证券交易员专项考试复习题库（附答案）

st证券交易员专项考试复习题库（附答案）单选题1.对于普通股票投资者，如果想在周五卖出股票，资金通常什么时候可用？A、周五当天B、周一C、周日D、下周五参考答案：B2.监管机构禁止银行资金违规流入股市，这主要防范的是哪种风险？A、市场风险B、操作风险C、合规风险D、策略风险参考答案：C3.证券从业资格考试中的“诚信信息”记录期限一般为多久？A、3年B、5年C、10年D、长期参考答案：C4.下列哪种盘口现象可能意味着主力资金在出逃？A、大单买入，股价微涨B、卖盘挂单稀疏，股价稳步上涨C、委卖盘巨大，但股价不跌反涨，买盘积极D、买盘挂单稀疏，股价缓慢下跌参考答案：C5.在进行市价委托时，交易系统按什么价格原则进行成交？A、买入价B、卖出价C、申报时的即时最高买入价或最低卖出价D、挂单价参考答案：C6.现行A股市场中，单笔申报数量少于100股（不含100股）的处理方式是？A、予以撤单B、视为废单，不予成交C、系统自动合并为100股D、视为限价申报，按限价成交参考答案：B7.股票停牌期间，投资者手中的股票发生什么变化？A、股票作废B、股票可以交易C、股票权益正常保留，但不可以交易D、股票自动转为债权参考答案：C8.证券交易中的“盘口”是指什么？A、交易所的物理场所B、交易系统后台数据库C、交易所电子显示屏上实时显示的买卖盘口信息D、经纪商的内部会议记录参考答案：C9.监管部门对于利用“席位”进行的违规行为，最严厉的处罚措施通常是？A、罚款B、暂停或取消交易席位资格C、口头警告D、通报批评参考答案：B10.在日内交易（DayTrading）中，止损和止盈的重要性在于？A、增加交易手续费B、保护本金，锁定利润C、操纵市场收盘价D、改变市场趋势方向参考答案：B11.证券交易的佣金是交易成本的组成部分，下列说法正确的是？A、佣金由券商单方面决定，不可浮动B、佣金收取具有浮动性，由市场调节C、交易员在交易过程中无需承担佣金D、佣金支付给交易所而非券商参考答案：B12.某公司发布年报显示净利润大幅下滑，且面临巨额诉讼风险，这属于技术分析中的哪种信息来源？A、宏观经济面B、行业基本面C、公司基本面D、市场情绪面参考答案：C13.当证券交易员接到客户紧急指令需要平仓时，下列说法正确的是？A、只要客户在系统中点击确认，无论系统延迟，券商都必须按点击瞬间价格成交B、券商应优先保障客户指令，但在极端行情下若系统瘫痪，可按客户指令发出时的有效价格执行C、客户指令无效，因为交易员正在午休D、券商有权拒绝客户的平仓指令参考答案：B14.若某证券交易员同时持有A股票的看涨期权和看跌期权，且执行价格相同，这种策略被称为？A、跨式组合B、宽跨式组合C、垂直价差D、日历价差参考答案：A15.“头肩顶”形态的颈线被跌破后，通常预示着？A、上涨行情延续B、盘整行情开始C、下跌行情开始D、震荡整理结束参考答案：C16.证券交易中的“涨跌停板”制度主要作用是？A、限制投机行为B、制止市场过度波动，防止暴涨暴跌C、规范公司分红D、提高交易门槛参考答案：B17.下列哪种形态通常出现在上涨趋势的末期，预示着下跌风险？A、矩形整理B、三角形整理C、顶部三角形D、上升三角形参考答案：C18.证券交易员的合规考核指标不包括？A、年度交易量B、违规操作次数C、资金安全状况D、客户投诉率参考答案：A19.在股票盘中交易时段，如果某只股票突然出现异常的大幅下挫（跌停），最合理的应对策略是？A、立即挂跌停价卖出所有持仓B、观察成交量变化，谨慎操作C、因为跌停板意味着买盘枯竭，应立即满仓买入D、忽略该波动，继续持有不动参考答案：B20.关于证券从业人员的禁止性行为，下列哪项正确？