26GC01-177-炼油化工建设项目竣工验收手册(上册)

中国石油天然气股份有限公司炼油化工建设项目竣工验收手册二XX八年七月北京竣工验收是全面考核建设工作，检查是否符合设计要求和工程质量的重要环节，对促进建设项目（工程）及时投产，发挥投炼油化工建设项目竣工验收工作中使用的竣工验收手册是1999年原中国石油天然气集团公司炼油化工部组织编写的《中国石油天近年来，建设项目建设环境发生了较大变化，主要有建设项目全面推广工程监理制度，工程总承包管理模式广泛采用，国家有关部委对专项验收内容进行调整，工程施工及质量验收标准体股份公司关于建设项目竣工验收的要求，做好股份公司炼油化工建设项目竣工验收工作，炼油与化工分公司参照原手册并根据国家和股份公司新出台的标准规范及有关规定，编辑了《中国石油《手册》分为上、下二册，同时将与竣工验收工作有关的文件作为手册的附件单独成册出版。其中上册主要内容包括总则、术语、竣工验收的依据及条件、组织及程序、准备及分工、专项验收、项目文件的收集编制和归档等内容，下册是交工技术文件规定及相应交工技术文件表格，附件主要是与竣工验收工作有关股份有限公司油炼化〔2XX8〕119号为了进一步规范股份公司炼油化工建设项目竣工验收工作，加强对炼油化工建设项目竣工验收工作的管理，现将《中国石油天然气股份有限公司炼油化工建设项目竣工验收手册》印发给你二二XX八年七月二十八日 3 3 3 4 4 4 4 5 5 5 6 7 7 7 7 8 8 8 8 8 9 9 9 20 22 22 23 47 52 56 60 65 71 75 80 83 87 97 334竣工验收管理文件汇编验收工作，保证工程质量，确保本质安全，提高投资效益，制定本手册。口及专业管理的新建、扩建、改建等炼油化工生产装置及辅助配套工程建设项目（以下简称“建设项目”）的竣工验收工作。技术改造项目参1.4建设项目符合竣工验收条件的，必须及时组织验收、办理固1.5建设项目竣工验收工作除执行本手册外，还应符合国家有关法律在一定的条件约束下，以形成固定资产为目标的一次性事业。一个建设项目必须在一个总体设计或初步设计范围内，由一个或若干个相互内在联系的单项工程所组成，经济上实行统一核算，行指建设项目中具有独立设计文件、可独立组织施工，建成后可以独立发挥生产能力或工程效益具有独立设计文件、可独立组织施工，但建成后不能独立发挥生产能力或工程效益的工程。单项工程或单位工程按设计文件所规定的范围全部完成，并经管道系统和设备的内部处理、电气和仪表调试及单机试车合格后，承包单位和建设单位所做的交接工作，它标志着工程施工安装结束，由单机试车转入联动试车。它是工程保管、使用责任的移交，不解除承包单位对工程质量、验建设项目、单项工程或独立单位工程在联动试车完成后、投料试车前，承包单位和建设单位按包括建设项目的消防、环境保护、安全设施、职业病防护设施、档案及竣工决算审计等六个方面的竣工验收；其中消防、环境保护、安全设施、职业病防护设施竣工验收由政府行政主管部门验收，档案验收和竣工决算审计由股份公司主管部门验及时投产，发挥投资效果，总结建设经验有重要作用。人员准备、技术准备、资金准备、物资准备、外部条件准备、营销准备等七个方面的任务。现场安装的驱动装置空负荷运转或单台机器、机组以水、空气等为介质进行的负荷试车，以检验其除受介质影响外的机械性能以及制造、安在安装工程完成以后，投料试车前现场进行的各种工作。包括管道系统和设备的内部处理、电建设项目的生产装置按设计文件规定的介质打通生产流程，并以生产出设计文件规定的产品为投料试车产出合格产品后，对装置生产能力、工艺指标、产品质量、设备性能、自控水平、消耗定额、经济效益等是否达到设计要求的全面考核。引进装置应通过考核，确定各项指标是否达到建设项目或单项（位）工程开工的依据，包括建设项目开工报告和单项（位）工程开工报告。建设项目在立项、审批、招投标、勘察、设计、施工、监理及竣工验收全过程中形成的文字、图表、声像等形式的全部文件。包括项目前期文件、项目竣工文件和项目竣工验收文件等。工程开工以前在立项、审批、招投标、勘察、设计以及工程准备过程中形成的文件。项目竣工时形成的反映施工（指建筑、安装）过程和项目真实面貌的文件，主要由项目施工文项目施工过程中形成的反映项目建筑、安装情况的文监理单位对项目工程进度、质量、安全和建设资金使用等进行控制的文件。项目竣工后试运行中以及项目竣工验收时形成的施工单位或其他承建单位按国家现行的施工标准和规范以及股份公司相关规定，在施工和管理过程中所形成的，在工程交接时移交建设单位的工程交付、安全质量、使用性能等技术资料，是项是正确核定新增固定资产价值，反映竣工项目建设成果的文件，是办理固定资产交付使用手续加盖生产厂红色检验章或质量证明书专用章的产品质量证明文件及供应商在产品质量证明文件3.1.1国家及地方有关的法律、法规；国家及行业现行的标准、规范。3.1.2建设项目批准的可行性研究报告、初步设计（基础设计）文件、施工图（详细设计）、设备3.1.3批准的建设项目消防、环境保护、安全设施和职业病防护设施专项验收的行政许可，档案及3.1.4采用引进技术以及合资合作的建设项目，还应以签订的合同为依据。a)建成投产并平稳运行。建设项目按批准的设计文件内容建成，经投料试车合格，能够连续b)达到设计指标。