专项债银行合作协议书

专项债银行合作协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：中国XX集团有限公司（以下简称“甲方”），法定代表人：李明，地址位于北京市朝阳区金融街100号。甲方是一家经国家相关部门批准成立的大型国有金融投资企业，注册资本100亿元人民币。甲方专注于政府专项债券投资、融资租赁及资产管理业务，在基础设施投融资领域拥有丰富的项目资源和专业的风险控制体系。甲方法定代表人李明先生具有超过15年的金融行业从业经验，曾担任多家金融机构高管职务，熟悉国家关于专项债的政策法规及相关监管要求。甲方联系方式

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：中国XX银行股份有限公司（以下简称“乙方”），法定代表人：王强，地址位于上海市浦东新区陆家嘴金融中心。乙方是一家经中国银行业监督管理委员会批准设立的全国性商业银行，注册资本500亿元人民币。乙方在基础设施融资、债券承销及投资服务领域具有领先的市场地位，为众多地方政府融资平台和PPP项目提供综合金融服务。乙方法定代表人王强先生拥有12年银行从业经历，精通债券市场运作及风险合规管理，曾主导多项国家级重大基础设施项目的融资方案设计。乙方联系方式

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###协议简介

本协议由甲方与乙方基于双方在专项债券投资领域的业务合作需求，本着平等互利、合规经营的原则共同签订。甲方作为专项债投资主体，依托其资金实力和项目资源，拟通过乙方获取专项债券发行、投资及相关配套金融服务；乙方作为金融机构，依据国家金融政策及监管要求，为甲方提供专项债券承销、投资咨询及资金支持等服务。双方合作旨在通过专项债金融工具支持国家重大基础设施建设，同时实现风险与收益的合理平衡。

合作背景方面，甲方近年来深度参与地方政府专项债投资业务，已成功完成超过50个基础设施项目的融资方案设计，积累了丰富的项目运作经验。但随着专项债市场政策日趋严格，甲方在债券发行利率、资金流动性及风险合规管理方面面临新的挑战。乙方凭借在债券承销领域的专业优势和广泛的市场网络，能够为甲方提供包括信用增级、发行顾问、投资管理等全方位服务。基于此，双方经友好协商，决定建立长期战略合作关系，通过本协议明确合作框架及权利义务，共同推动专项债业务健康发展。

协议的签订符合国家关于规范地方政府专项债融资、促进基础设施高质量发展的政策导向。双方将以本协议为基础，在专项债投资、风险管理及合规经营等方面展开深度合作，确保合作过程严格遵守《中华人民共和国合同法》《地方政府专项债券管理办法》等法律法规，并主动配合监管部门对专项债业务的现场检查及非现场监管要求。同时，双方将共同探索创新性金融工具及服务模式，提升专项债资金使用效率，助力国家“十四五”规划重点项目建设。

第一条协议目的与范围

本协议目的在于明确甲乙双方在专项债券投资领域的合作框架与具体内容，旨在通过发挥双方在资金实力、项目资源、市场网络及风险管理等方面的优势，建立长期、稳定、互利的战略合作关系。合作范围具体包括但不限于：乙方为甲方提供专项债券的承销、发行顾问、投资咨询及资金安排等金融服务；甲方利用自身资金及项目资源，参与专项债券投资，并委托乙方提供配套的资产管理与风险控制服务。双方将共同遵守国家及地方关于专项债券管理的相关政策法规，确保合作业务符合监管要求，并致力于推动基础设施项目的顺利实施与资金的高效利用。

第二条定义

1.专项债券：指由地方政府为筹集基础设施建设资金而发行的，具有明确项目对应关系、收益来源及风险责任，并纳入地方政府专项债券余额管理的政府债券。

2.承销服务：指乙方根据甲方需求，按照监管规定及市场惯例，协助甲方完成专项债券的发行推广、认购及分销等工作。

3.投资咨询：指乙方基于自身专业能力，为甲方提供专项债券投资策略、市场分析、信用评估等方面的专业意见及建议。

4.资金安排：指乙方根据甲方投资需求，通过信贷、资管计划或其他合规方式，为甲方提供专项债券投资所需的资金支持。

5.风险控制：指双方共同建立专项债券投资的风险识别、评估、预警及处置机制，确保投资安全。

6.合规经营：指双方所有合作行为均需严格遵守国家法律法规、监管政策及本协议约定。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力与义务：