A、向客户泄露本机构的盈利计划B、利用职务便利为他人获取不正当利益C、在监管调查时如实提供资料D、维护客户的合法权益参考答案：B21.当股票出现“一字涨停”时，通常意味着？A、市场看空情绪浓厚B、买盘力量极强，且封单巨大C、交易极其清淡D、股票除权除息参考答案：B22.某上市公司实施高送转（如10送10），除权除息后，理论上该股票的理论价格会？A、上升B、不变C、下降D、波动不定参考答案：C23.关于“新三板”市场的交易机制，下列描述正确的是？A、采取连续竞价交易方式B、采取做市商制度为主的转让方式C、实行T+0回转交易D、涨跌幅限制为10%参考答案：B24.证券交易所的集合竞价时段，决定成交价的原则是？A、最高买入价与最低卖出价的价格区间内B、取成交量最大的价格C、取前一交易日收盘价D、取所有申报价格的平均数参考答案：B25.下列哪项不属于信息安全操作规范？A、离开工位时锁屏B、账号密码定期更换并保密C、将交易密码告诉同事以互相备份D、定期查杀电脑病毒参考答案：C26.下列哪项不属于证券交易风险中的“市场风险”？A、股价大幅下跌B、市场利率上调导致债券价格下跌C、投资者资金被挪用D、政策调控导致行业整体调整参考答案：C27.在进行趋势跟踪策略时，最常用的工具是？A、超买超卖指标B、均线系统C、RSI指标D、OBV指标参考答案：B28.证券交易员在操作中如果发现误将“买入”指令输入为“卖出”，且已经成交，正确的处理方式是？A、忽略该笔交易，重新下单买入B、立即向交易所申请撤销，若不可撤销则向券商索赔C、将该笔反向交易视为正常交易，在市场反弹时卖出获利D、要求券商强行平仓参考答案：B29.当市场出现流动性危机时，投资者优先应选择交易的证券是？A、业绩优良的蓝筹股B、市值大、流动性好的主流品种C、小盘题材股D、退市风险警示股参考答案：B30.当市场出现“羊群效应”时，交易员最容易采取的操作策略是？A、逆向投资B、追涨杀跌C、价值投资D、稳健持有参考答案：B31.在期货市场中，当市场出现“逼仓”现象时，通常意味着什么？A、市场价格受到资金操纵，向有利于操纵者的方向单边运动B、市场流动性极度缺乏，交易极度困难C、投资者情绪普遍恐慌D、交易所降低了交易手续费参考答案：A32.若某交易员卖出股指期货进行套期保值，其目的是为了？A、赚取期货差价B、锁定现货价格，规避下跌风险C、提高资金利用率D、获取无风险收益参考答案：B33.交易员在进行日内交易时，设定止损点的主要目的是？A、限制利润上限B、将潜在亏损控制在可承受范围内C、降低交易手续费D、确保每天都获利参考答案：B34.在证券交易中，若某证券的最低申报数量单位为100股，则下单买入5000股时，正确的表述是？A、可以申报5000股B、必须申报5000股C、最少申报5100股D、最少申报10000股参考答案：B35.在股票交易中，T+1交易制度指的是什么？A、交易当天买入，当天即可卖出B、交易当天卖出，第二天才能买入C、交易当天确认成交，第二天交割D、交易当天确认成交，当天交割参考答案：C36.若某投资者在股价上涨趋势中持有现金，最适合的策略是？A、不断买入B、观望等待回调C、建立空头头寸D、全仓卖出参考答案：B37.证券交易员在进行证券交易时，若发现系统出现卡顿或延迟，正确的做法是？A、立即加大下单手数以加快成交速度B、反复点击确认按钮直至成交C、按照系统显示价格挂单，冷静确认D、抛弃委托直接进行下一笔交易参考答案：C38.证券交易中的“大宗交易”通常具有什么特点？A、交易价格由交易所实时撮合B、交易时间通常在收盘后的半小时内C、单笔申报数量或成交金额较大D、不需要通过证券交易所系统进行参考答案：C39.当市场出现技术性崩盘时，流动性枯竭，此时交易员的首要任务是？A、追求高收益B、控制风险，确保资金安全C、谋求短期暴利D、增加杠杆参考答案：B40.