证券投资顾问专项考试复习题库（附答案）

st证券投资顾问专项考试复习题库（附答案）单选题1.证券投资顾问业务中，业务宣传材料应当真实、准确，不得有()。A、行业排名B、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C、专家推荐D、成功案例参考答案：B2.投资建议应当符合客户的()。A、基金销售部门的要求B、证券公司的利润指标C、客户的财务状况、投资目标和风险承受能力D、市场行情的短期波动参考答案：C3.证券投资顾问服务协议中，关于授权管理，下列说法正确的是？A、证券公司可以代客户管理资金账户密码B、客户授权证券公司代为进行证券买卖C、客户授权证券公司代为从事证券投资顾问业务D、客户授权证券公司代为查询账户信息参考答案：C4.证券投资顾问在向客户提供投资建议时，不得对具体证券的发行人做出评价，而是应对证券的发行人所在行业进行分析。这体现了业务中的哪项要求？A、行业分析B、公司分析C、宏观分析D、技术分析参考答案：A5.证券投资顾问在执业过程中，如果发现所在机构存在违法违规行为，应当如何处理？A、向上级领导请示是否举报B、直接向监管机构举报C、在公司内部沟通解决D、视情况而定，有时可以不举报参考答案：B6.证券投资顾问在为客户提供咨询服务时，应当对证券的发行人、发行人所在行业及宏观经济形势进行分析，这体现了？A、宏观分析B、行业分析C、公司分析D、技术分析参考答案：A7.证券公司应当妥善保存投资顾问业务活动的()，保存期限不得少于20年。A、相关凭证B、流程记录C、客户资料D、所有业务资料参考答案：D8.证券公司发现其从业人员在证券投资顾问业务中违反监管规定，应当采取的首要措施是？A、解除劳动合同B、向中国证监会报告C、暂停其从事证券投资顾问业务D、追究其法律责任参考答案：C9.证券公司及其从业人员通过手机短信、电子邮件等方式向客户提供证券投资建议，应如何管理？A、无需记录，事后发送即可B、必须记录发送的时间、对象和内容C、只需记录发送给VIP客户的内容D、只需记录发送给机构客户的内容参考答案：B10.证券投资顾问从业人员在执业中受到中国证监会行政处罚，其在被处罚后多久内不得重新申请执业证书？A、3个月B、6个月C、1年D、2年参考答案：C11.证券投资顾问应当了解客户的财务状况，其中不包括下列哪一项？A、客户的收入来源和支出状况B、客户的资产负债情况C、客户的未来投资预期收益D、客户的风险承受能力参考答案：C12.根据《证券投资顾问业务暂行办法》，向客户提供证券投资顾问服务，证券公司应当()。A、与客户签订证券投资咨询服务合同B、与客户签订委托投资协议C、与客户签订理财协议D、与客户签订代理买卖协议参考答案：A13.证券投资顾问业务的监管主体主要包括中国证监会及其派出机构、证券交易所等。其中，证券交易所的主要监管职责不包括？A、制定自律管理规则B、监督投资顾问业务的合规运作C、直接审批投资顾问业务资格D、组织从业人员资格考试参考答案：C14.证券投资顾问应当向客户提供投资建议的()。A、利润空间B、决策依据C、交易成本D、税收筹划参考答案：B15.证券投资顾问业务人员应当具备证券从业资格，并通过()的专项测试。A、综合能力B、投资顾问业务专项测试C、基础知识D、风险控制参考答案：B16.证券公司投资顾问业务的研究报告，应当()。A、仅在公司内部使用B、作为投资建议的唯一依据C、具备专业分析，并考虑投资者适当性D、由营销人员直接分发参考答案：C17.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问对证券投资建议的表述，应当清晰、明白。不得有下列哪项行为？A、使用专业术语解释市场现象B、使用准确的数据支持观点C、使用夸张的修辞手法D、使用结构化的语言组织建议参考答案：C18.证券投资顾问利用信息服务客户，应当确保信息的()。A、广泛性B、虚假与误导性C、真实、准确、完整D、廉价性参考答案：C19.证券投资顾问向客户提供投资建议前，应当()。