（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定，提供专项债券承销、投资咨询及资金安排等金融服务，并对服务质量和效率进行监督。

（2）甲方有权获取乙方提供的专项债券市场信息、政策解读及投资分析报告，用于指导投资决策。

（3）甲方有权要求乙方配合完成监管机构对专项债券投资业务的检查及审计工作。

（4）甲方应当按照本协议约定，及时向乙方提供专项债券投资所需的资金划拨、项目资料及决策授权等必要支持。

（5）甲方应当确保其参与专项债券投资的资金来源合法合规，并符合国家及地方关于资金使用的相关政策要求。

（6）甲方应当遵守国家关于反洗钱、反恐怖融资等监管规定，配合乙方完成客户身份识别及尽职工作。

（7）甲方应当对专项债券投资的风险进行独立评估，并承担投资决策的最终责任。

（8）甲方应当按照本协议约定，按时足额支付乙方提供的金融服务费用。

（9）甲方应当及时向乙方通报可能影响专项债券投资安全的重大事项，包括但不限于项目进展、政策变化、市场风险等。

（10）甲方应当配合乙方建立和完善专项债券投资的风险管理机制，共同维护投资安全。

2.乙方的权力与义务：

（1）乙方有权根据本协议约定，为甲方提供专项债券承销、投资咨询及资金安排等金融服务，并按照市场标准收取服务费用。

（2）乙方有权要求甲方提供专项债券投资所需的资金来源证明、项目资料及决策授权等必要文件，并有权对相关资料的真实性、完整性进行核查。

（3）乙方有权根据国家及市场情况，自主决定专项债券的承销方案、发行价格及投资策略，并对投资风险承担相应责任。

（4）乙方应当为甲方提供专业的专项债券投资咨询，包括市场分析、信用评估、投资组合建议等，并确保咨询意见的客观性、独立性及专业性。

（5）乙方应当按照本协议约定，及时完成专项债券的承销、发行及资金划拨等工作，并确保服务过程的合规性及高效性。

（6）乙方应当建立完善的风险管理体系，对专项债券投资进行全程监控，并按照监管要求履行风险披露义务。

（7）乙方应当为甲方提供专项债券市场信息、政策动态及投资机会等资讯服务，并确保信息的准确性和及时性。

（8）乙方应当配合甲方完成监管机构的检查及审计工作，并提供必要的协助与支持。

（9）乙方应当遵守国家关于反洗钱、反恐怖融资等监管规定，对客户身份进行识别，并按照要求履行尽职义务。

（10）乙方应当建立专项债券投资的风险预警机制，并在发现重大风险时及时通知甲方，并提出相应的应对建议。

（11）乙方应当妥善保管甲方提供的资料及信息，并按照保密协议的约定履行保密义务。

（12）乙方应当配合甲方建立和完善专项债券投资的风险管理机制，共同维护投资安全。

第四条价格与支付条件

双方同意，乙方为甲方提供的专项债券承销、投资咨询及资金安排等金融服务，按照以下标准和方式收费：

（1）承销服务费：根据专项债券发行规模及市场惯例，按照发行总金额的一定比例收取，具体费率由双方在每次合作前协商确定，并书面确认。承销服务费在专项债券成功发行后一次性收取。

（2）投资咨询费：按照专项债券投资金额的一定比例年度收取，具体费率由双方在协议签订时协商确定。投资咨询费按季度支付，在每季度结束后10个工作日内支付上一季度费用。

