2026年今年期货从业资格题库《法律法规》测题库及答案

2026年今年期货从业资格题库《法律法规》测题库及答案一、单项选择题（每题1分，共20题）1.根据《期货交易管理条例》，期货公司变更住所或营业场所，应当向（）提交变更申请材料。A.中国证监会派出机构B.期货交易所C.中国期货业协会D.国务院期货监督管理机构答案：A2.期货公司设立境内分支机构，应当具备的条件不包括（）。A.申请日前6个月风险监管指标持续符合规定标准B.最近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案D.拟设分支机构负责人具有5年以上期货从业经历答案：D（应为3年以上）3.期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.国务院财政部门答案：A4.期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。A.3B.5C.10D.15答案：C5.期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。A.中国人民银行指定的B.期货交易所指定的C.符合条件的商业银行D.中国期货业协会备案的答案：C6.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司净资本与公司风险资本准备的比例不得低于（）。A.50%B.80%C.100%D.120%答案：C7.期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构C.国务院D.期货交易所理事会答案：B8.期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会D.国务院期货监督管理机构派出机构答案：A9.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A.期货公司B.客户C.期货交易所D.期货公司和客户共同答案：B10.期货公司的交易软件、结算软件，应当满足（）的要求。A.期货公司内部管理B.期货交易所C.国务院期货监督管理机构D.中国期货业协会答案：C11.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。A.5B.10C.20D.30答案：C12.期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守。A.所在机构的利益B.客户的合法利益C.期货行业的发展D.国家金融安全答案：B13.期货交易所会员在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。A.该会员的保证金B.期货交易所的风险准备金C.期货交易所的自有资金D.结算担保金答案：A14.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.2B.3C.5D.10答案：B15.期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。A.取之于市场、用之于市场B.保障投资者合法权益和公平救助C.公开、公平、公正D.安全、稳健答案：B16.期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.明晰职责、强化制衡、加强风险管理B.股东利益最大化C.客户利益优先D.合规经营答案：A17.期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料（）。A.真实、准确、完整B.符合期货交易所要求C.经中国期货业协会备案D.加盖公司公章答案：A18.期货交易所应当在每一年度结束后（）个月内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。A.1B.2C.3D.4答案：C19.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货交易所应当在（）个工作日内向中国证监会报告。A.3B.5C.10D.15答案：B20.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。A.警告、罚款B.监管谈话、出具警示函C.撤销从业资格D.市场禁入答案：B二、多项选择题（每题2分，共15题）1.下列属于期货交易所职责的有（）。A.提供交易的场所、设施和服务B.设计合约，安排合约上市C.组织并监督交易、结算和交割D.制定和执行风险管理制度答案：ABCD2.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有（）行为之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。A.虚假出资B.抽逃出资C.未经批准委托他人或者接受他人委托持有期货公司股权D.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员答案：ABCD3.期货从业人员在执业过程中应当（）。A.以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供服务B.保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险D.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露答案：ABCD4.期货投资者保障基金的资金来源包括（）。A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳B.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳C.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产D.期货交易所的自有资金答案：ABC5.期货公司风险监管指标包括（）。A.净资本B.净资本与公司风险资本准备的比例C.净资本与净资产的比例D.流动资产与流动负债的比例答案：ABCD6.期货公司应当建立健全（）等制度，加强对分支机构的管理。A.分支机构合规管理制度B.分支机构风险管理制度C.分支机构客户投诉处理制度D.分支机构从业人员管理制度答案：ABCD7.期货交易所不得从事（）。A.信托投资B.股票投资C.非自用不动产投资D.间接参与期货交易答案：ABCD8.期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（）。A.法律、行政法规B.中国证监会的规定C.自律规则、行业规范D.公司章程答案：ABCD9.客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。A.书面B.电话C.互联网D.国务院期货监督管理机构规定的其他方式答案：ABCD10.期货公司有（）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、从业资格。A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的C.违反规定从事与期货业务无关的活动的D.从事或者变相从事期货自营业务的答案：ABCD11.期货从业人员有（）情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。A.贬低或诋毁其他机构、从业人员B.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉C.未严格执行保证金管理制度，挪用客户保证金D.中国证监会规定的其他违规行为答案：ABD（C项属于严重违规，直接撤销）12.期货交易所应当及时公布（）等信息。A.上市品种合约的成交量、成交价、持仓量B.最高价与最低价、开盘价与收盘价C.保证金标准D.持仓量排名情况答案：ABD（C项为交易所规则，非实时公布信息）13.期货公司应当按照（）的原则，建立健全信息公示制度。A.真实B.准确C.完整D.及时答案：ABCD14.期货公司首席风险官发现（）情形的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的C.期货公司净资本无法持续达到监管标准的D.股东干预期货公司正常经营的答案：ABCD15.期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的（）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。A.筹集B.管理C.使用D.清算答案：ABC三、判断题（每题1分，共10题）1.期货公司可以接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。（）答案：√2.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。（）答案：√3.期货从业人员在执业过程中获取的客户商业秘密，可以在离开原机构后向他人披露。（）答案：×（需持续保密）4.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。（）答案：√5.期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。（）答案：√6.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员可以不向公司报告。（）答案：×（应当报告）7.期货交易所应当对违反交易所业务规则的会员及其客户、指定交割仓库等，追究其违规责任。（）答案：√8.期货公司可以将客户保证金用于向他人提供担保。（）答案：×（禁止挪用）9.期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。（）答案：√10.期货公司设立、变更、终止境外经营机构，应当自公司决议作出之日起3个月内向中国证监会提交申请材料。（）答案：×（应为2个月）四、综合题（每题4分，共5题）1.2025年11月，某期货公司因风险监管指标不达标被中国证监会派出机构要求整改。整改期间，该公司通过虚构客户交易流水虚增净资本，后被监管部门查实。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，分析该公司的行为性质及可能的处罚措施。答案：该公司行为属于通过虚假交易虚增净资本，构成违反风险监管指标管理规定的欺诈行为。根据规定，期货公司提供虚假或者误导性的风险监管报表的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期改正，给予警告，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停其相关业务资格或者责令停业整顿。2.客户王某在某期货公司开户交易，因出差未及时关注行情，导致保证金不足。期货公司未履行通知义务直接对其持仓进行强行平仓，造成王某损失5万元。王某向监管部门投诉，要求期货公司赔偿。根据《期货交易管理条例》，分析期货公司是否应承担赔偿责任。答案：期货公司应当承担赔偿责任。根据条例规定，客户保证金不足时，期货公司应当通知客户在规定的时间内追加保证金或者自行平仓；客户未在规定时间内追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当强行平仓。期货公司未履行通知义务即强行平仓，造成客户损失的，应当承担赔偿责任。3.某期货交易所为提高市场活跃度，未经批准上市了一个新的商品期货品种。中国证监会发现后，应采取哪些监管措施？答案：根据《期货交易管理条例》，期货交易所上市交易品种应当经国务院期货监督管理机构批准。未经批准上市交易品种的，中国证监会应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。4.期货从业人员张某在为客户提供投资建议时，未充分揭示期货交易风险，导致客户因未及时止损产生重大损失。客户向中国期货业协会投诉，协会应如何处理？答案：协会应调