若某交易员预测市场将大幅震荡但方向不明，最合适的期权策略是？A、买入跨式组合B、买入蝶式价差C、水平价差D、末日轮策略参考答案：A41.根据《证券法》规定，禁止法人以个人名义开立证券账户。这一规定的主要目的是防止什么行为？A、市场操纵B、资金混同C、内幕交易D、信用交易参考答案：B42.下列哪项是证券交易所采取的风险控制措施？A、设定股票涨跌幅限制B、建立会员制C、规定佣金费率D、发行新股上市参考答案：A43.以下哪项技术图形通常被认为是“买入信号”？A、头顶底B、头肩底C、上升三角形D、M头参考答案：B44.下列关于“ST”股票的说法，错误的是？A、股票名称前冠以“ST”B、每日涨跌幅限制为5%C、股票基本面发生重大变化D、股票价格一定低于主板股票参考答案：D45.以下哪种情况属于典型的内幕交易行为？A、交易员根据公开的行业研报进行买卖B、交易员在非法定披露时间内买卖公司内幕信息股票C、交易员利用分散投资降低风险D、交易员基于技术指标分析进行交易参考答案：B46.某交易员持有大量股票仓位，为防止市场整体下跌造成损失，可以采取的操作是？A、全部卖出B、卖出部分持仓，建立股指期货空头头寸C、购买更多同行业股票D、借入资金买入更多股票参考答案：B47.对冲基金常用的量化投资策略之一是？A、押注单一蓝筹股B、市场中性策略C、简单的长期持有D、仅投资国债参考答案：B48.证券经纪业务中，经纪商对客户的义务不包括？A、协助开户B、提供交易指令C、推荐具体的投资品种D、为客户保密参考答案：C49.当市场处于剧烈波动时期，交易员最应该关注的风险指标是？A、股票的股息率B、市场波动率和保证金比例C、公司的年度分红D、企业的存货周转率参考答案：B50.若某投资者持有股票A，同时卖出股票A的看跌期权，该策略属于？A、买入看跌期权B、保护性看跌期权C、领口期权策略D、牛市价差参考答案：C51.融资买入证券后，若股价下跌，会导致投资者面临什么风险？A、强制平仓风险B、市场流动性风险C、利率风险D、货币政策风险参考答案：A52.下列哪种指标对市场趋势反转的敏感性最高？A、MACDB、布林带C、移动平均线D、乖离率参考答案：B53.某投资者持有某股票100股，昨日收盘价10元，今日开盘9元，中间有大量卖单，但买盘很少。此时交易员建议投资者？A、坚决买入，认为是黄金坑B、逢高卖出，避免被套C、坐视不管D、立即追加买入，博取反弹参考答案：B54.技术分析中，“成交量堆积”通常出现在？A、下跌趋势底部B、上涨趋势顶部C、上涨趋势中途D、交易清淡区间参考答案：C55.融资融券交易中的“维持担保比例”低于150%时，属于什么风险？A、信用风险B、强制平仓风险C、政策风险D、市场风险参考答案：B56.如果一只股票的价格在K线图上连续三个交易日收盘价跌破重要均线（如20日均线），且均线开始走平或下行，这通常被看作是？A、看涨信号B、中继信号C、转折信号D、整理信号参考答案：C57.证券从业资格考试中，关于“特别处理”的ST股票，其涨跌幅限制通常是？A、10%B、5%C、3%D、无限制参考答案：B58.股票回购通常被市场视为什么信号？A、公司现金流枯竭B、管理层看好公司未来股价C、公司决定停止分红D、股票价格即将崩盘参考答案：B59.在盘口交易中，“卖一”到“卖五”是指什么？A、主动买入的队列B、主动卖出的队列C、挂单的数量D、历史成交记录参考答案：B60.市场微观结构理论主要关注？A、股票的长期基本面B、交易价格和数量的决定机制C、公司的治理结构D、宏观经济政策参考答案：B61.在期货交易中，当保证金不足时，交易员必须追加保证金。如果未在规定时间内追加，会发生什么？