2026版劳动用工入离职风险清单风险控制清单第7090套（含表格模板、填写示例与复盘清单）

劳动用工入离职风险控制清单｜2026版第页2026版劳动用工入离职风险清单风险控制清单第7090套（含表格模板、填写示例与复盘清单）项目内容适用对象中国大陆一般企业的人力资源、业务主管、行政、财务、信息管理及审批责任人适用场景招聘录用、入职签约、试用考核、员工提出离职、协商解除、用人单位依法解除或终止、交接归档使用方式每位员工建立一份流程档案；按节点勾选、签署、留存；触发高风险事项时暂停常规流转并专项审核成品组成控制清单、风险边界、十份可填写表格、三组填写示例、复盘及归档清单版本日期2026年05月25日一页入口：按任务直接取用任务立即使用的表格应完成的输出物发出录用意向前T-01、T-02审批记录、信息处理告知与授权记录、岗位与报酬核对到岗并签约建档T-03、T-04签署合同、职工名册字段、资料签收、制度告知、参保发起记录试用跟踪与结论T-05、T-06目标确认、过程证据、转正或解除审批结论收到离职或拟解除T-07路径判定、特殊状态审查、通知与审批证据办理离职结算交接T-08、T-09、T-10工资与补偿核对、交接归还、保密或竞业决定、归档包月度或事件复盘复盘清单与改进行动表问题分级、责任人、完成日期、验证结果使用规则•事实先于结论：不得仅凭口头评价或聊天片段作出不录用、解除、扣款或竞业启动决定；关键事实应能被复核。•最小必要留痕：员工信息仅在录用、履约、人力资源管理及法定义务所需范围内收集、查阅和保存；按权限访问。•节点未闭环不得放行：合同、通知、结算、交接、证明或权限回收存在缺口时，责任人应补正或升级审批。•专项升级范围：集体性安排、工伤或职业健康事项、孕期产期哺乳期、医疗期或患病、疑似歧视、涉外用工、跨境数据、竞业争议、重大舞弊或商业秘密事件。

一、闭环总控与责任边界本清单把入离职工作拆分为准备、执行、审批、复盘、归档五类动作。所有事项均应明确责任人、形成输出物并保留可验证记录；任何人不得以流程习惯替代合同约定、事实审查或法定程序。1.节点总控矩阵节点责任主体必核事项输出物不得放行的情形准备HR主办；用人部门确认岗位需求、工作地点、报酬预算、权限与敏感信息接触范围岗位审批、职责说明、风险等级岗位或报酬未审批；拟收集信息与岗位无直接关系执行HR主办；员工配合录用沟通、签约、建档、考核、通知、交接签署文本、签收记录、过程证据仅口头确认；关键文本未交付员工一份审批业务负责人、HR负责人；必要时法务或管理层解除路径、补偿测算、竞业启动、争议预警审批意见、测算表、决定书特殊状态未核验；事实不足或金额口径不明复盘HR与责任部门差错、争议、延期、重复问题、证据缺口问题台账、改进行动问题反复发生却无责任人与完成日期归档HR档案管理；信息管理协同文本完整、访问权限、保存与删除安排个人流程档案、权限关闭记录合同、通知、结算、交接或证明任一缺失2.风险等级与升级口径等级判断口径处理动作举例A级可能直接导致合同无效、违法解除、工资或补偿争议、隐私侵害、商业秘密损失或群体性影响暂停常规流转；HR负责人牵头；形成书面审查结论后处理试用期解除无证据；特殊保护状态拟解除；竞业对象不适格；关键资料外传B级流程仍可补正，但可能形成费用、管理或举证风险限期补正；双人复核；写入月度复盘合同条款缺少履行地细化；制度签收遗漏；设备归还延迟C级一般行政差错，不影响核心权利义务且可及时修正当日修正；留存更正记录表格日期格式不一致；归档命名不统一3.通用风险边界•不得扣押身份证件、学历证书原件或要求与录用无关的担保、押金、培训押金、服装押金等财物。•不得以性别、婚育状况等设置与岗位履职无关的筛选条件，不得以不适当问题代替能力评价。•不得将试用期作为不签劳动合同、随意延长考察或降低法定待遇的理由。•不得将未证实的绩效不佳、沟通不顺或岗位变化直接等同于合法解除理由。•不得对所有岗位无差别约定或启动竞业限制；应围绕实际接触的商业秘密或与知识产权相关的保密事项审查必要性与合理范围。