A、免费提供咨询B、识别客户身份，了解客户情况C、只对高净值客户提供服务D、只推荐公司代销的产品参考答案：B20.证券投资顾问基于客户的()提供投资建议。A、利益最大化B、资产增值C、个人资产状况与投资目标D、行业投资热点参考答案：C21.证券投资顾问应当在投资建议中保持职业怀疑态度，对于客户提出的不合理要求，下列做法错误的是？A、向客户解释相关风险B、尽力满足客户要求以获取服务费用C、拒绝提供不当建议D、协助客户制定合规的交易计划参考答案：B22.证券投资顾问业务活动中的()是核心环节，直接关系到客户资产的安全与增值。A、信息搜集与筛选B、投资分析C、投资建议的形成与推荐D、投资组合的跟踪与调整参考答案：C23.证券公司可以自行决定终止证券投资顾问业务。下列哪项情况属于终止业务的合理情形？A、业务收入低于成本B、受到监管部门的严厉处罚C、客户满意度下降，机构决定调整战略D、主要投资顾问人员离职参考答案：C24.根据《证券投资顾问业务暂行办法》，证券公司从事证券投资顾问业务，应当()。A、设立专门的部门B、配备足够数量、具备专业能力的证券投资顾问C、只在营业部提供咨询D、只在线上提供咨询参考答案：B25.根据《证券公司监督管理条例》，证券投资顾问从业人员不得利用职务之便，私自利用客户信息谋取不正当利益，这体现了证券投资顾问职业道德中的哪项原则？A、诚实信用B、勤勉尽责C、客户至上D、独立客观参考答案：A26.证券投资顾问基于客户的财务状况、投资目标、风险承受能力等因素，为客户提供的财务规划建议，主要体现的是证券投资顾问服务的哪项职能？A、信息传递B、财务规划C、风险控制D、宏观分析参考答案：B27.关于证券投资顾问的执业回避，下列说法正确的是？A、无论何时何地，不得与客户有亲属关系B、不得直接或间接接受客户赠送的财物C、在提供服务时，应避免与客户发生利益冲突D、只需在公司内部避嫌即可，无需告知客户参考答案：C28.证券投资顾问在向客户提供投资建议前，必须进行风险评估，如果客户的风险评估结果显示其风险承受能力较低，但客户坚持要求投资高风险产品，证券投资顾问应采取的做法是？A、忽略风险评估结果，提供投资建议B、告知客户该产品风险特征及可能遭受的损失，并建议客户谨慎决策C、仅告知风险，不提供具体建议D、修改评估结果以匹配客户要求参考答案：B29.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当使用通俗易懂的语言，说明()。A、潜在的高额回报B、可能面临的投资风险C、交易手续费D、市场情绪指标参考答案：B30.证券公司应当建立投资顾问业务的风险管理与()体系。A、合规管理B、市场营销C、行政管理D、后勤保障参考答案：A31.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当对证券发行人的()进行分析。A、偿债能力B、盈利能力C、健全性D、综合实力参考答案：D32.证券投资顾问在为客户提供投资建议时，应当保持独立思考。下列哪种行为违反了独立性的要求？A、基于客观研究结论提出建议B、完全听从客户的指令进行操作C、客观分析市场信息D、基于行业逻辑提出看法参考答案：B33.证券投资顾问在为客户提供投资建议时，应当使用()。A、专业术语B、模糊不清的语言C、通俗易懂的语言D、外语参考答案：C34.证券投资顾问业务档案保存期限自业务结束之日起不得少于多久？A、3年B、5年C、10年D、永久参考答案：B35.证券投资顾问应当建立()档案，记录服务过程。A、投资顾问B、客户C、服务过程D、风险参考答案：C36.证券投资顾问在为客户提供投资建议时，应当遵循()原则。A、捆绑销售B、客户至上C、追求利润D、流量导向参考答案：B37.证券公司应当建立投资顾问业务的()机制，对业务流程进行内部控制。A、决策B、监督与制约C、执行D、反馈参考答案：B38.证券公司对证券投资顾问业务进行风险评级，下列哪项因素通常不会直接作为评级的关键因素？A、业务规模B、投资顾问人员数量C、系统故障频率D、客户投诉率参考答案：B39.证券公司负责证券投资顾问业务合规管理的部门，其职责不包括？