2026年深圳交易所测试题及答案

2026年深圳交易所测试题及答案

一、单项选择题（总共10题，每题2分）1.深交所主板与中小板合并后，主板股票（非ST）的涨跌幅限制为？A.10%B.20%C.30%D.无限制2.创业板注册制下，首次公开发行上市的股票，上市后前几个交易日不设涨跌幅限制？A.3B.5C.7D.103.深港通标的股票不包括以下哪类？A.恒生综合大型股指数成分股B.市值50亿港元以上的恒生综合小型股指数成分股C.红筹股中的中资股D.恒生综合中型股指数成分股4.深交所融资融券业务中，客户维持担保比例低于多少时，券商可通知追加担保物？A.120%B.130%C.140%D.150%5.深证成指样本股的调整周期一般为？A.每季度B.每半年C.每年D.每两年6.深交所上市公司退市整理期的交易期限为？A.15个交易日B.30个交易日C.45个交易日D.60个交易日7.投资者参与创业板交易的条件不包括？A.申请权限开通前20个交易日资产日均不低于10万元B.参与证券交易24个月以上C.通过创业板知识测评D.持有创业板股票1年以上8.深交所可转换公司债券（可转债）的交易代码开头为？A.000B.123C.300D.6889.深交所主板上市公司非公开发行股票，发行价格不得低于定价基准日前几个交易日均价的80%？A.10B.20C.30D.6010.深港通下，内地投资者买卖港股通股票的资金交收周期为？A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3二、填空题（总共10题，每题2分）1.深交所主板与中小板于____年完成合并，整合为统一主板市场。2.创业板注册制下，股票涨跌幅限制为____%（新股上市前5个交易日除外）。3.深港通分为____通和____通两大板块。4.融资融券业务中，券商向客户收取的保证金不得低于融资融券交易额的____%。5.深证100指数选取深交所上市A股中____只规模大、流动性好的股票作为样本。6.深交所上市公司退市分为主动退市和____退市两类。7.投资者参与创业板交易需满足“资产10万+交易____个月以上”的条件。8.深交所可转债的转股期自发行结束之日起满____个月后开始。9.深交所主板上市公司年度报告需在年度结束后____个月内披露。10.深港通下，港股通股票的报价单位以____为计价货币。三、判断题（总共10题，每题2分）1.深交所主板股票涨跌幅限制为20%。（）2.创业板注册制新股上市后前3个交易日无涨跌幅限制。（）3.深港通标的股票包含红筹股中的部分成分股。（）4.融资融券维持担保比例低于130%时，券商可直接强制平仓。（）5.深证成指样本股每半年调整一次。（）6.退市整理期股票交易无涨跌幅限制。（）7.投资者参与创业板交易无需通过知识测评。（）8.深交所可转债代码开头为123。（）9.非公开发行股票定价基准日可选择董事会决议公告日。（）10.深港通资金交收周期为T+2。（）四、简答题（总共4题，每题5分）1.简述深交所主板与中小板合并的核心意义。2.创业板注册制下，上市公司信息披露的核心要求是什么？3.融资融券维持担保比例的计算公式及追加担保物的触发阈值是什么？4.深港通的主要功能有哪些？五、讨论题（总共4题，每题5分）1.结合创业板注册制改革，谈谈对我国多层次资本市场建设的理解。2.分析深交所退市机制改革对提升上市公司质量的作用。3.讨论深港通对内地与香港资本市场互联互通的积极影响。4.如何看待深交所债券市场在服务实体经济中的价值？答案及解析一、单项选择题答案1.A2.B3.C4.B5.B6.B7.D8.B9.B10.C解析：1.主板合并后涨跌幅保持10%（ST股为5%）；2.创业板新股上市前5个交易日无涨跌幅；3.深港通标的不含红筹股中的中资股；4.维持担保比例低于130%触发追加；5.深证成指每半年调整样本；6.退市整理期为30个交易日；7.创业板适当性无持股1年要求；8.可转债代码以123开头；9.非公开发行定价基准日前20个交易日均价80%；10.港股通交收为T+2。二、填空题答案1.20212.203.深股；港股4.505.1006.强制7.248.69.410.港元三、判断题答案1.错2.错3.对4.错5.对6.对7.错8.对9.对10.对解析：1.主板涨跌幅10%；2.前5个交易日无涨跌幅；4.低于130%需先通知追加，低于110%未追加可平仓；7.需通过知识测评。四、简答题答案1.主板与中小板合并意义：①整合重叠板块，优化市场结构；②统一监管标准，提升主板服务成熟企业的定位；③简化投资者认知，降低交易成本；④助力资本市场全面改革，强化服务实体经济能力。2.创业板注册制信息披露核心：①以投资者需求为导向，真实准确完整及时；②突出“信息披露为中心”，减少事前审批；③压实发行人及中介机构责任；④覆盖科创属性、经营风险等关键信息。3.维持担保比例公式：（现金+信用账户证券市值）÷（融资买入额+融券卖出市值+利息费用）；触发追加阈值为130%，需追加至不低于150%。4.深港通功能：①拓宽跨境投资渠道；②促进两地资金双向流动；③推动制度衔接与市场开放；④服务企业跨境融资；⑤增强香港国际金融中心地位。五、讨论题答案1.创业板注册制是多层次资本市场的关键环节：①覆盖成长型科创企业，与主板（成熟企业）、科创板（硬科技）、北交所（专精特新）错位发展；②简化发行条件，提升市场包容性；③完善退市机制，净化市场生态；④推动资本市场功能优化，更好服务实体经济高质量发展。2.退市机制改革提升上市公司质量：①市场化退市淘汰劣质企业，优化资源配置；②常态化退市打破“僵而不退”，形成“有进有出”循环；③压实主体责任，倒逼企业规范运作；④保护投资者利益，增强市场信心。3.深港通互联互通影响：①资金双向流动提升市场活力；②制度融合推动内地市场与国际接轨；③市场联动优化资产配置；④助力人民币国际化，巩固香港国际金融中心地位；⑤服务