（3）资金安排费：根据实际提供的资金规模、期限及市场利率水平确定，具体费率由双方在每次资金安排前协商确定。资金安排费在资金发放时一次性或分阶段收取。

甲方应按照本协议约定的收费标准和支付时间，通过银行转账等方式向乙方支付服务费用。任何逾期支付均构成违约，甲方应按日向乙方支付逾期金额千分之五的违约金。乙方应向甲方开具合法有效的发票，并按照国家税收法规履行纳税义务。

支付时间方面，专项债券承销服务费在发行成功后10个工作日内支付；投资咨询费每季度结束后10个工作日内支付；资金安排费根据具体协议约定执行。如遇节假日或非工作日，支付时间相应顺延。

第五条履行期限

本协议有效期为三年，自双方签字盖章之日起生效。协议期满前三个月，如双方均未提出书面异议，本协议自动续延三年，续延次数不限。

协议履行期间，双方应按照本协议约定履行各自的权利与义务。关键时间节点包括：

（1）专项债券承销：自甲方提出承销需求之日起，乙方应在15个工作日内提供承销方案，并在方案获得甲方确认后，按照监管要求完成发行工作。

（2）投资咨询：乙方应每季度至少提供一次专项债券市场分析报告，并在重大政策变化或市场事件发生时及时向甲方提供专项咨询意见。

（3）资金安排：自甲方提交资金需求申请之日起，乙方应在10个工作日内完成审批并安排资金划拨，特殊情况需另行协商。

双方应确保在协议履行期间，所有合作行为均符合国家及地方关于专项债券管理的最新政策法规，并主动配合监管机构的监督检查。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

（1）甲方未按时足额支付乙方提供的服务费用，每逾期一日，应按逾期金额千分之五向乙方支付违约金，直至付清为止。逾期超过30日，乙方有权暂停提供相关服务，并解除本协议，甲方仍需支付全部费用及违约金。

（2）甲方提供虚假或误导性资料，导致乙方在专项债券投资中遭受损失的，甲方应承担全部赔偿责任，包括但不限于投资损失、诉讼费、律师费等。

（3）甲方未按约定配合乙方完成监管机构的检查或审计工作，导致乙方受到监管处罚的，甲方应承担全部责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。

（4）甲方违反国家关于反洗钱、反恐怖融资等监管规定，导致乙方受到处罚的，甲方应承担全部责任，并赔偿乙方因此遭受的损失及罚款。

（5）甲方单方面解除本协议，应向乙方支付相当于本协议总费用30%的违约金，并赔偿乙方因此遭受的损失。

2.乙方违约责任：

（1）乙方未按时完成专项债券承销服务，导致甲方损失的，应按每日万分之五向甲方支付违约金，并赔偿甲方因此遭受的损失。

（2）乙方提供的投资咨询意见存在重大错误或遗漏，导致甲方遭受损失的，应按损失金额的20%向甲方支付赔偿金，但赔偿金上限不超过本协议总服务费用的50%。

（3）乙方未按约定提供资金安排服务，导致甲方项目延误或遭受损失的，应按每日万分之五向甲方支付违约金，并赔偿甲方因此遭受的损失。

（4）乙方泄露甲方商业秘密或敏感信息的，应承担保密责任，并赔偿甲方因此遭受的损失，损失赔偿金额不低于甲方因泄露导致的直接经济损失的1.5倍。

（5）乙方违反国家关于专项债券管理的监管规定，导致甲方受到处罚的，应承担全部责任，并赔偿甲方因此遭受的损失及罚款。

（6）乙方单方面解除本协议，应向甲方支付相当于本协议总费用30%的违约金，并赔偿甲方因此遭受的损失。

3.违约金上限：双方约定的违约金总额不得超过本协议总服务费用的150%。如违约金不足以弥补实际损失的，违约方还应赔偿实际损失，包括直接损失和间接损失。

4.违约处理：任何一方违约时，守约方有权要求违约方限期纠正，并有权要求违约方支付违约金或赔偿损失。如违约行为严重影响协议履行，守约方有权解除本协议，并要求违约方承担全部责任。