A、对证券投资顾问业务进行合规审查B、对证券投资顾问业务人员进行合规培训C、审批证券投资顾问的业务推广方案D、监督证券投资顾问业务人员的执业行为参考答案：C40.证券投资顾问在执业过程中，应当对客户信息严格保密。客户信息包括？A、客户的隐私B、客户的交易记录C、客户的财务状况和投资偏好D、以上都是参考答案：D41.证券投资顾问为客户提供投资建议时，应当明确告知客户其服务的性质，即？A、极高收益保证B、证券投资顾问服务C、银行理财推荐D、直接代客理财参考答案：B42.根据《证券投资顾问业务暂行办法》，证券公司从事证券投资顾问业务，应当建立健全的()。A、投资决策制度B、业务流程C、内部控制制度D、风险管理制度参考答案：C43.证券投资顾问在服务过程中，为了让客户更好地理解，可以适当使用比喻，但下列哪项内容严禁使用比喻？A、市场整体趋势B、银行利率调整C、具体上市公司的内部财务造假细节D、股票技术指标含义参考答案：C44.证券公司从事证券投资顾问业务，应当制定清晰的业务流程，以下哪个环节不属于标准流程中的环节？A、客户了解B、投资风险评估C、制定投资方案D、证券公司直接向客户销售理财产品参考答案：D45.证券公司投资顾问业务人员的行为受到()的约束。A、公司内部规定B、法律法规C、证券业协会自律规则D、以上所有参考答案：D46.在证券投资顾问业务中，禁止()。A、提供关于证券品种的交易建议B、利用咨询服务与他人合谋，操纵市场C、鼓励客户进行长期投资D、提供宏观经济分析参考答案：B47.证券公司不得利用()进行证券投资顾问业务的宣传推广。A、公证机构B、投资者教育活动C、合法渠道D、挪用客户资产参考答案：D48.证券投资顾问为客户提供投资建议时，应当合理使用信息。关于信息来源，下列说法正确的是？A、可以引用未经核实的小道消息B、应当引用权威、公开的信息来源C、为了吸引客户，可以夸大研究报告中的结论D、只能引用本公司的内部信息参考答案：B49.证券投资顾问业务中，禁止的行为是？A、向客户提供投资分析、投资建议B、发布证券研究报告C、违规向客户承诺收益D、对客户的投资行为进行风险提示参考答案：C50.证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司的规定()。A、每日发送投资建议B、提供真实、客观、专业、审慎的投资建议C、只推荐蓝筹股D、每月召开投资策略会参考答案：B51.证券投资顾问在执业过程中，应当提醒客户注意证券投资的风险。下列哪项不属于投资风险？A、市场风险B、信用风险C、银行储蓄风险D、操作风险参考答案：C52.证券投资顾问服务的质量，最终体现在()。A、服务时长B、客户资产的增长C、宣传力度D、资产规模参考答案：B53.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当对()进行充分的风险揭示。A、市场系统性风险B、投资顾问自身的信用风险C、客户的人身安全D、客户的房屋风险参考答案：A54.证券公司应当在经纪业务中为()提供证券投资顾问服务。A、所有客户B、在该公司开户的投资者C、合格投资者D、机构客户参考答案：B55.证券投资顾问根据客户的风险偏好，建议客户配置一部分债券以降低组合波动，这属于资产配置的哪项策略？A、积极型策略B、激进型策略C、稳健型策略D、投机型策略参考答案：C56.证券公司从事证券投资顾问业务，应当从()的利益出发。A、公司B、投资顾问本人C、客户D、行业协会参考答案：C57.证券投资顾问在向客户揭示风险时，应当揭示()。A、潜在的税收优惠B、部分投资损失的可能性C、交易系统的稳定性D、行业平均利润率参考答案：B58.证券投资顾问业务研究部门为投资顾问提供的研究报告，应当重点对以下哪项进行客观、公正的陈述？A、研究人员的个人观点B、证券投资顾问的推介话术C、证券的发行人、发行人所在行业及宏观经济形势D、特定客户的投资组合参考答案：C59.证券公司应当建立健全对投资顾问业务的()，有效控制执业行为。A、风险控制B、内部监督与纪律约束C、市场调研D、技术支持参考答案：B60.