经过连续72小时试运考核，主要经济技术指标和生产能力达到设计要求；引进国外技术的建设项目，按合同规定进行生产考核，并达到合同要求。c)生产组织系统建立并正常运行。生产组织、人员配备、生产物资供应、检修能力和规章制3.2.2建设项目尚未全部达到竣工验收条件，应根据实际a)基本符合竣工验收条件，只是零星土建工程和少量非主要设备未按规定全部建成，但不影b)建设项目投产初期由于原料供应不足、原料组分变化等原因，不能达到设计规定的能力，但生产操作正常的，按竣工验收管理级别报主管部门批准后，应先行办理竣工验收和固定按竣工验收管理级别报主管部门批准后，对已完成的工程，应办理竣工验收和固定资产移d)对具备分期建设、分期投产条件的建设项目，分期建成后相应的辅助设施配套建成，具备生产合格产品的条件，能够正常生产，按竣工验收管理级别报主管部门批准后，可分批组3.2.3已具备竣工验收条件的建设项目，应在三个月内办理竣工验收和固定资产移交手续。如三个月内办理竣工验收确有困难，按竣工验收管理级别报主管部门批准后，可适当推迟竣工验收时间。4.1.1建设项目竣工验收在股份公司内部划分为两个级别，即股份公司级竣工验收和地区公司级竣工验收。需上报国家组织竣工验收的建设项目由股份公司组织上报。4.1.2股份公司级竣工验收的建设项目：批复初步设计概算总投资1亿元及以上的建设项目，以及收后将竣工验收报告及竣工验收鉴定书一套报专业公司备案。4.1.3地区公司级竣工验收的建设项目：除股份公司级竣工验收以外的建设项目，均为地区公司级4.1.4股份公司级竣工验收分为初步验收和竣工验收两个阶段进行，地区公司级竣工验收采取一次4.2.1初步验收由地区公司组织成立初步验收组，其初步验收组应由工程、设计、采购、计划、安成员若干人。勘察设计、施工、工程总承包、监理等参建单位及质量监督机构参加初步验收。4.2.2股份公司级竣工验收由专业公司牵头组织，会同股份公司有关部门以及地区公司共同组成竣工验收委员会。必要时，请政府有关部门及其他相关单位参加。竣工验收委员会设主任委员一人，副主任委员、委员若干人。勘察设计、施工、工程总承包、监理等参建单位及质量监督机构参加竣4.2.3地区公司级竣工验收的组织，可以参照股份公司级执行，必要时可作适当简化。c)对消防、环境保护、安全设施、职业病防护设施、档案和竣工决算审计等专项验收进行符g)对建设项目做出全面评价，形成由验收组成员签署的初步验收意见。4.3.2如参加初步验收的各方不能形成一致意见，应当提出解决办法，直至最终取得一致意见。4.3.3建设项目经初步验收符合竣工验收条件后，由地区公司向专业公司提出竣工验收申请。a)成立竣工验收委员会，确定竣b)地区公司汇报工程竣工验收报告和初步验收情况。g)对建设项目遗留问题提出整改意4.4.2会议结束后由地区公司组织修改并正式出版项目竣工验收文件，按规定存档，并将竣工验收5.1竣工验收准备工作应与工程建设同步要求参与工程建设的建设、设计、采购、外事、施工、工程总承包、监理、生产等单位高度重视竣工验收准备工作，做到竣工验收准备工作与工程建设同a)在项目前期工作期间，收集和积累项目建议书、可行性研究报告、初步设计及有关批准文b)在建设项目开工前，地区公司负责组织设计、施工、生产、外事、监理和工程总承包等单位完成单位工程的划分，统一工程编号，统一交工技术文件的内容和格式，明确试生产考核的内容；并对勘察设计、采购、引进、施工、工程总承包、监理、生产准备及试运考核c)在工程建设过程中，建设、设计、采购、外事、施工、工程总承包、监理、生产等单位要严格按照股份公司建设项目竣工验收有关规定，按照地区公司在开工前的统一要求，认真做好项目前期文件、项目竣工文件和项目竣工验收文件的积累归档，确保项目文件的原始性、真实性、准确性、科学性和系统性，做到与工程建设同步，为建设项目竣工验收打下d)在建设项目投产后，建设、设计、采购、外事、施工、工程总承包、监理、生产等单位要严格按照股份公司建设项目竣工验收有关规定，做好竣工验收准备工作。编制竣工验收文件，主要有勘察设计单位负责编制的勘察设计总结，采购单位（或地区公司供应部门）负责编制的采购总结，外事单位（或地区公司引进部门）负责编制的引进工作总结，施工单位负责编制的施工总结，工程总承包单位负责编制的工程总承包总结，监理单位负责编制的监理总结，生产单位负责编制的生产准备及试运考核总结，以及地区公司负责编制的竣勘察设计、采购、外事、施工、工程总承包、监理、生产和地区公司按统一要求，分别进行整理汇编。地区公司负责项目文件编制的组织、归档工作。a)负责收集、积累建设项目建议书及批准文件、可行性研究报告及批准文件、初步设计及批c)负责对项目文件的编制做出统一要求，使设计、采购、施工、工程总承包单位、监理等单位从开工时就注意积累项目文件，在保证真实性的基础上确保原始性。a)负责及时做好项目前期文件的整理、汇编、b)检查、指导施工、工程总承包单位及时做好项目施工文件的收集、整理、编制工作。c)检查、指导设计、施工、工程总承包单位及时修改、绘制项目竣工图。d)检查、督促生产单位及时收集、汇编开停车方案、操作规程、应急救援预案、技术培训材料、试生产方案备案批复、试生产批准文件等文件的积累和整理工作。5.2.3地区公司在建设项目投产后、召开竣工验2)检查、督促设计、施工、工程总承包单位汇编项目施工文件，并编制项目竣工图。