A、交易员获得更多资金B、交易合约自动延期C、强制平仓D、利息收入增加参考答案：C62.某股票的市净率（PB）为0.5倍，通常代表？A、市场高估了公司价值B、市场低估了公司价值C、公司处于亏损状态D、市场对该股票无兴趣参考答案：B63.资产配置中，将资金投资于不同相关性低的资产（如股票、债券、黄金），其主要目的是为了？A、降低预期收益B、增加交易频率C、降低组合风险D、简化管理流程参考答案：C64.在证券账户销户过程中，如果账户内有未完成的融资融券合约，正确的做法是？A、自动强行平仓后销户B、必须先还清债务并解除担保品质押后才能销户C、可以立即销户D、需要缴纳一笔高额的销户费后销户参考答案：B65.某上市公司发布公告称“控股股东拟筹划重大资产重组”，此消息属于？A、已公开的利好信息B、未公开的内幕信息C、普通的市场噪音D、废弃信息参考答案：B66.技术分析中的“量在价先”是指什么？A、交易量总是先于价格变动B、成交量变化通常领先于价格趋势的变化C、量价背离是必然结果D、巨量交易一定会导致价格上涨参考答案：B67.当交易员接到非工作时间（如周末、节假日）的紧急委托时，应当如何处理？A、直接电话联系交易员，对方若醒着则交易B、投诉交易所未营业C、通过券商的远程交易系统或夜市委托系统进行申报D、按照机器预设的自动交易策略执行参考答案：C68.下列哪项属于基本分析法关注的重点？A、均线金叉B、公司财务报表C、KDJ指标数值D、买卖盘口挂单参考答案：B69.证券交易中的“融资融券”业务，如果投资者无法按时偿还融券金额，将面临什么后果？A、交易员无需承担任何责任B、融资融券合约被强制平仓C、获得券商的利息奖励D、融券所得资金自动转入盈利账户参考答案：B70.某交易员发现某股票在短时间内价格波动剧烈，成交量异常放大，这通常被称为？A、整理形态B、突破形态C、散户效应D、突破缺口参考答案：D71.下列关于“可转债”的说法，错误的是？A、它兼具债权和股权特征B、转股后公司股本会增加C、持有者只能持有到期拿利息，不能卖出D、可以在一定条件下转换为股票参考答案：C72.证券交易中的“红绿”颜色，在中国股市和国际股市中代表的意思是？A、中国和全球都是红涨绿跌B、中国是红涨绿跌，全球通常是绿涨红跌C、中国和全球都是绿涨红跌D、仅中国股市使用红绿，国际不使用参考答案：B73.某上市公司披露了重大的并购重组公告，这是敏感信息。交易员在公告披露后半小时内买入该公司股票，该行为通常被认定为？A、正常的市场交易B、操纵市场C、利用未公开信息交易D、税收筹划行为参考答案：C74.股票复牌时，可能会出现什么异常的市场现象？A、股价静止不动B、出现巨大的成交量，且股价剧烈波动C、股价通常比前一交易日收盘价低D、交易量萎缩参考答案：B75.在融资融券交易中，投资者向券商借入资金买入证券，这属于？A、空头交易B、多头交易C、杠杆交易D、套利交易参考答案：B76.下列哪种技术指标主要用于判断证券的超买超卖状态？A、移动平均线B、布林带C、KDJ指标D、MACD参考答案：C77.下列哪项不属于常见的证券交易风险？A、政策风险B、经营风险C、流动性风险D、信用风险参考答案：B78.下列哪项操作可能构成“滥用交易权限”？A、按照客户指令下单B、将自营账户与代理账户混同操作C、向客户提供合法的风险提示D、准确记录客户的交易记录参考答案：B79.某股票当前的市盈率为80倍，通常意味着市场对其未来盈利增长预期？A、保守B、中性C、过度悲观D、过度乐观参考答案：D多选题1.下列关于新股申购的选项是？A、申购新股需要持有沪市或深市的证券账户B、申购新股需要T-2日前20个交易日日均市值达到规定标准C、T日申购，T+3日确认中签D、中签后需要缴纳认购款参考答案：ABCD2.下列关于开放式基金估值日的选项是？