证券投资顾问的()是客户资产保值增值的根本保证。A、业务规模B、职业操守C、广告宣传D、计算机系统参考答案：B61.证券投资顾问业务人员不得对客户的证券账户进行()。A、日常管理B、投资规划C、操纵D、信息咨询参考答案：C62.证券公司从事证券投资顾问业务，应当防范()行为。A、基金销售B、业务人员私下接受客户委托C、客户咨询D、信息披露参考答案：B63.证券投资顾问从业人员在执业过程中，发现客户存在违法违规行为，应当采取的措施是？A、帮助客户隐瞒B、向监管部门报告C、直接向媒体曝光D、向客户主管汇报即可参考答案：B64.证券投资顾问应当保守在执业过程中知悉的()。A、客户秘密B、公司商业秘密C、客户秘密与公司商业秘密D、证券市场秘密参考答案：C65.证券投资顾问服务的收费模式，通常不包括()。A、按资产规模B、按交易佣金C、按服务时间D、按照投资建议的点击率参考答案：D66.证券公司应当对投资顾问业务人员的()进行监督检查。A、投资业绩B、投资建议C、执业行为D、个人理财参考答案：C67.证券投资顾问业务中，客户授权证券公司代为办理开户手续，这是证券投资顾问业务中客户服务的哪项体现？A、顾问服务B、财产托管C、产品销售D、风险管理参考答案：A68.证券投资顾问建议客户购买基金产品时，应当()。A、保证客户赚钱B、建议客户购买所有产品C、根据客户的风险承受能力推荐合适的基金D、只推荐公司费率最低的基金参考答案：C69.证券投资顾问在向客户提供关于行业景气的投资建议时，应主要依据？A、某些专家的私下访谈B、公开披露的行业报告和统计数据C、股票代码的尾数特征D、个人的直觉参考答案：B70.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务服务协议应当包括的主要内容不包括下列哪一项？A、服务费用的收取方式B、双方的权利义务C、证券投资顾问的姓名D、证券公司的全称参考答案：D71.证券投资顾问服务的适当性管理，要求将合适的产品或服务提供给合适的客户，而不是？A、将高风险产品提供给风险承受能力高的客户B、将低风险产品提供给风险承受能力低的客户C、将高风险产品提供给风险承受能力低的客户D、将中性产品提供给任何客户参考答案：C72.证券投资顾问业务合规有效性评估，应由哪一部门牵头组织？A、财务部门B、合规管理部门C、市场营销部门D、后台运营部门参考答案：B73.证券投资顾问应当定期向客户()。A、追加投资B、提供投资组合的表现报告C、提供个人收入证明D、介绍同行业人士参考答案：B74.证券投资顾问制作投资建议书，应当对客户进行充分揭示风险。下列哪项风险无法通过证券投资顾问服务来揭示？A、市场价格波动风险B、宏观经济政策风险C、证券投资顾问自身的离职风险D、操作失误风险参考答案：C75.证券投资顾问业务研究中，对于引用的数据，应当？A、随便找一份报纸剪贴即可B、标明数据来源C、仅凭记忆口述D、使用未经证实的传闻参考答案：B76.证券投资顾问业务人员不得以任何形式对客户证券买卖的()作出承诺。A、潜在收益B、潜在风险C、收益和风险D、交易价格参考答案：C77.证券公司对证券投资顾问业务进行年度合规检查，重点检查内容包括？A、人员资质B、业务流程执行C、知识产权保护D、以上都是参考答案：D78.证券公司建立证券投资顾问业务的举报机制，举报人可以匿名举报。举报人提供的信息，证券公司应当如何处理？A、仅在内部通报，不予置理B、妥善保管，及时处理并反馈C、随意扩散以警示他人D、要求举报人透露真实身份参考答案：B79.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司可以建立异常交易监测系统，下列哪项情况属于异常交易监测的重点内容？A、投资顾问正常的工作日志B、客户的大额资金划转C、客户与投资顾问的日常沟通记录D、投资顾问的业绩排名情况参考答案：B多选题1.证券公司为了促进业务发展，以下关于投资顾问业务转化的做法，正确的是？