二、入职前：招聘、信息收集与录用审批目标是把“岗位真实、条件明确、收集克制、决定可复核”落实到录用之前，避免后续出现招聘承诺与合同不一致、个人信息过度收集、背景核验无授权或不当差别对待。1.入职前风险控制清单序号检查事项审核口径常见错误责任/留存01岗位需求与预算岗位名称、工作内容、工作地点、汇报线、报酬范围、用工主体一致并经审批先口头承诺后补审批；实际用工主体与发薪主体不清用人部门/岗位审批单02招聘文本仅列与履职直接相关的资格与能力要求；工作安排如实表达设置与岗位无关的性别、婚育等条件HR/发布版本留存03面试记录以能力、经验、岗位匹配为评价维度；评分有依据以家庭计划等无关信息作否决依据面试官/评分表04信息收集列明目的、种类、保存期限、查询路径；只收必要字段收集家庭成员、健康等敏感信息却无必要性和规则HR/告知记录05背景核验核验范围与岗位直接相关；取得明确授权；记录来源与结论私下联系前单位传播评价；超范围查询HR/授权与结论06录用条件关键条件可以客观验证并提前告知到岗后再新增无法验证的录用条件HR/录用条件单07报酬与福利沟通固定报酬、浮动规则、发放周期、试用工资、地点补贴表达一致只说年包不说明构成；承诺与合同冲突HR/审批及意向文本08入职日期与签约安排约定到岗日、签约方式、所需资料与报到地点到岗先工作后长期不签文本HR/通知记录09保密与竞业预判先判断岗位是否接触受保护信息，再决定文本与权限普通岗位统一套用竞业业务+HR/分级表10撤销或变更录用变更理由可说明、审批一致、通知可追溯以模糊原因临时撤销造成争议HR负责人/审批与通知T-01招聘与录用合规检查表（可填写）字段填写内容核验状态经办/日期用工主体及部门单位：__________部门：__________岗位：__________□已审批□需补正__________工作内容与地点主要职责：____________________履行地：____________□已确认__________报酬构成固定部分：______浮动规则：______发薪周期：______□已与口径一致__________招聘条件检查与岗位直接相关的要求：__________________________□无不当限制__________候选人信息范围需收集字段：__________________保存期限：_________□最小必要__________背景核验安排核验事项：____________是否需授权：□是□否□范围合规__________保密/竞业预判接触信息等级：□无□一般□关键建议：________□已评估__________最终放行录用意向发放条件及审批意见：______________________□放行□暂停审批人：______T-02候选人信息处理告知与核验授权记录（可填写）项目填写区候选人/岗位姓名：__________应聘岗位：__________联系方式：__________处理目的为招聘评估、录用沟通、资格核验及录用后办理合同与人力资源管理事项所需。拟处理信息□身份与联系方式□教育/资格□与岗位相关工作经历□其他必要信息：__________核验范围与方式核验项目：__________________核验对象/渠道：__________________敏感信息控制是否涉及敏感个人信息：□否□是，必要理由及保护措施：__________________保存及访问保存期限或判断标准：__________________可访问岗位：__________________候选人确认本人已知悉上述事项，并就勾选的核验事项作出明确确认。签名：______日期：______经办复核经办人：__________复核人：__________结论日期：__________填写示例：软件实施顾问岗位录用前记录项目示例内容审核口径岗位与信息范围李倩；软件实施顾问；核验学历、项目经历与职业资格，不收集婚育、家庭收入信息。与交付能力和客户现场工作直接相关；不扩张范围。背景核验候选人签署确认后，仅向其列明的前雇主核验任职起止、岗位及项目角色。未取得确认前不开展对外核验；不收集主观传言。录用结论岗位、工作地点、固定工资、绩效规则、试用期限及到岗日期均经审批后写入录用沟通文本。录用沟通与拟签合同不得出现关键条件冲突。错误示例以“将来是否生育”为由否决，或要求提供身份证原件作为留存。不得实施；发现即停止并升级复核。