1)检查、督促生产单位汇编生产准备、投料试车及试生产考核资料。组织和督促生产单位在建设项目生产考核达到设计要求、引进装置各项指标达到合同保证值后，一个月内编写完成《生产准备及试运考核总结》，并负责汇2)组织和督促外事单位（或地区公司引进部门）在建设项目工程交接后，一个月内编写3)检查、督促和审阅设计、采购（或地区公司供应部门）、施工、工程总承包、监理等b)向政府环境保护行政主管部门申请办理环c)向政府安全生产监督管理部门申请办理安全设施竣f)向股份公司审计主管部门申请办理竣工决算审计。5.2.5清理未完工程和遗留问题，并会同有关单位a)及时绘制需重新绘制的竣工图，并b)建设项目工程交接后，会同勘察单位一个月内编写完成《勘察设计总结》，并报送总承包a)按单位工程及时收集、汇编项目施工文件和项目竣工图，并按规定报送工程总承包单位、5.5.1负责完成地区公司委托的5.5.3建设项目工程交接后，一个月内编写完成《监理总结》，并报送地区公司。a)及时组织绘制由于设计或施工等原因造成需重新绘制的项目竣工图，并报送地区公司。b)按单位工程及时收集、汇编项目施工文件和项目竣工图，并按时报送监理单位和地区公司c)组织勘察设计、施工单位编写完成《勘察设计总结》、《施工总结》。d)建设项目工程交接后，一个月内编写完成《工程总承包总结》，并报送地区公司。建设项目竣工验收的专项验收包括：消防、环境保护、安全设施、职业病防护设施、档案及竣6.2.1地区公司消防主管部门负责与政府公安消防监督机构联系并办理建设项目消防验收手续。6.2.2凡含有国家规定的建筑自动消防设施的建设工程，在工程竣工后，按照《建筑工程消防监督消防设施检测单位进行技术测试，取得建筑消防设施技术测试报告。6.2.3工程投入使用前，按照号）地区公司应当向公安消防监督机构提出工程消防验收申请，送达建筑消防设施技术测试报告，填写《建筑工程消防验收申请表》，并组织消防6.2.4地区公司对消防验收中提出的问题应及时进行整改，并办理完毕消防验收手续。6.3.1地区公司环境保护主管部门负责与政府环境保护行政主管部门联系并办理环境保护专项验收6.3.2建设项目试生产前，按照《建设项目竣工环境保护验收管理办法》（国家环境保护总局令第13号）要求，地区公司应向有审批权的政府环境保护行政环境保护行政主管部门同意后，地区公司方可进行试生6.3.3进行试生产的建设项目，按照《建设项目竣工环境保护验收管理办法》（国家环境保护总局门申请建设项目竣工环境保护验收，并提供相应的验收材料。6.3.4试生产期间，按照《建设项目环境保护管理条例》（国务院令第253号）和《建设项目竣工政主管部门批准有相应资质的环境监测站或环境放射性监测站，或者具有相应资质的环境影响评价单位编制环境保护验收监测报告（表）或环境保护验收调查报告（表）。承担该建设项目环境影响评价工作的单位不得同时承担该建设项目环境保护验收调查报告（表）的编制工作。6.3.5地区公司对环境保护验收中提出的问题，要及时整改，并办理完毕建设项目环境保护验收申请报告（或建设项目环境保护验收申请表或建设项目环境保护验收登记卡）审批手续。6.4.1地区公司安全主管部门负责与政府安全生产监督管理部门联系并办理安全设施专项验收手6.4.2建设项目安全设施竣工后，按照《危险化学品建设项目安全许可实施办法》（国家安全生产监督管理总局令第8号）要求，地区公司应组织制定周密的试生产（使用）方6.4.3建设项目试生产（使用）前，按照《危险化学品建设项目安全许可实施办法》（国家安全生产监督管理总局令第8号）要求，地区公司应将建设项目试生产（使用）方案分别报送相应的建设项目安全许可实施部门和有关危险化学品其他安全生产许可的实施部门备案。6.4.4建设项目安全设施竣工验收前，按照《危险化学品建设项目安全许可实施办法》（国家安全生产监督管理总局令第8号）要求，地区公司应当按规定选择具有相应资质的安全评价机构对建设项目及其安全设施试生产（使用）情况进行安全6.4.5建设项目投入生产（使用）前，按照《危险化学品建设项目安全许可实施办法》（国家安全生产监督管理总局令第8号）要求，地区公司应向相应的建设项目安全许可实施部门申请建设项目安全设施竣工验收，并办理完毕建设项目安全设施竣工验收手续。6.5.1地区公司职业卫生主管部门负责与政府卫生行政部门联系并办理建设项目职业病防护设施专的职业卫生技术服务机构进行职业病危害控制效果评价，职业病危害控制效果评价应当尽可能由原6.5.3需要进行试生产的建设项目，按照《建设项目职业病危害分类管理办法》（中华人民共和国6.5.4职业病危害控制效果评价完成后，按照《建设项目职业卫生审查规定》（卫监督发[2006]375号）要求，由地区公司向原审批职业病危害预评价报告的卫生行政部门提出竣工验收申请或备案申请，填写《建设项目职业病防护设施竣工验收（备案）申请书》，并按规定提交有关资料。6.5.5地区公司对卫生行政部门提出的问题应及时整改，并办理完毕职业病防护设施竣工验收行政6.6.1地区公司档案主管部门负责与股份公司档案主管部门联系并办理建设项目档案验收手续。《建设项目档案验收申请表》，向股份公司档案主管部门提出建设项目档案验收申请。6.6.4地区公司对档案验收中提出的问题应及时整改，凡国家重点建设项目应同时完成《国家重点6.6.5由股份公司出具委托函委托地区公司档案机构组织验收的建设项目，地区公司完成档案验收6.7.1地区公司审计主管部门负责与股份公司审计主管部门联系并办理建设项目竣工决算审计。