A、在证券研究报告基础上撰写投资建议，并进行适当的风险揭示B、直接在证券研究报告上添加客户电话，将其转化为服务C、鼓励从业人员利用职业便利向客户出售产品或提供信息D、投资建议应建立在研究报告等证券研究的基础上参考答案：AD2.证券投资顾问的合规培训内容包括（）。A、法律法规B、行业准则C、业务操作规范D、日常工作流程参考答案：ABC3.证券投资顾问向客户提供投资建议前，应当对客户进行（）了解。A、基本情况B、财务状况C、投资经验D、风险偏好参考答案：ABCD4.某投资顾问团队在进行行业研究时，以下哪些行为属于合规研究？A、分析宏观经济数据对行业的影响B、调研行业主要上市公司的财务状况C、访谈行业专家，收集一手资料D、基于非公开内幕消息直接做出买入建议参考答案：ABC5.证券公司经营证券投资咨询业务，应当具备的条件包括（）。A、净资本不低于人民币1亿元B、业务人员取得证券从业资格C、有健全的内控制度和风控制度D、有合格的营业场所和业务设施参考答案：ABCD6.证券公司投资顾问业务合规管理的责任主体是？A、证券公司董事会B、监事会C、风险控制部门D、部门负责人参考答案：ABCD7.证券公司应当建立健全投资顾问业务（）的隔离墙制度。A、业务部门之间B、信息传递C、业务人员之间D、研究部门与投资顾问部门之间参考答案：ABCD8.下列关于投资顾问业务风险监测与控制的描述，正确的有？A、证券公司应当建立投资顾问业务的各项风险控制指标B、风险监测应当覆盖业务的关键环节和风险点C、风险控制指标一旦设定，任何时候都不得调整D、发生重大风险事件时，应当启动应急预案参考答案：ABD9.根据《证券公司投资顾问业务规范》，投资顾问应当在投资建议的表述中明确对客户责任的提示，包括的内容有？A、基于客户的财务状况、投资目标、风险承受能力等做出的投资决策由客户自行作出B、投资建议具有针对性和特定性，不得用于其他客户C、客户在作出投资决策时可能会受到其他因素影响D、投资建议仅为投资参考，不构成交易执行的直接指令参考答案：ABCD10.关于证券研究报告与证券投资顾问服务的区别，下列说法正确的有？A、证券研究报告通常面向所有投资者，而证券投资顾问服务通常面向特定客户B、证券投资顾问服务会根据客户情况提供个性化的投资建议，证券研究报告则侧重于客观分析和市场观点C、证券研究报告具有说服客户交易的功能，证券投资顾问服务具有基于客户需求提供决策辅助的功能D、证券研究报告可以由投资顾问直接撰写，两者在合规监管上没有本质区别参考答案：AB11.某证券投资顾问在执业过程中，以下哪些行为属于违规行为？A、利用与客户建立的投资咨询服务关系，诱骗客户进行不必要的证券交易B、未经客户授权，向第三方披露客户的交易记录或信息C、基于客户的私密信息，在公开场合进行有损客户利益的言论D、仅向客户展示积极的市场预期，隐瞒市场潜在的重大利空信息参考答案：ABCD12.证券投资顾问对市场信息的解读应当（）。A、客观中立B、依据充分C、独立思考D、盲目跟风参考答案：ABC13.证券投资顾问向客户进行电话回访时，应当（）。A、确认客户身份B、确认是否签署了服务协议C、询问是否接受投资建议D、进行非法集资宣传参考答案：ABC14.证券投资顾问从业人员在执业过程中，应当履行的勤勉尽责义务包括？A、对客户的财务状况、投资目标等进行充分了解B、对证券投资建议的依据和结果进行跟踪记录C、避免向客户做出保证投资收益的承诺D、仅凭个人经验判断市场走势，无需查阅公开披露的文件参考答案：ABC15.证券投资顾问应当勤勉尽责，对研究分析、投资建议、客户服务等工作（）。A、诚实守信B、守法合规C、确保专业可靠D、保持独立性参考答案：ABCD16.证券投资顾问业务中的“研究支持”包括（）。A、独立研究B、引用外部报告C、部门间研究成果共享D、完全依赖外部报告而不做分析参考答案：ABC17.证券投资顾问基于客户的财务状况、投资目标、风险承受能力等因素，提供证券投资建议。投资建议应当具有（）。A、专业性B、逻辑性C、客观性D、合法性参考答案：ABCD18.下列关于证券投资顾问业务风险管理的要求，说法正确的有？