三、入职签约、建档与权限开通到岗日是劳动关系及证据管理的起点。用工事实、书面合同、职工名册、制度告知、工资与参保安排、系统权限及信息保护应在同一闭环内校对。1.必须控制的关键事项控制点可执行口径缺口风险审核动作用工与书面合同自实际开始提供劳动之日起即按用工管理；应及时签订书面劳动合同并由双方各执一份。未及时签署可能引发二倍工资及用工事实争议。到岗日登记；合同签收双向留存。电子签约双方协商采用电子形式时，确保身份识别、可靠电子签名、时间记录、文本完整可调取且可交付。无法证明签署主体、版本或交付。保存签署凭证与可下载文本。合同必备内容主体、期限、工作内容和地点、工时休假、劳动报酬、社会保险、劳动保护及职业危害防护等字段完整。履行地、工资构成或岗位争议。T-03逐项复核。试用期限与工资按合同期限匹配法定上限；同一单位同一员工只约定一次；工资同时满足约定比例及所在地最低标准。试用期无效或工资差额争议。期限自动校验并复核。规章制度告知涉及劳动纪律、考勤、薪酬、绩效、信息安全等制度以可证明方式告知。违纪或绩效处理时举证不足。签收或可追溯线上确认。参保与税务信息按履行地和适用口径及时发起参保及薪酬税务配置。漏缴、错缴情形及后续补缴情形。发起记录与核验结果归档。权限和资产权限与岗位职责、信息等级匹配；设备交付有编号和接收记录。越权访问、数据泄露、离职难回收。权限矩阵与资产签收。2.试用期限核验速查劳动合同期限类型可约定试用期上限控制提示不满三个月或以完成一定工作任务为期限不得约定试用期表格与合同模板应阻止选择试用期。三个月以上不满一年不超过一个月同时确认工资比例与到期评估日。一年以上不满三年不超过二个月提前安排中期反馈与期满结论。三年以上固定期限或无固定期限不超过六个月最长不等于当然适用，应与岗位评价必要性匹配。T-03劳动合同关键条款核验表（可填写）核验字段填写内容结果合同主体用人单位：__________劳动者：__________签署权限核验：__________□通过□补正合同期限起始日：______终止日/类型：____________实际到岗日：______□一致□异常工作内容/地点岗位：__________核心职责：____________履行地：__________□明确工时/休息休假工时制度：__________审批或适用依据：____________□已核验劳动报酬固定：______浮动口径：______发薪日：______试用工资：______□已核算社会保险与保护参保履行地：______发起日期：______职业危害告知：□适用□不适用□完成试用期期限：______依据：______期满评估日：______□合规□不适用附加事项培训/保密/竞业/福利等：____________________________□已审查文本交付纸质/电子方式：______员工签收日期：______存档位置：______□双方持有T-04入职资料、制度告知与权限开通清单（可填写）项目完成记录责任人复核身份及联系方式核对核对日期：______仅留存必要复印/电子记录：□是______□合同交付合同编号：______员工取得文本日期：____________□职工名册登记用工起始日、合同期限、联系方式等字段：□完整______□制度告知考勤/薪酬/绩效/信息安全/保密制度签收日期：____________□参保与薪酬建档参保发起：______薪酬系统启用：____________□设备与系统权限设备编号：______权限角色：______开通日：____________□试用目标确认适用：□是□否目标表编号：______确认日：____________□归档完成纸质/电子档案位置：__________________归档日：____________□填写示例：运营专员到岗签约步骤示例填写复核要点到岗日王晨于2026年6月3日实际到岗；当日完成合同签署并取得电子签署文本。到岗日、合同起始日和系统建档日一致。试用安排合同期限三年；试用期三个月；期满评估日为2026年8月25日。期限不超过上限；提前安排结论审批。工资核对试用固定工资为合同约定固定工资的80%，且经所在地最低工资标准复核。两个门槛均核验并留痕。错误示例先入职工作两个月后再补签合同；员工仅看到线上页面却无法取得文本。不得放行，须即时补正并评估争议风险。