A、基金资产净值按估值日进行计算B、估值日为基金合同生效日的次日C、封闭式基金每周进行一次估值D、开放式基金每日进行估值参考答案：ABD3.融资融券交易中，如果维持担保比例低于130%，证券公司可以采取的风险控制措施包括？A、要求客户在两个交易日内在规定时间内追加担保物B、冻结客户账户C、强行平仓D、宣布客户为破产人参考答案：AC4.下列关于ST股票交易的选项是？A、每日涨跌幅限制为5%B、股票名称前会被标记“ST”C、上市公司的股票交易实行特别处理D、连续两个交易日涨跌幅达到5%仍可以申报买入参考答案：ABCD5.证券交易所的会员享有的权利包括？A、参加会员大会B、对证券交易所事务的表决权C、按规定买卖证券D、使用证券交易所提供的设施参考答案：ABCD6.下列属于科创板交易特有规则的是？A、申报价格最小变动单位为0.01元B、申报价格最小变动单位为0.001元C、集合竞价有效申报价格限制为发行价的120%和80%D、连续竞价有效申报价格限制为发行价的144%和56%参考答案：BCD7.下列关于ETF基金的选项是？A、ETF可以在交易所上市交易B、ETF跟踪的是特定指数C、ETF基金份额可以赎回D、ETF基金不能进行申购赎回参考答案：ABC8.下列关于股指期货交易的选项是？A、采用保证金制度B、采取每日无负债结算制度C、可以做多也可以做空D、实行T+0交易制度参考答案：ABCD9.下列关于债券交易的说法中，属于债券与股票区别的有？A、债券代表债权关系，股票代表所有权关系B、债券风险通常低于股票，收益相对固定C、债券的持有人无权参与公司的经营决策D、债券的市场价格波动通常比股票剧烈参考答案：ABC10.下列属于连续竞价阶段申报价格限制范围的是？A、买入申报价格不得高于该时点最低卖出申报价格B、买入申报价格不得高于该时点最高买入申报价格C、卖出申报价格不得低于该时点最高买入申报价格D、卖出申报价格不得低于该时点最低卖出申报价格参考答案：AC11.零股交易是指不足一个交易单位的股票买卖，下列关于零股交易的说法，正确的有？A、零股交易必须在收盘集合竞价时间内进行B、零股交易必须在连续竞价时间内进行C、零股可以与大单位股票合并申报，也可以单独申报D、零股卖出时，必须先有库存参考答案：BC12.证券交易系统中，关于“涨跌停板制度”的描述，正确的有？A、涨跌停板是为了防止股市价格剧烈波动，维护市场秩序B、涨跌停板幅度通常以交易所规定的百分比计算C、在涨跌停板上，买一卖一的价格可以是任意价格D、对于有涨跌幅限制的证券，在涨跌幅限制的价格范围内，依然可以进行申报和成交参考答案：ABD13.下列关于融资融券交易的选项是？A、融资买入的证券在卖出前需归还融资款B、融券卖出后需买回同等数量证券归还C、投资者需向证券公司提供担保物D、融资融券交易只能做多，不能做空参考答案：ABC14.下列关于创业板注册制的选项是？A、发行人保荐机构应对招股说明书出具核查意见B、投资者需具备两年证券交易经验才能参与创业板新股申购C、创业板新股上市首日不设涨跌幅限制D、创业板新股上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次涨跌超过30%时将实施盘中临时停牌参考答案：ABCD15.下列关于交易时间的选项是？A、周一至周五上午9:30-11:30B、周一至周五下午13:00-15:00C、节假日期间休市D、证券交易所有可能在特殊情况下调整交易时间参考答案：ABCD16.下列属于市场禁入措施的有？A、永久性市场禁入B、暂停证券从业C、暂停或永久性市场禁入D、禁止买卖股票参考答案：ABC17.下列哪些情形会导致证券公司出现透支交易？