A、投资顾问业务的风险管理应当覆盖投资顾问业务的主要流程和关键环节B、投资顾问在提供投资建议时，应当充分揭示证券投资风险C、证券公司可以容忍投资顾问在执业过程中出现的合规风险D、投资顾问业务应当实行利益冲突审查参考答案：ABD19.证券投资顾问执业行为规范要求，从业人员应当（）。A、自觉维护证券期货市场秩序B、遵守职业道德C、保守客户秘密D、私下接受客户委托买卖证券参考答案：ABC20.证券投资顾问为单一客户服务，下列说法正确的是（）。A、需要制定个性化投资建议B、可以提供公开的普遍性建议C、服务内容和方式应当符合客户需求D、可以在协议外通过微信随时提供非正式建议参考答案：AC21.证券公司应当对投资顾问业务实行集中统一管理，不得将投资顾问业务（）。A、委托给资质不足的机构B、分包给外部人员C、转包给个人D、在不同部门间无序流转参考答案：ABCD22.关于证券投资顾问业务档案管理，下列说法正确的有？A、客户资料档案保存期限自协议终止之日起不少于20年B、投资建议相关档案保存期限自协议终止之日起不少于20年C、档案管理应当做到完整、真实、准确、安全D、档案不得随意销毁，如需销毁应履行审批手续参考答案：BCD23.证券投资顾问服务的对象应当是（）。A、机构客户B、个人投资者C、证券公司自身D、上市公司参考答案：AB24.证券投资顾问业务收费应当体现（）。A、公平性B、合理性C、公开性D、长期性参考答案：ABC25.证券投资顾问服务过程中，证券公司应当对投资顾问业务人员进行（）。A、背景审查B、业务培训C、持续教育D、岗位轮换参考答案：ABC26.下列关于投资顾问对客户进行回访管理的做法，符合规范的有？A、回访内容应包括客户对投资顾问服务过程的评价、意见建议等B、回访过程中应重点关注是否存在违规承诺收益等行为C、回访人员应为与原投资顾问无关的其他人员D、回访记录应当存档，保存期限不少于规定年限参考答案：ABCD27.证券投资顾问业务风险主要包括（）。A、政策风险B、合规风险C、市场风险D、操作风险参考答案：ABCD28.证券公司对投资顾问业务的监督检查包括（）。A、定期检查B、专项检查C、抽查D、走访客户参考答案：ABC29.证券公司发现其投资顾问业务存在重大违法违规行为或风险隐患时，应当采取的措施包括？A、立即暂停该业务，组织调查B、及时向中国证监会派出机构和公司注册地所在地证监局报告C、对相关责任人进行纪律处分D、撤销相关业务资格，无论是否造成严重后果参考答案：ABC30.关于客户回访中的合规回访，以下说法正确的有？A、回访人员应具备相应的专业知识和技能B、回访内容应当涵盖客户是否知悉投资风险、是否接受个性化服务等C、发现客户在服务过程中存在违规行为，应立即停止服务并上报D、回访记录应完整、准确，严禁弄虚作假参考答案：ABCD31.根据《证券投资顾问业务暂行办法》，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会规定，遵循（）原则。A、守法合规B、公平诚信C、敬业专业D、审慎尽责参考答案：ABCD32.证券投资顾问服务协议终止的情形包括（）。A、客户提出终止申请B、服务期满，双方同意终止C、证券公司出现重大违法违规经营D、客户死亡或丧失民事行为能力参考答案：ABCD33.证券投资顾问业务的风险控制指标管理要求中，证券公司应当建立健全投资顾问业务（）。A、内部控制制度B、风险管理机制C、绩效评估体系D、人员培训制度参考答案：ABC34.证券公司经营证券投资咨询业务，其业务人员必须具备的条件有（）。A、取得证券从业资格B、通过证券投资咨询业务考试C、有两年以上证券行业从业经验D、公司进行了专门培训考核参考答案：ABCD35.证券公司应当建立投资顾问业务责任追究制度，对于违规行为，应当（）。A、追究相关人员的责任B、追究主管人员的责任C、追究管理人员的责任D、追究公司高层的责任参考答案：ABC36.证券投资顾问业务的原则中，遵守法律、行政法规和中国证监会规定，是指（）。A、不得以虚假陈述或误导性陈述欺骗客户B、不得向客户承诺投资收益C、不得对客户证券买卖的损失做出承诺D、不得向客户披露内幕信息参考答案：ABCD37.下列关于证券投资顾问客户适当性管理的做法，符合规范的有？