四、试用期管理、转正与试用期解除试用期不是“随时解除期”。能否作出不符合录用条件的结论，取决于录用条件是否事先明确、评价是否围绕岗位、过程是否真实可证以及决定是否在相应期限内依法作出并说明理由。1.试用管理动作表时间点必须动作形成记录禁止做法到岗前或当日确认录用条件、职责、试用目标、评价方式及辅导人录用条件确认、目标表到期前才临时设置否决标准试用前段完成培训、权限适配、工作样本收集及首次反馈培训签收、任务记录、反馈纪要仅以印象或单次失误下结论中期复核差距、提供改进机会、明确期限与支持中期反馈、改进事项口头批评而不留过程记录期满前汇总证据、形成转正或处理建议、完成审批与沟通审批表、通知或转正确认试用期届满后再以试用不合格处理T-05试用目标设定与过程记录表（可填写）基本信息填写内容员工/岗位/部门姓名：__________岗位：__________部门：__________辅导人：__________合同及试用期限合同期限：__________试用起止：__________中期反馈日：__________结论日：__________目标序号录用条件或目标衡量证据/标准反馈记录结论1________________________________日期/事实：________________□达成□未达成2________________________________日期/事实：________________□达成□未达成3________________________________日期/事实：________________□达成□未达成4________________________________日期/事实：________________□达成□未达成T-06试用期结论审批表（可填写）项目填写内容事实汇总达成目标：__________________未达成目标及证据：__________________员工反馈反馈日期：______员工陈述或异议：________________________________建议结论□转正□延后属于禁止做法，不选择□依据事实进入解除审查□其他依法处理：______专项核验是否存在特殊保护或程序风险：□否□是，说明：________________________审批与沟通业务负责人：______HR复核：______批准人：______沟通/通知日期：______归档材料□录用条件□目标表□过程记录□反馈材料□审批/通知□送达记录填写示例：客户支持岗位未满足录用条件项目示例记录审核判断事先标准录用条件列明：独立完成工单分类、按时响应并准确使用客户信息处理规则；员工入职当日签收。标准具体且与岗位直接相关。过程事实培训、带教和两次书面反馈均完成；抽检记录显示仍持续出现相同严重分类错误，并附工单编号。有连续性、可复核的工作事实。结论动作期满前完成HR审查与决定沟通；文本说明所依据的录用条件与事实。不得只写“能力不合适”或在期满后倒签。错误示例部门负责人以“感觉不合群”为由当日口头辞退。事实不足、程序缺口明显，应停止执行。试用期解除边界检查•先查条件是否在录用前或入职时可证明地告知，再查事实是否对应条件，再查是否已完成内部审批与理由说明。•试用期限届满、评价标准临时改变、仅有主观评价或事实证据相互矛盾时，不得直接按试用不符合录用条件处理。•员工提出异议、反映违法行为、处于特殊保护状态或存在工伤、职业健康、医疗等线索时，应启动专项核验。