国石油天然气股份有限公司企业标准内部审计规范工程建设项目竣工决算审计》（Q/SY21.11—），设计文件、历次调整概算文件、承包合同及结算资料、建设单位自行采购设备、主要材料合同、清单及出入库资料、重大设计变更资料、自项目建设之日起的工程进度报表和财务报表、工程竣工决6.7.5地区公司审计主管部门应取得股份公司审计主管部门出具的《审计意见书》或下达的《审计6.7.6由股份公司授权地区公司审计的建设项目，可由地区公司审计部门组织审计，并出具《审计7.1.1项目文件包括项目前期文件、项目竣工文件和项目竣工验收文件。其中项目竣工文件又包括c)建设项目环境影响评价文件（包括：建设项目环境影响报告书或环境影响报告表或环境影g)建设项目职业病危害预评价报告i)建设项目安全设施设计审查申请书及j)建设项目职业病防护设施设计审查申请书及其批复文件。m)地形、地貌、控制点、建筑物、构筑物及重要设备安装测量定位、观测记录。n)水文、气象、地震等其它设计ab)征用土地申请、批准文件，红线图、坐标图、行政区域ac)征地移民拆迁、安置、补偿批ak)合同谈判纪要、合同审批文件ao)质量监督手续（质量监督申报书、质量监督申报受理书ap)上级工程建设主管部门批准的建设项1)施工组织设计、施工计划、安全措施方案3)施工综合管理记录：工程说明、工程交接项目统计表、主要实物工程量及劳动工日统计表、未完工程明细表、施工分包审批表、施工图审查记录、施工技术交底记录、单项（位）工程开工报告、合格焊工登记表、无损检测人员登记表、特种作业人员登记表（通用）、计量器具登记表、设计变更通知单明细表、设计变更通知单、工程联络单明细表、工程联络单、单项工程质量验收评价表、单位工程质量验收评价表、分部工程质量验收评价表、质量保证资料核查表、声像材料交接记录、重大质量事故处理4)设备材料验收记录：材料代用单、合格证汇总表、合格证粘贴表（成批材料可以用复印件，但要注明原件所在单位或部门）、设备开箱检查记录、材料检验（试验）报告5)施工及质量检验记录：隐蔽工程检查记录、（）施工记录、工序交接记录、垫铁安装隐蔽工程检查记录、设备现场组焊焊缝布置及焊工分布图、设备焊后热处理报告、管道焊缝热处理报告、设备（容器）强度和严密性试验记录、设备（容器）气密试验记射线检测报告汇总表、射线检测报告、超声波检测报告、磁粉检测报告、渗透检测报告、测厚报告、光谱分析报告、硬度试验报告、设备及管道防腐绝缘层电火花检测报6)动设备安装工程施工及质量检验记录：机器安装记录、机器拆检及组装记录、机器联轴器对中记录、机器二次灌浆记录、油系统冲洗检查记录、机组试运转前系统确认记录、活塞式压缩机组单机试车记录、离心式压缩机组单机试车记录、汽轮机（燃气轮机）组单机试车记录、机器单机试车记录、立式搅拌机械安装记录、空气冷却（凝）器风机安装记录、连续输送机械安装记录、包装机械试运转确认记录、起重机械轨道安装检查记录、起重机械安装检查记录、起重机械试运转记录。7)静设备安装工程施工及质量检验记录：设备拼（组）装记录、立式设备安装记录、卧催化再生器附件安装记录、三旋附件及烟风道安装记录、空冷框架及风筒构件安装记记录、炉管压力试验记录、炉配件安装检查记录、炉附属设备安装检查记录、钢结构安装记录、高强螺栓连接检查记录、钢框架安装记录、钢塔架安装记录、火炬及排气炉管单管校验记录、余热锅炉锅筒到货质量检查记录、余热锅炉集箱到货质量检查记录、余热锅炉锅筒安装检查记录、余热锅炉集箱安装检查记录、余热锅炉空气预热器安装检查记录、余热锅炉炉管胀接记录、余热锅炉风道及炉膛风压试验记录、余热锅录、特种设备安装改造维修告知书、锅炉压力容器产品安全性能监督检验证书、设备出厂资料、材料质量证明文件、产品焊接试板力学和弯曲性能检验报告、设备安装其尺寸检查记录、储罐总体试验记录、湿式气柜几何尺寸检查记录、湿式气柜总体试验9)球罐制作安装工程施工及质量检验记录：球壳板及支柱到货检验复验报告、球罐支柱安装检查记录、球形储罐焊后几何尺寸检查记录、特种设备安装改造维修告知书、锅炉压力容器产品安全性能监督检验证书、制造厂家资料、材料质量证明文件、产品焊接试板力学和弯曲性能检验报告、球罐安装其安装记录、固定管架安装及弹簧支吊架调整记录、安全附件安装检查记录、安全阀调管道系统吹扫及清洗记录、管道防腐施工记录、管道绝热施工记录、排水管道闭水试验记录、自动喷水灭火系统功能试验记录、消火栓系统功能试验记录、灭火剂贮存容器检查记录、气体灭火系统调试报告、气体灭火系统功能试验记录、泡沫灭火系统调电气盘（屏）柜安装检查记录、母线安装检查记录、交流电动机安装检查及空载试运转记录、接地电阻测试记录、接地网电气完整性测试纪录、照明线路绝缘检查及试照记录、直流系统及不间断电源（UPS）安装检查记录、柴油发电机调试记录、起重机电气安装调整记录、交流耐压试验记录、变压器试验记录、交流电动机试验记录、电力电缆试验记录、电压互感器试验记录、电流互感器试验记录、电容器试验记录、断路器试验记录、避雷器试验记录、绝缘油试验记录、电磁式电流（压）继电器试验记电气测量仪表检查记录、继电保护装置整定记录、微机继电保护装置调试记录、微机监控装置测试记录、试验记录、消防主备电源自动切换功能试验记录。