A、对客户进行风险承受能力评估时，应当如实告知客户相关内容，不得隐瞒或夸大B、只需要向客户提供与其投资经验相匹配的产品，而不需要了解客户的其他情况C、根据客户的风险承受能力，将高风险产品推荐给低风险承受能力客户D、当发现客户信息发生变更可能影响其风险承受能力时，及时进行更新评估参考答案：AD38.证券投资顾问在向客户提供投资建议时，关于“适当性管理”的说法，正确的有（）。A、将产品销售给风险承受能力最低的客户B、将风险承受能力匹配的产品推荐给匹配的客户C、对客户进行风险等级评估D、对产品进行风险等级划分参考答案：BCD39.证券投资顾问业务信息披露的要求包括（）。A、提供投资建议时，必须表明自己是证券投资顾问B、可以隐藏身份提供私下建议C、在媒体发布信息时，应注明“证券投资顾问”身份D、在公司网站发布信息时，应公示持证情况参考答案：ACD40.证券投资顾问在客户服务过程中，关于信息隔离墙管理的说法，正确的有？A、研究部门与投资顾问部门之间的人员应当保持适当隔离B、研究成果可以直接转发给投资顾问用于撰写报告C、内幕信息在不同部门间的传递应当严格控制D、投资顾问不得利用未公开信息指导客户交易参考答案：ACD41.关于证券投资顾问执业过程中的禁止行为，下列说法正确的有？A、禁止以个人名义接受客户委托B、禁止在公开媒体上发表与其所在机构发布的研究报告不一致的观点C、禁止为客户融资融券提供便利D、禁止将客户信息用于非业务相关的目的参考答案：ABCD42.证券投资顾问依据法律法规、行业规范和专业知识，为客户提供证券投资建议，下列属于证券投资顾问业务的行为有（）。A、对具体证券品种的买卖时机提出建议B、协助客户进行证券投资决策C、直接买卖证券赚取差价D、向客户推介特定金融产品参考答案：ABD43.投资顾问在制作投资建议书或报告时，应当包含哪些要素？A、客户的风险偏好、投资目标等基本信息B、基于何种研究或分析逻辑得出该建议C、拟配置证券的具体代码和名称D、明确提示该投资建议可能产生的风险参考答案：ABCD44.证券投资顾问业务禁止行为包括（）。A、向客户承诺收益B、与客户共享投资收益C、与客户分担投资损失D、提供虚假建议参考答案：ABCD45.投资顾问在向客户提供投资建议时，如果客户提出不符合适当性管理要求的投资需求，应当？A、尽量满足客户要求以维护客户关系B、向客户解释产品风险，揭示不匹配的风险，拒绝提供该产品C、将客户推荐给其他机构D、采取适当的销售静默期管理措施参考答案：BCD46.证券投资顾问从业人员应当遵守的信息披露原则包括（）。A、不得透露客户的交易秘密B、不得透露公司的未公开信息C、可以披露客户的资产规模作为业绩证明D、可以披露个人在券商的职位参考答案：ABCD47.证券投资顾问为客户制作投资建议书，应包含的内容有（）。A、客户基本情况B、投资分析逻辑C、具体投资建议D、风险提示参考答案：ABCD48.证券投资顾问业务中的“反向业务”是指（）。A、证券公司向客户销售产品B、证券公司向客户推荐股票C、证券公司购买客户的证券D、证券公司代理客户买卖证券参考答案：CD49.证券投资顾问在执业过程中，与客户签订书面协议的必要条款包括？A、服务内容、方式、费用B、争议解决方式C、双方的权利义务D、服务期限参考答案：ABCD50.证券公司应当在营业场所公告以下内容（）。A、投资顾问业务管理制度B、业务流程C、员工执业资格信息D、监管部门联系方式参考答案：ABCD51.向客户提供证券投资顾问服务，证券公司、证券投资咨询机构应当事先与客户签订书面委托协议。协议应当载明的事项包括（）。A、代理权限B、双方的权利义务C、费用标准和支付方式D、风险揭示参考答案：ABCD52.证券投资顾问服务费用收取方式不包括（）。A、按客户资产规模的一定比例B、按账户资产的一定比例（收取保证金）C、固定费用D、分享投资收益参考答案：BCD53.证券投资顾问在提供投资建议时，可以提及（）。A、证券分析师的研究观点B、上市公司公开披露的公告C、媒体的评论文章D、尚未公开的重大内幕消息参考答案：ABC54.根据《证券投资顾问业务暂行办法》，投资顾问发布证券投资建议，应满足的条件有？