五、离职类型判定、解除终止决策与金额测算离职管理先确认“谁提出、依据是什么、何时生效、是否需要补偿或赔偿、是否存在特殊限制”，再进入通知、结算和交接。路径混用是离职争议的首要诱因。1.离职路径对照表路径关键事实核心文件高风险提示员工提出离职书面提出日期、拟离职日期、工作交接安排；必要时核对提前通知规则离职申请/通知、接收记录、交接与结算表不得把员工辞职改写为公司解除；不得以不批准为由扣留工资或证明协商解除真实自愿、解除日期、金额、支付日期、权利义务处理清楚协商解除协议、测算及支付记录不得胁迫签署或使用空白协议；金额与支付安排不清会放大争议用人单位依法解除具体法定依据、事实证据、程序、送达、特殊状态审查调查材料、审批、解除通知、送达记录事实与依据不匹配可能构成违法解除合同终止期限届满或法定终止事由、续订审查、补偿及证明办理终止通知、续订沟通、结算与证明继续用工而未及时处理会形成新的用工风险组织调整或批量事项人数、范围、方案、沟通、程序及影响评估专项方案与审查档案不得直接套用单人离职表完成批量安排2.离职决定前的特殊状态核验核验事项核验问题处理要求工伤或职业健康是否存在工伤认定、职业病诊断或疑似职业健康风险、离岗前检查义务存在任一线索时暂停常规解除路径，进入专项审查。医疗与特殊保护是否处于医疗期、孕期产期哺乳期，或其他依法限制解除的情形核验事实与证明，未经审查不得作出决定。争议或举报关联离职决定是否与员工投诉、举报、维权行为时间高度接近补充独立事实依据和审批，避免报复性处理风险。保密/竞业员工是否真实接触受保护信息；限制范围和补偿是否有必要且合理未满足对象与必要性，不启动竞业。资料与数据员工是否持有业务、客户、个人信息或商业秘密载体限定回收与删除确认，不得擅自检查与工作无关的个人内容。3.常用测算口径卡项目测算口径核验要点未及时签订书面劳动合同风险测算风险差额预估=适用期间内依法应付工资合计×1倍。实际期间与抗辩事项须依据事实和适用规则复核。到岗日、签署日、工资明细、未签原因及送达记录。经济补偿预估补偿预估=N×月工资基数；工作每满一年计一个月，六个月以上不满一年按一年计，不满六个月计半个月。解除或终止路径是否产生补偿；工作年限连续性；前十二个月平均工资；当地封顶规则适用性。高工资封顶复核月工资高于当地上年度职工月平均工资三倍的，按三倍作为基数且计发年限最高十二年。先确认劳动合同履行地、统计口径与公布数据期次。离职工资结算截至劳动关系解除或终止日的应付工资、已确认的绩效或提成、未结报销及其他应付项目分别列示。不得将争议性扣款直接冲抵无争议工资；扣减依据单独审查。T-07离职路径判定与审批表（可填写）项目填写内容员工与岗位姓名：__________部门/岗位：__________入职日：__________合同类型/期限：__________拟离职路径□员工提出□协商解除□用人单位解除审查□合同终止□专项处理拟生效日期日期：__________依据/触发事实：________________________________________事实与材料已取得材料：____________________________________________________________特殊状态核验□工伤/职业健康□医疗期□孕产哺□争议关联□无；说明：____________金额测算工资结算：______经济补偿预估：______其他项目：______测算复核人：______通知与送达拟用文本：__________送达方式：__________计划日期：__________审批结论□可按所选路径办理□暂停并专项审查；业务：______HR：______批准：______

六、离职执行：通知、结算、交接、权限回收与竞业决定离职执行的完成标准不是“人已离开”，而是工资与补偿口径清楚、证明和手续已办理、资产与信息已完成控制、权限已回收、文件可追溯。1.离职执行核对表环节应完成动作证据与复核通知/协议按所选路径形成文本并可证明送达或签署；日期、理由、金额和办理事项一致。通知或协议、送达/签署记录、审批表。工资与补偿结清应付工资；依法需要补偿的，按核定口径列明计算过程与支付日期。薪资明细、测算表、付款记录、员工确认或送达记录。离职证明与手续及时出具解除或终止证明，并办理档案、社会保险关系等移转或协助事项。证明副本、领取/送达记录、办理记录。工作交接列明事项、状态、接收人、资料位置、未结风险和客户沟通安排。T-09、项目交接附件、主管确认。资产和账号设备、门禁、印章、卡证、纸质资料归还；账号关闭或降权。资产清单、权限关闭截图或系统记录。信息与保密确认业务数据、个人信息及保密资料回收或按权限移交；不超范围获取个人设备内容。归还/删除确认、保密提醒、权限记录。竞业决定仅在必要且对象适格时启动；记录范围、期限、地域、补偿与支付管理。