查记录、就地指示仪表校验记录、变送器和转换器及指示器校验记录、调节器校验记录、调节阀及执行器校验记录、安全栅和分配器及选择器调校记录、分析仪表校验记录、轴位移及轴振动校验记录、工艺开关校验记录、可燃气体报警仪检验记录、校验记录、仪表盘（柜）及操作台安装记录、电缆（线）敷设及绝缘电阻测量记录、仪表及管路试压和脱脂及酸洗记录、综合控制系统基本功能测试记录、综合控制系统I/O全塑电缆接头施工记录、全塑电缆敷设施工记录、全塑电缆绝缘电阻测试记录、光缆测试记录、CAT5E电缆测试记录、机柜安装检查记录、扩音对讲系统安装检查记录、工业电视监控系统安装检查记录、门禁系统安装检查记录、甚高频局域网系统安装检查记录、火灾探测器安装记录、火灾探测器功能试验记录、火灾自动报警控制器功能试验记录、消防联动控制设备功能试验记录、火灾事故广播功能试验记录、消防通讯14)工业建、构筑物施工交接质量复测确认记录：定位测量基准交接记录、工程定位测量（复测）记录、地基验槽记录、地基处理记录、块体式设备基础施工质量确认及复测复测记录、球罐基础施工质量确认及复测记录、水池试运前确认记录、钢结构确认记15)土建施工记录：可以使用各地区公司所在省、直辖市、自治区建设主管部门规定的建筑类工程表格，也可以使用相关行业标准和规范规定的建筑类工程表格，也可以根据标准、规范自行编制适合于本地区公司的建筑类工程表格。2)施工组织设计、施工方案、施工计划、技术措施审批（核）、施工进度、延长工期、3)开（停、复、返）工令、许可证、中4)设计变更、材料、零部件、设5)监理通知，协调会审纪要，监理工程师指令、指示，来往函7)各项测控量成果及复核文件、外观、质量、文件等检查、抽查记录。8)施工质量检查分析评估、工程质量事故、施工安j)交付使用资产总表及明细表。7.2.1项目准备阶段7.2.2项目施工阶段实行工程总承包的建设项目，由各分包单位负责其分包项目全部文件的收集、积累、整理，并提交工程总承包单位汇总；由地区公司分别向几家承包单位发包的，由各承包单位负责收集、积累其承包项目的全部文件；监理单位负责收集、积累项目监理文件。地区公司委托的项目监理单位负责监督、检查项目建设中文件收集、积累，并对文件的完整、准确、系统情况进行审查；审核、签署施工文件和竣工图，并向建设单位提交有关专项报告、验证7.2.3项目试生产及竣工验收阶段生产单位负责收集、积累在生产准备和试运行过程中形成的文件；设备材料供应、财务管理单位或部门收集、积累所负责项目的设备材料供应和财务管理中形成的文件；地区公司其他有关部门7.3.2项目文件编制要求b)项目文件必须与工程实际相符，并做到完整、准确、系统，满足生产、管理、维护及改扩1)项目文件的完整是指按《中国石油天然气股份有限公司建设项目档案管理规定》（石油办字[2006]244号）附件1所确定的内容，将建设项目建设全过程中应该归档的文2)项目文件的准确是指项目文件的内容真实反映建设项目的实际情况和建设过程，做到3)项目文件的系统是指要遵循项目文件的形成规律和成套性特点，保持卷内文件的有机联系；分类科学，组卷合理；法律性文件手续齐备，符合档案管理要求。c)项目文件所使用的计量单位、符号、文字及书写方法符合国家有关规定。d)项目文件的编制和书写材料必须宜于长期保存。项目文件要做到字迹清晰，图面整洁，不7.3.3项目文件编制分工123457.4.1项目前期文件、项目竣工文件中的监理文件、项目竣工验收文件的组卷原则、方法、顺序组卷应遵循文件的形成规律，保持案卷内文件的有机联系，便于利用和保管。a)按重要程度或时间顺序排列，重要文件在前，次要文件在后，正件在前，附件在后。b)密不可分的文件，依序排列，批复在前，请示在后，转发文件在前，被转发文件在后。d)同一卷内，文字材料排在前面，图样排在后面；图样按照297mm×210mm规格e)文件的封面、卷内目录、备考表均采用档案《科学技术档案案卷构成的一般要求》（GB/T11822-2000）规定的格式。“监理文件”，由监理单位组卷和填写，并将“监理单位及其审查人、总监理工程师、年7.4.2项目施工文件的组卷原则、方法及顺序项目施工文件由承包单位按照已划分的单位工程为基本单元进行组卷。单位工程质量验收评定表、分部工程质量验收评定表按单位工程分别装在单位工程交工技术文独立单位工程交工技术文件的卷内排列顺序一般按施工综合管理、设备材料验收、施工及质量检验交工技术文件先后顺序组卷。施工及质量检验通用交工技术文件视需要，列在各专业施工及质单项工程交工技术文件，应将施工综合管理交工技术文件在前单独组卷，各单位工程交工技术b)工艺管线、设备、机器安装工程c)球罐、储罐安装工程7.4.3项目施工文件排列顺序交工技术文件格式在本手册（下册）中说明。所列交工技术文件名称，工程不涉及的不列，其序号依次递补，分类编号不变。交工技术文件由承包单位组卷装订后向建设单位归档。7.5.1竣工图的编制要求a)竣工图是项目文件的重要组成部分，竣工图必须做到齐全、准确。竣工图要做到与设计变b)竣工图按专业编制，并配有详细编制说明和目录。d)凡按施工图施工没有变更的，可加盖“竣工图章”，作为竣工图。