A、具有证券投资咨询资格B、具备良好的职业素养和专业能力C、遵守业务规范，揭示投资风险D、可以仅依靠网络信息进行盲猜，无需实质性分析参考答案：ABC55.证券投资顾问在业务宣传材料中，应当向客户提示的风险包括（）。A、市场风险B、政策风险C、技术风险D、管理风险参考答案：ABCD56.证券投资顾问在向客户提供投资建议时，涉及的评估内容包括（）。A、客户的风险承受能力评估B、客户的投资目标评估C、客户的财务状况评估D、客户的道德品质评估参考答案：ABC57.证券公司、证券投资咨询机构通过电视、广播、互联网等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传时，应当符合（）规定。A、事先向证监会申请B、事先向证监局备案C、广告内容不得有虚假记载、误导性陈述D、不得利用广告误导客户参考答案：BCD58.证券投资顾问在为客户提供服务过程中，应当建立业务档案，档案内容应包括（）。A、客户基本信息B、风险评估报告C、投资建议记录D、沟通记录参考答案：ABCD59.证券投资顾问对客户服务的方式不包括（）。A、电话回访B、手机短信群发C、现场咨询D、股市大盘直播参考答案：ABC60.证券投资顾问业务中的“客户投诉处理”流程包括（）。A、接受投诉B、调查处理C、反馈结果D、回避投诉人参考答案：ABC判断题1.证券投资顾问可以接受客户的全权委托，代为决定证券品种。A、正确B、错误参考答案：B2.投资顾问为客户制作的投资建议书，可以不包含风险提示内容。A、正确B、错误参考答案：B3.投资顾问向客户提供的投资组合建议，必须经过证券业从业人员的专业审核。A、正确B、错误参考答案：B4.证券投资顾问可以协助客户进行证券账户的开立。A、正确B、错误参考答案：B5.投资顾问有权代替客户进行证券买卖操作。A、正确B、错误参考答案：B6.投资顾问在执业过程中记录的工作底稿，可以随意销毁。A、正确B、错误参考答案：B7.投资顾问对客户的投资建议可以直接截取交易所公告内容。A、正确B、错误参考答案：B8.证券投资顾问提供证券投资咨询服务，应当准确、客观、审慎地使用信息和评价工具。A、正确B、错误参考答案：A9.客户转让其证券投资顾问服务合同的，原投资顾问不得继续服务。A、正确B、错误参考答案：B10.客户书面确认收到风险揭示书，即视为客户完全理解了风险。A、正确B、错误参考答案：B11.证券投资顾问应依据研究所的研报向客户推荐股票。A、正确B、错误参考答案：B12.证券投资顾问只需对所依据的资料来源的客观性和真实性负责。A、正确B、错误参考答案：B13.证券投资顾问依据合同约定向客户提供投资建议，其盈亏责任由客户承担。A、正确B、错误参考答案：A14.投资顾问可以参与客户的股票交易结算资金存管。A、正确B、错误参考答案：B15.投资组合调整建议属于非基于投资组合基础的投资建议。A、正确B、错误参考答案：B16.证券投资顾问服务合同期满后，自动续约视为同意新的收费标准。A、正确B、错误参考答案：B17.证券投资顾问可以参与客户的证券交易指令操作。A、正确B、错误参考答案：B18.首次提供证券投资顾问服务前，投资顾问必须对客户的财务状况、投资经验等进行了解。A、正确B、错误参考答案：A19.证券投资顾问可以用个人名义与客户签订证券投资咨询服务合同。A、正确B、错误参考答案：B20.证券投资顾问服务合同期限最长不得超过5年。A、正确B、错误参考答案：A21.证券投资顾问可以对本公司的证券承销项目提供投资建议。A、正确B、错误参考答案：B22.投资顾问对客户的投资建议仅对签约客户有效。A、正确B、错误参考答案：A23.投资顾问在执业中遇到利益冲突时，应主动回避。A、正确B、错误参考答案：A24.投资顾问可以在非工作时间，通过私人微信向客户发送风险提示。A、正确B、错误参考答案：B25.证券投资顾问可以暗示或明示客户持有其推荐的证券。A、正确B、错误参考答案：B26.证券投资顾问可以同时从事研究与投资业务。A、正确B、错误参考答案：B27.证券投资顾问可以与客户约定分享投资