A、客户的信用账户中证券价值低于维持担保比例要求B、客户未按规定追加担保物，维持担保比例低于追保线C、客户在信用账户内进行买断式回购D、客户的信用账户内证券价格上涨，维持担保比例高于警戒线参考答案：AB18.下列哪些情况属于内幕信息？A、公司的重大投资行为B、公司的重大资产重组C、公司持有的股份发生重大变化D、公司的经营方针和经营范围的重大变化参考答案：ABCD19.深圳证券交易所市价交易允许采用的申报方式有？A、对方最优价格申报B、最优价格申报C、即时成交剩余撤销申报D、全额成交撤销申报参考答案：ABCD20.下列关于集合竞价成交规则的选项是？A、最高买入申报与最低卖出申报相同B、成交量为成交量最大C、成交价格最早产生D、不高于即时最高买入价的申报参考答案：ABCD21.下列属于证券交易委托方式的选项是？A、柜台委托B、电话委托C、互联网委托D、网上传真委托参考答案：ABCD22.下列关于债券利率风险的说法，正确的有？A、债券价格与市场利率呈反比关系B、债券期限越长，利率风险通常越大C、持有到期可以规避利率风险D、债券票面利率越高，利率风险越小参考答案：ABCD23.股票交易中的“量价关系”分析中，属于底部特征的组合有？A、股价放量下跌后缩量企稳B、股价低位出现长下影线C、股价在低位无量空涨D、股价在低位连续收出十字星参考答案：ABD24.下列关于转板制度的选项是？A、新三板挂牌公司可以转入创业板B、新三板挂牌公司可以转入主板C、符合条件的创业板公司可以转入科创板D、创业板公司可以直接转板至主板上市参考答案：AB25.下列关于可转换债券交易的选项是？A、可转债发行后一段时间内可以转换为公司股票B、可转债具有债权和股权的双重性质C、可转债上市首日涨跌幅限制为44%D、可转债可以像股票一样在二级市场买卖参考答案：ABCD26.证券交易的结算包括哪些环节？A、清算B、交收C、结账D、账户核对参考答案：AB27.根据《证券法》规定，下列关于上市公司信息披露义务人的表述中，正确的有？A、上市公司的董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见B、上市公司董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证时，应当在定期报告上发表意见C、上市公司董事、监事、高级管理人员在定期报告披露时，必须亲自出席董事会会议D、上市公司披露的年度报告应当经董事会决议通过参考答案：ABD28.下列关于新股申购的规则，正确的有？A、每一账户只能申购一次，重复申购视为无效申购B、申购单位为1000股及其整数倍C、申购下限与发行价有关，通常为1000股D、申购资金在T+2日解冻参考答案：ABCD29.证券公司为投资者开立证券账户时，以下哪些情况应当不予受理？A、投资者被市场监管机构采取市场禁入措施，期限未满的B、证券账户资料有误，无法进行核查的C、投资者委托他人代办开户的，但代办人未能提供有效身份证明的D、投资者提供的证件齐全且在有效期内参考答案：ABC30.基金交易中，ETF基金具有以下哪些特征？A、既可以在一级市场申购赎回，也可以在二级市场交易B、ETF基金份额固定不变C、ETF基金通常采用被动指数投资策略D、ETF基金的申购赎回通常以现金形式进行参考答案：AC31.下列关于大宗交易制度的描述，正确的有？A、大宗交易的申报时间只能在交易日15:00-15:30之间B、大宗交易不纳入即时行情显示C、大宗交易的成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定D、经交易所同意，大宗交易可以不通过交易系统撮合参考答案：BC32.下列关于交易佣金的选项是？