e)凡施工中有部分变更的施工图，可在原图上用绘图墨汁或碳素墨水进行修改，修改部位加盖“竣工图核定章”，全图修改后加盖“竣f)凡结构形式、工艺、平面布置改变，以及其它重大改变及图面变更面积超过35%的，应重7.5.2编制竣工图时对施工图的修改应坚持“十改”、“七不改”a)“十改”内容是：凡隐蔽工程、重要设备、管道、钢筋混凝土工程等，施工与原施工图的2)工厂、装置、建筑物、管带、道路的平面布置和座标。4)管道直径、厚度、材质及管道联结方式（改变流程的）。7)设备基础、框架、主要钢筋混b)“七不改”内容是：为减少竣工图工作量，凡地面上易于辨认的非原则性的变异，一律不2)地面以上钢结构、平台梯子的尺寸和7)所有地面、地下不超过规范许可的7.5.3竣工图的更改方法a)文字、数字更改一般是杠改；线条更改一般是划改；局部图形更改可以圈出更改部位，在b)利用施工图更改，应在更改处注明更改依据文件的名称和条款号。c)无法在图纸上表达清楚的，应在标题栏上方或左边用文字说明。d)图上各种引出说明应与图框平行，引出线不交叉，不遮盖其他线条。e)有关施工技术要求或材料明细表等有文字更改的，应在修改变更处进行杠改。当更改内容f)新增加的文字说明，应在其涉及的竣工图上作相应的添加和变更。7.5.4竣工图的编制分工竣工图由承包单位按规定编制，并向建设单位归档。竣工图的扉页参照本手册（下册）中交工技术文件封面的格式，将“交工技术文件”改为“竣工图”。需要重新绘制的竣工图，按下列情况区别对待：由于设计原因造成的，由设计单位负责绘制；由于施工原因造成的，由承包单位负责绘制；由于其它原因造成的，由建设单位负责绘制或委托设计单位、施工单位代为绘制。所有重新绘制的竣工图，均应由承包单位和监理单位与工程实际核对7.5.5编制竣工图的费用编制竣工图所需的费用应在项目建设投资中解决，由建设单位或有关部门在与承包单位签订合承包单位应向建设单位归档两套属于职责范围内形成的项目竣工图，其费用由承包单位负责。建设单位主管部门要求增加套数或行业主管部门要求由设计单位负责编制竣工图的，费用由建因修改需重新绘图的，除合同规定外，应由设计单位7.5.6竣工图章和竣工图核定章“竣工图章”和“竣工图核定章”均采用红色印泥加盖。根据号变更通知单a)卷内文件页号的编写2)页号编写位置：单面书写文件在右下角；双面书写文件，正面在右下角，背面在左下5)案卷封面、扉页（交工技术文件封面）、卷内目录（原有目录除外）或交工技术文件b)卷内目录的编制1)序号，应用阿拉伯数字从l起依次标注卷内文件2)文件编号，应填写文件文号或图样的图号，或设备、项目代号。4)文件题名，应填写文件标题全称或拟写文件6)页号，应填写每份文件首页上标注的页号，每卷内最后一份文件填写首尾页上标注的c)案卷封面的编制1)案卷题名，应简明、准确揭示卷内文件的内容。主要包括项目名称、代字、代号及结构、部件、阶段的代号和名称等；项目名称应与批准的原立项、设计（包括代号）相2)立卷单位，应填写文件组卷部门或项目负4)保管期限，应依据有关规定填写组卷时划定的保管期限。5)密级，应依据保密规定填写卷6)档号，应依据建设单位提供的项目档案分类编号方案，填写档案的项目代号、分类号7)在案卷（或交工技术文件）封面右上角，加盖“正本”或“副本”印章，均采用红色）：副本副本正本1)卷内备考表要标明卷内文件的件数、页数，不同载体文件的数量，说明组卷情况，如7.6.2案卷装订要求b)文字材料组成的案卷，按标准297mm×210m装订边。如果装订成卷的左右不平衡时，应在装订线的一侧加硬纸条衬平，其厚度不得超录）----文字材料页----图页----备考表的顺序排列。其方式为仿图书出版装订法，即先把扉页（交工技术文件封面）至备考表（上下各加一条硬纸条）之间的材料用线绳（禁用金属或化学材料制成品）按三孔一线的方法装订起来，然后再装订好的外表粘贴案卷封面（粘胶材料必须有防虫、防霉药物，不得用粮食浆e)印刷成册的文件（包括外文资料），自成一卷的，可保持原来的案卷及文件排列顺序、文7.6.3卷皮、卷内表格规格及制成材料7.6.4声像材料整理声像材料整理时应附文字说明，对事由、时间、地点、人物、作者等内容进行著录。7.7.1建设单位各相关部门可按阶段分期或建设项目竣工后，按要求将有关项目文件，向建设单位7.7.2承包单位、监理单位应在建设项目竣工后，将经整理、编目后所形成的项目文件按合同协议7.8.1竣工验收文件是建设项目的全面总结。竣工验收文件包括：竣工验收报告、单项总结（勘察设计总结、采购总结、引进工作总结、施工总结、工程总承包总结、监理总结、生产准备及试运考7.8.2竣工验收文件编写分工一二三7.8.3竣工验收文件内容提要及样式b)单项总结内容提要及样式2)采购总结（详见附件3）3)引进工作总结（详见附件4）4)施工总结（详见附件5）5)工程总承包总结（详见附件6）6)监理总结（详见附件7）7)生产准备及试运考核总结（详见附件8）c)竣工验收鉴定书内容提要及样式（详见附件9）╳╳╳╳╳工程项目名称建设性质建设单位（建设单位盖章）第一章项目概况第一节建设依据第二节项目概述第二章项目管理第一节项目管理模式及发包方式第二节项目管理机构第三节进度、质量、投资、HSE控制目标的实现第四节进度、质量、投资、HSE控制的主要措施第五节对项目管理的评价第三章勘察设计第一节工程勘察第二节设计概况及设计分工第三节设计进度第四节设计特点及采用的新技术第五节对设计的评价第四章施工第一节施工单位及分工第二节施工工期、工日及主要实物工程量第三节施工质量管理及工程质量验收（评