T-10、协议、补偿支付记录。T-08离职结算核对表（可填写）基本信息填写内容员工/部门/岗位姓名：__________部门：__________岗位：__________离职路径及日期路径：__________最后工作日：__________解除/终止日：__________结算项目计算依据或期间金额复核/支付记录截至离职日工资期间：______至______；工资构成：____________￥________复核：______支付日：______已确认绩效/提成规则与达成依据：________________________￥________复核：______支付日：______未报销费用审批单号/票据：_________________________￥________复核：______支付日：______未休假等项目适用规则与核算说明：_____________________￥________复核：______支付日：______经济补偿或约定款项N：______基数：______口径：____________￥________复核：______支付日：______扣减项目审查项目及明确依据：_________________________￥________□可扣□不得直接抵扣合计与确认应付合计：________支付方式：________￥________经办：______复核：______T-09工作交接、资产归还与权限回收表（可填写）类别交接/归还内容接收或关闭结果责任人/日期进行中工作项目、任务、截止日、风险：________________________接收人：______□完成______/______客户/供应商事项联系人、承诺、待办：_____________________________接收人：______□完成______/______纸质与电子资料目录/位置/保密级别：____________________________□移交□回收□删除确认______/______设备与物品电脑/手机/门禁/卡证/钥匙/其他：_________________□完好归还□异常记录______/______系统账号与权限邮箱、业务系统、共享空间、管理员权限：___________□关闭□降权□转移______/______保密提醒持续保密事项及禁止带离载体：_____________________员工确认：________________/______主管总确认未结风险及跟进人：_______________________________□可完成离职归档______/______T-10竞业限制启动、调整或放弃审批表（可填写）项目填写内容对象资格核验员工是否属于高级管理人员、高级技术人员或其他确实负有保密义务且接触相关事项的人员：□是□否；事实：__________保护客体实际知悉或接触的商业秘密/与知识产权相关保密事项类别及必要性说明：________________________合理范围拟限制业务：______地域：______期限：______与保护客体匹配说明：____________补偿及支付补偿标准：______支付周期：______收款与停发/调整触发管理：____________决定□启动□不启动□已启动后依法调整/解除；决定理由：__________________________审批及告知业务负责人：______HR：______审批人：______告知/签署日期：______填写示例：员工主动离职并完成交接项目示例填写审核口径路径与日期产品运营陈雨于2026年7月1日提交书面离职通知，最后工作日为2026年7月31日。留存通知接收时间及双方沟通记录。结算工资结算至7月31日；报销依已审批凭证列入；无经济补偿项目。不得因交接争议扣留无争议工资。交接与权限项目清单、客户沟通记录、电脑及门禁归还；离职日关闭业务系统与共享空间权限。接收人与信息管理负责人双确认。竞业判断员工未接触公司商业秘密或与知识产权相关保密事项，不启动竞业限制。避免泛化限制就业。错误示例未出具离职证明，或以设备轻微磨损为由直接扣除全部工资。应先纠正并独立审查损失与处理依据。

