂事件未作为隐患进行排查治理；事故原因分析未追溯到风险管控失效的根源；双重预防机制未能起到预防事故的作用。36运行效果评估员工参与度全员参与机制建设通过问卷调查、现场访谈等形式，核实员工对双重预防机制的知晓率和参与度。检查员工是否积极参与风险辨识