定）第四节工程交接第五节对施工的评价第五章采购第一节采购的组织机构第二节关键设备订货及配套设备采购第三节设备材料质量第四节设备监造第五节进口及大型超限设备接、保、检、运第六节投资控制第七节对设备材料采购工作的评价第六章生产准备及试运考核第一节生产准备概况第二节投料试车组织、方案和投料试车概况第三节生产考核概况及考核结果第四节对生产准备、投料试车和生产考核工作的评价第七章专项验收第一节消防验收第二节环境保护验收第三节安全设施竣工验收第四节职业病防护设施竣工验收第五节档案验收第六节竣工决算审计第八章未完工程、遗留问题及其处理和安排意见第九章项目总评语竣工验收报告--附件1项目批准文件及其它重要文件资料汇编竣工验收报告--附件2专项验收文件资料汇编立项、可行性研究、初步设计、开工报告批复等建设依据文件的名称、文号、发文日期和发文简述项目管理模式及发包方式。项目建设的管理机构设置、职能分工情况。绘出项目管理机构设置框图、简述项目管理机构的职第三节进度、质量、投资、HSE控制目标的实现进度、质量、投资、HSE控制目标实际完成情况与计划目标的比较。第四节进度、质量、投资、HSE控制的主要措施简述项目进度、质量、投资、HSE控制采取了哪些简述本项目初步设计、施工图设计完成情况；存在的主要问题和采取的措施。2．采用的新技术、新工艺、新设备、新材料情况、效果；引进新技术和设备情况及效果。2．设计质量评价（包括初步设计深度、施工图变更及错、漏、碰、缺等情况经验与教训）。3．设计的合理性、先进性、可靠性、经济性等的评价（包括经验与教训）。4．对初步设计及概算编制水平的评价；对施工图设计的评价（包括经验与教训）。简述工程开工、中间交接、工程交接日期，工期水平情况（与同类装置或先进水平相比）实耗第三节施工质量管理及工程质量验收（评定）产后对工程质量验收（评定）验证情况，存在的主要问题。简述单项工程、单位工程工程交接情况，存在的主关键设备订货及配套设备采购情况，存在的主要问题。设备材料质量情况，存在的主要问题及采取的措施。主要监造单位及承担的监造任务，设备监造过程中发现的重大问题及采取的措施。第五节进口及大型超限设备接、保、检、运进口及大型超限设备接、保、检、运情况，与工程进度的衔接情况及主要问题。第七节对设备材料采购工作的评价第二节投料试车组织、方案和投料试车概况第四节对生产准备、投料试车和生产考核工作的评价对生产准备、投料试车和生产考核工作的评价（包括经验与教训）。2．简述消防组织的建立、人员配置、规章制度的建立健全情况。2．简述环境保护组织的建立和规章制度的建立健全情况。2．简述安全组织的建立和规章制度的建立健全2．简述职业卫生组织的建立和规章制度的建立健全情况。2．简述项目档案管理机构、设施和人员配1．按照批准的概算或调整概算与竣工决算进行对第八章未完工程、遗留问题及其处理和安排意见对工程进度、质量、投资、HSE控制和项目文件编制以及消防、环境保护XXXXXX工程区域位置图XXXXXX工程总平面布置图XXXXXX工程总工艺流程图XXXXXX工程工艺流程示意图注：关键设备是指生产及辅助生产装置中的各种大型机组、主要炉、塔、器以及DCS等。EQ\*jc3\*hps21\o\al(\s\up2(EQ\*jc3\*hps21\o\al(\s\up2(3),3)钢结动设EQ\*jc3\*hps21\o\al(\s\up2(3),EQ\*jc3\*hps21\o\al(\s\up2(3),4)EQ\*jc3\*hps21\o\al(\s\up2(EQ\*jc3\*hps21\o\al(\s\up2(3),5)所属单项（单位）（万元）EQ\*jc3\*hps21\o\al(\s\up2(3),EQ\*jc3\*hps21\o\al(\s\up2(3),8)库存设备材料明细表价值（元）概算（万元）竣工决算（万元）EQ\*jc3\*hps21\o\al(\s\up2(3),9)EQ\*jc3\*hps21\o\al(\s\up2(4),EQ\*jc3\*hps21\o\al(\s\up2(4),0)建设单位：建设项目名称：建设单位负责人：建设单位财务负责人：EQ\*jc3\*hps21\o\al(\s\up2(EQ\*jc3\*hps21\o\al(\s\up2(4),1)建设项目（单项工程）概算（万元）实际（万元）（平方米）（万元）设备（台、套、吨）基本建设项目竣工财务决算表基本建设项目交付使用资产总表）：）：EQ\*jc3\*hps21\o\al(\s\up2(4),3)EQ\*jc3\*hps21\o\al(\s\up2(4),4)EQ\*jc3\*hps21\o\al(\s\up2(4),4)基本建设项目交付使用资产明细表（m2）（元）（元）（元）（元）（元）（元）竣工验收报告——附件1（参考目录）一、项目建议书批准文件二、可行性研究报告批准文件三、总体设计批准文件五、概算调整批准文件六、消防设计审核批准文件七、环境影响评价文件批准文件八、建设项目设立安全审查意见书九、建设项目安全设施设计审查意见书十、职业病危害预评价报告批准（或备案）文件十一、职业病防护设施设计批准（或备案）文件十二、城市规划批准文件十三、征用土地批准文件十五、试生产方案备案批复竣工验收报告——附件2（参考目录）二、环境保护验收文件三、安全设施竣工验收文件六、竣工决算审计文件╳╳╳╳╳工程（设计单位盖章）第一章概述第一节勘察设计概况和依据第二节勘察设计指导思想第三节承担的勘察设计任务及交付图纸进度第二章设计特点第一节工艺技术与流程第二节设计采用的新技术、新工艺、新设备、新材料第三章勘察设计进度第一节勘察设计劳动力投入第二节勘察设计进度第四章勘察设计质量第一节勘察质量第二节初步设计质量第三节施工图质量第四节错、漏、碰、缺及设计变更第五章概算与决算第六章结束语及其他需要说明的项目概况，并简述项目建设的意义。