七、三类场景填写示例与审核口径示例用于指导同类事项填写，实际办理时仍须以员工事实、合同文本、履行地规则及已取得证据为准。场景A：员工书面提出离职动作填写示例审核口径错误示例接收HR登记收到日期、拟离职日期，并回函确认交接联系人和办理窗口。不将“审批同意”作为员工离职生效的前置障碍。拒收通知并将员工标记为旷工。交接按T-09列项目、资料、资产、权限，主管在最后工作日前完成确认。交接要求应合理且可执行。以“未培养接替者”为由无限推迟办理。结算与证明按T-08列明截至离职日工资及已确认项目，办理证明与相关转移事项。工资、证明与交接各自形成闭环。以交接争议为由拒绝出具证明。场景B：试用期拟作不符合录用条件处理动作填写示例审核口径错误示例条件核验合同附件与T-05显示员工已确认三个可验证录用条件。未事先告知的条件不得倒推为解除依据。临时以“文化不匹配”为条件。事实核验保留培训、抽检、反馈、改进机会及同类错误复现记录。证据应能对应具体条件并可复核。只有主管一句“表现差”。决定与送达期满前完成T-06审批，书面说明理由并留存送达记录。时间、依据、事实、送达保持一致。期满后补做解除文本。场景C：协商解除并支付约定款项动作填写示例审核口径错误示例协商记录双方明确解除日期、最后工作日、应支付项目、支付期限及交接安排。内容完整、真实自愿、可由双方留存。让员工先签空白页后补金额。测算与支付T-08列工资、补偿或约定款项的分项计算和支付日。支付承诺须与付款流程匹配。仅写“费用结清”而无分项。终结办理出具证明、完成社保档案协助事项、资产和权限闭环。协议签署不替代法定及管理手续。签完协议后不办理证明。争议预警：发现下列情形即升级审查预警触发即时动作至少保全的材料员工否认签署、否认收到通知或否认录用条件暂停作出不可逆决定，核对签署、交付与送达路径签署日志、文本版本、签收或送达凭据员工主张歧视、报复性解除、隐私侵害停止传播信息，限定访问，组织独立复核招聘评价、决定依据、访问记录、沟通记录拟解除员工存在特殊保护线索转专项审查，不以常规审批替代证明材料、考勤工资、合同与处理建议商业秘密或个人信息可能外泄收敛权限、固定日志、按事件流程处置访问日志、资料目录、交接与删除确认金额或支付日期存在争议拆分无争议与争议部分，先确保无争议款项处理有记录工资明细、测算表、付款凭证、沟通记录

八、复盘清单、归档目录与执行验收复盘的目的不是记录数量，而是识别反复出现的流程缺口，明确纠正动作并验证关闭。每月抽样、争议发生后以及制度调整后均可使用本模块。1.月度抽样复盘清单（可填写）核查主题检查问题结果问题与行动招聘与录用是否存在不当筛选条件、超范围信息收集、未经确认的背景核验或关键承诺不一致？□通过□问题责任人：______完成日：______签约与建档到岗、合同、名册、制度签收、参保发起和权限是否形成完整链条？□通过□问题责任人：______完成日：______试用管理目标是否提前确认；反馈、证据、结论与日期是否完整？□通过□问题责任人：______完成日：______离职路径路径是否准确；特殊状态是否核验；通知或协议是否可证明？□通过□问题责任人：______完成日：______金额与支付工资、补偿、报销、绩效与扣减项目是否分项核算并复核？□通过□问题责任人：______完成日：______交接与权限设备、资料、业务数据、账号权限和保密提醒是否关闭？□通过□问题责任人：______完成日：______竞业管理对象、保护客体、范围、期限和补偿是否必要、适度并持续管理？□通过□问题责任人：______完成日：______档案与访问档案是否完整、权限是否最小化、保存及删除安排是否执行？□通过□问题责任人：______完成日：______2.事件复盘记录表（可填写）项目填写内容事件概述员工/岗位：__________发生日期：__________节点：□入职□试用□离职□归档问题事实发生了什么：____________________________________________________________风险影响□工资/补偿□解除效力□个人信息□商业秘密□管理效率□其他：______根因判断□模