A、佣金是证券经纪商提供服务的报酬B、佣金不得高于交易所规定标准C、佣金可以浮动D、佣金可以由券商和客户协商确定参考答案：ABCD33.下列关于证券交易风险的监管措施中，有效的有？A、设立证券风险准备金B、实行涨跌停板制度C、设定单笔申报最大限制D、暂停所有股票交易参考答案：ABC34.某上市公司发布重要事项公告，该公告在报纸上刊登前，需要经过证券交易所的？A、审核人员口头确认B、专人登记C、电子化确认D、盖章确认参考答案：BC35.下列关于股市风险的描述选项是？A、宏观经济政策调整可能导致市场系统性风险B、个股的基本面恶化可能导致非系统性风险C、投资者追涨杀跌可能导致操作风险D、证券公司系统崩溃导致投资者无法交易是市场风险参考答案：AB36.下列关于股票交易风险的选项是？A、市场风险B、政策风险C、运营风险D、操作风险参考答案：ABC37.下列关于开放式基金交易的选项是？A、基金规模不固定B、可以在交易所交易C、可以在银行柜台申购赎回D、基金价格由市场供求决定参考答案：AC38.下列关于创业板股票交易制度的选项是？A、实行涨跌幅限制B、创业板股票涨跌幅限制为20%C、无涨跌幅限制的股票首日上市不设涨跌幅限制D、上市后前5个交易日不设涨跌幅限制参考答案：AB39.下列关于B股交易规则的选项是？A、以人民币认购和交易B、以美元认购和交易C、在上海证券交易所交易的以美元结算D、在深圳证券交易所交易的以港元结算参考答案：BCD40.下列关于退市制度的选项是？A、退市公司股票可以重新上市B、退市公司股票在终止上市后，原则上不得在交易所上市交易C、重大违法强制退市包括信息披露违法和规范运作违法D、退市后投资者可以自行转让股份参考答案：ACD41.下列关于大宗交易机制的选项是？A、大宗交易可以在收盘后进行B、大宗交易价格由买卖双方自行协商确定C、大宗交易不纳入指数计算D、大宗交易申报当日有效，不可撤单参考答案：ABCD42.融资融券交易中，投资者需要向证券公司缴纳保证金，下列关于保证金的计算，正确的有？A、证券公司可以收取客户缴纳的融券保证金B、投资者融券卖出证券时，需要向证券公司缴纳保证金C、维持担保比例是指客户担保物价值与融资融券债务之间的比例D、投资者可以用现金、股票、债券等作为担保物参考答案：ABCD43.下列关于证券交易的异常交易行为，属于证券交易所在监管中重点监控的有？A、大额申报，维持证券交易价格或者交易量B、连续申报，影响证券交易价格或者交易量C、自买自卖，影响证券交易价格或者交易量D、完全符合公司章程的正常股东交易参考答案：ABC44.下列关于货币市场基金的选项是？A、主要投资于短期货币工具B、风险较低，收益通常高于银行活期存款C、流动性好，赎回通常T+1到账D、可以长期持有，通常不收取管理费参考答案：ABC45.下列关于开放式基金申购赎回价格的选项是？A、采用未知价原则B、按照申购赎回申请日的基金单位资产净值计算C、申购赎回采用“金额申购，份额赎回”原则D、申购赎回费用由基金资产和投资人共同承担参考答案：ABC46.关于证券从业资格考试的职业道德准则，正确的有？A、诚实守信B、客户至上C、公平公正D、独立客观参考答案：ABCD47.下列关于科创板股票交易制度的选项是？A、实行注册制B、涨跌幅限制为20%C、上市首日不设涨跌幅限制D、首日参考市价由集合竞价产生参考答案：ABC48.下列关于ETF盘中交易的操作选项是？A、ETF可以像股票一样实时买卖B、ETF申购赎回通常需要一篮子股票C、ETF申购赎回只能在交易时间进行D、ETF份额折算可以发生在非交易时间参考答案：ABCD49.在判断技术分析指标时，以下属于超买超卖指标的工具有？A、KDJ指标B、RSI指标C、MACD指标D、布林带参考答案：AB50.下列关于蓝筹股的选项是？