第三节承担的勘察设计任务及交付图纸进度简述工程所采用的工艺技术与流程，着重阐明其特点及先进第二节设计采用的新技术、新工艺、新设备、新材料简述设计中采用的“四新”情况及其效果，包括引进新技术和设备情况。2．平面及竖向布置在方便生产、满足工艺流程、控制占地面积及总图布置方面采取的措施。2．简述设计分阶段投入的人力资源数量、工日，总体投入的人力资源数量及工日。交付勘察成果资料的质量水平情况，存在主要问题等情况。初步设计文件质量情况，包括初步设计深度、有无重大设计变更、存在的主要问题等情况。第四节错、漏、碰、缺及设计变更施工图错、漏、碰、缺及设计变更单、工程联络单、材料代用单情况及分析。质量、交付图纸进度等情况作出简明扼要的综╳╳╳╳╳工程（采购单位或地区公司供应部门）盖章第一章采购概况第一节采购的组织机构第二节采购总量第三节采购原则第二章采购管理第一节采购进度管理第二节采购质量管理第三节采购投资控制第四节设备监造第三章进口及大型超限设备接、保、检、运第四章结束语简述项目物资采购总量，包括：工艺设备、电气设备、仪表设备采购总量；板材、管材、型材等主要钢材采购总量；电气电缆、仪表电缆的采购总2．按项目进度要求，对长周期及关键设备订货的组织和采取的措施。2．设备材料采购质量情况，存在的主要问题及采取的控制措施。第三章进口及大型超限设备接、保、检、运对设备材料采购的交货期、价格、合同、质量控制情况及制造单位的售后服务等进行评价（包╳╳╳╳╳工程（外事单位或地区公司引进部门盖章）第一章概述第一节引进项目的依据第二节引进项目概况第二章合同谈判及执行第一节合同谈判与签订第二节合同执行第三章引进设备材料的接、保、检、运第一节引进工作的组织管理第二节引进设备材料的接、保、检、运第三节引进设备材料的质量及索赔第四节引进设备材料的投资控制第四章结束语简述引进技术及设备材料的主要内容、供应商、资金使用情况等。简述询价，技术、商务谈判和合同签订情况，合同主要内容以及合同对保证工程进度、质量、简述合同执行情况：合同签订后，设计联络、设计审查、设备监造、技术文件和设计图纸交付简述引进项目生产骨干、关键岗位操作人员国外培训和学习情况。简述引进设备材料的接、保、检、运工作安排、与工程的衔接及存在的问题。简述设备监造情况，引进设备材料的质量情况，存在的主要问题及索赔情况。╳╳╳╳╳工程（施工单位盖章）第一章概述第一节工程概况第二节施工组织和主要实物工程量第二章施工管理第一节项目管理第二节施工组织设计及主要技术措施第三节施工新技术及效果第四节施工进度控制第五节施工质量管理及工程质量验收（评定）第六节HSE管理第三章施工文件及竣工图的编制第一节施工文件及竣工图的编制第二节施工文件及竣工图编制质量第四章未完工程遗留问题处理第五章结束语简述工程名称、装置建设规模、工程内容、特殊地形、地貌及气象、水文、地质等情况。工程的承包方式，承包的工程内容，工程开工、中间交接、工程交接日期、工程交接情况等。简述施工组织、分包情况及劳动力（工日）、主要机具投入情况，主要实物工程量。简述施工组织设计、主要技术措施编制、审批及执行情况、取得的效果及水平。第五节施工质量管理及工程质量验收（评定）工单位共同检查，工程质量监督机构核查，确认的工程质量评定情况，按分项、分部、单位工程分第六节HSE管理施工文件及竣工图是否完整、准确、系统，能否满足生产运行管理、改扩建及检修的需要。╳╳╳╳╳工程（工程总承包单位盖章）第一章概述第一节工程概况第二节总承包工作范围和工作内容第三节总承包工作分工第四节总承包商组织机构和总承包工作管理原则第二章总承包目标的实现第一节总承包项目目标的实现第二节总承包主要经济技术数据第三章总承包商工作管理第一节总承包商综合管理第二节设计管理第三节采购管理第四节施工管理第四章概算与决算第五章未完工程及遗留问题处理第六章结束语2．建设项目名称、组成、建设地点、项目性质、类别、规模、投资等。3．进度目标实现情况：简述总工期、主要里程碑控制点的实现情况。简述总承包对设计、采购、施工的综合协调和控制管理的措施、方法及取得的效果。2．简述设计采用的“四新”情况及其效果，包括引进新技术和设备情况。4．平面及竖向布置在方便生产、满足工艺流程、控制占地面积及总图布置方面采取的措施。7．说明主要承担设计的单位及其与其它设计单位相互之间的协作形式。9．初步设计文件质量情况，包括初步设计深度、有无重大设计变更、存在主要问题等情况。10．施工图质量、存在主要问题及分析；施工图错、漏、碰、缺及设计变更、工程联络单、材3．分别列出国内、国外主要设备采购清单，包括供货厂家、供货周期等。5．对主要供货厂商供货质量、供货周期、合同执行情况、价格、技术服务的综合评价。1．简述施工组织设计、主要技术措施编制、审批及执行情况，取2．施工新技术采用情况及效果，针对施工过程的特点、难点采取的技术措施及