A、通常指经营业绩较好，具有稳定且较高现金股利支付的公司股票B、通常指大盘股C、在市场上具有较高的投资价值和市场影响力D、风险极低，永远不会亏损参考答案：ABC判断题1.外资投资境内证券市场，通常不适用A股的涨跌幅限制。A、正确B、错误参考答案：B2.内幕信息知情人在内幕信息公开前，买卖相关证券属于违规行为。A、正确B、错误参考答案：A3.股票除权除息日，股票价格会自动降低，以反映公司股本结构的变动。A、正确B、错误参考答案：A4.连续竞价时间内，某只股票的最高买入申报价格高于最低卖出申报价格时，成交价格为两者的平均价格。A、正确B、错误参考答案：B5.证券公司的风险控制指标中，净资本与净资产的比例符合监管要求。A、正确B、错误参考答案：A6.限价委托是指投资者以不低于限价的价格买入，或以不高于限价的价格卖出证券。A、正确B、错误参考答案：A7.涨跌幅限制下的股票，如果在尾盘出现巨额买单，次日大概率会涨停。A、正确B、错误参考答案：B8.证券交易员在履行信息披露义务时，只需关注公司官方公告，无需关注监管机构的问询函。A、正确B、错误参考答案：B9.股票交易中的“熔断机制”仅适用于股指期货市场，与股票现货市场无关。A、正确B、错误参考答案：B10.做市商制度是指由具备一定实力和信誉的法人充当做市商，持续提供买卖报价。A、正确B、错误参考答案：A11.股票分红时，登记在册的股东即可享有分红权利。A、正确B、错误参考答案：A12.盘口中的“五档买卖盘”显示的是当前市场上真实的成交深度。A、正确B、错误参考答案：B13.无涨跌幅限制的科创板股票在竞价交易中出现无有效申报的，视为撤单。A、正确B、错误参考答案：A14.算法交易是指将复杂的投资策略转化为计算机程序指令的交易方式。A、正确B、错误参考答案：A15.股票发行人在招股说明书中必须披露所有可能影响投资者决策的信息，即全面信息披露原则。A、正确B、错误参考答案：A16.上市开放式基金（LOF）可以在场外申购赎回，也可以在场内交易。A、正确B、错误参考答案：A17.融资融券交易中的保证金是指投资者向券商缴纳的资金或证券。A、正确B、错误参考答案：A18.频繁交易（炒短线）通常能降低投资者的持仓风险。A、正确B、错误参考答案：B19.股权激励中的行权价格高于当前市价时，公司通常采用限制性股票激励。A、正确B、错误参考答案：B20.债券交易的净价报价是指不含利息的报价，全价报价是含利息的报价。A、正确B、错误参考答案：A21.证券交易员在使用外部工具进行数据分析时，可以直接引用未经过验证的市场谣言作为交易依据。A、正确B、错误参考答案：B22.柜台交易市场的流动性通常比证券交易所市场低，因此其风险溢价通常也较低。A、正确B、错误参考答案：B23.券商的融资融券业务属于资本中介业务。A、正确B、错误参考答案：A24.证券交易手续费通常包含佣金、印花税和过户费。A、正确B、错误参考答案：A25.市场微观结构是指金融市场交易的结构、过程和机制。A、正确B、错误参考答案：A26.证券交易中的“回转交易”是指允许当天买入的证券当天卖出。A、正确B、错误参考答案：A27.涨跌幅限制是为了防止股价过度波动，保护中小投资者利益。A、正确B、错误参考答案：A28.只要交易软件不崩盘，交易员就可以全天候通过手机进行实盘交易操作。A、正确B、错误参考答案：B29.当市场出现流动性危机时，投资者应优先考虑变现高流动性资产以补充保证金。A、正确B、错误参考答案：A30.盘后定价交易是指收盘后按时间优先原则对买卖申报进行逐笔连续撮合的交易方式。A、正确B、错误参考答案：B31.T+1交易制度是指当日买入的证券，必须在下一个交易日才能卖出。A、正确B、错误参考答案：A32.研报中的“目标价”通