5.不可抗力导致的违约：如因不可抗力导致一方无法履行协议义务，该方不承担违约责任，但应及时通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力影响程度，协商调整协议履行期限或解除协议。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、台风、海啸等）、战争、动乱、政府行为（如法律法规的变更、行政命令等）、疫情及其防控措施、网络攻击、电力或通讯中断等。不可抗力事件应自其发生之日起连续影响协议履行的，视为持续不可抗力。

2.通知义务：任何一方因不可抗力而无法履行本协议义务时，应在不可抗力事件发生后14个工作日内，向另一方提供不可抗力事件的详细情况及预计影响期限的书面通知。如不可抗力影响持续超过30日，双方应就协议履行问题进行协商，协商未果可依据本协议第八条约定解决。

3.责任免除：因不可抗力导致任何一方无法履行或无法完全履行本协议义务的，该方不承担违约责任，但应采取合理措施减轻不可抗力带来的损失。不可抗力消除后，受影响方应立即恢复履行协议义务，双方应协商调整受影响部分的履行方式或期限。

4.协议解除：如不可抗力事件导致本协议部分或全部目的无法实现，或不可抗力影响持续超过90日，双方均有权单方面解除受影响部分的协议，并书面通知对方。解除协议时，已履行的部分根据实际情况结算，尚未履行的部分不再履行。因不可抗力解除协议的，双方互不承担违约责任，但应就协议解除后的善后事宜进行协商，包括已产生费用的结算、资料返还等。

5.不可抗力证明：主张不可抗力的一方应向另一方提供不可抗力事件的官方证明文件或具有同等效力的证明材料，包括但不限于政府公告、法院判决、保险理赔单等。双方均有权要求对方提供不可抗力证明，并提供合理查阅便利。

第八条争议解决

1.争议类型：本协议项下的任何争议，包括但不限于协议的订立、效力、解释、履行、违约责任、不可抗力及协议解除等，均应首先通过友好协商解决。双方应指定专门联系人负责争议协商，并在合理期限内达成书面解决方案。

2.协商机制：如协商未能在协议签订之日起30日内解决争议，双方应同意将争议提交调解。调解可由双方共同认可的第三方机构或专家进行，调解结果形成书面协议后具有约束力。双方均有义务配合调解工作，并遵守调解协议的约定。

3.仲裁选择：如协商或调解未能解决争议，或双方在协议签订后明确选择仲裁方式，则争议应提交中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为甲方所在地，仲裁语言为中文。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担，双方均应自觉履行仲裁裁决。

4.诉讼选择：如双方未选择仲裁，且协商、调解或仲裁途径均未能解决争议，任何一方均有权将争议提交有管辖权的人民法院诉讼解决。诉讼应向甲方所在地有管辖权的人民法院提起，适用中华人民共和国法律。诉讼期间，除争议标的外，双方应继续履行本协议其他未受争议影响的条款。

5.争议解决原则：无论采用何种争议解决方式，双方均应本着公平合理、诚实信用的原则处理争议，并优先考虑通过非诉讼方式解决争议，以减少争议对双方合作关系的负面影响。争议解决过程中产生的相关费用（包括但不限于律师费、仲裁费、诉讼费等）由败诉方承担，调解费用由双方平均承担。

6.专属管辖：双方同意，本协议项下的争议解决条款具有专属管辖效力，即一旦启动仲裁或诉讼程序，非经双方书面同意，不得变更争议解决方式或管辖法院。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式作出，并可以通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件或双方事先书面确认的任何其他方式发送。通知应在工作日送达，如遇节假日或非工作日，则于下一个工作日视为送达。发送电子邮件的通知应在发送时视为送达。双方应在协议生效后10个工作日内向对方提供准确的送达地址和联系方式。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本协议不可分割的一部分。任何口头约定或非书面形式的变更均无效。协议变更自双方签字盖章之日起生效。

3.协议转让：未经另一方事先书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给任何第三方。转让行为不影响原协议的效力，受让方应承担与转让方同等的权利义务。

4.法律适用：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方应遵守适用的法律、法规和监管要求，确保协议内容合法合规。

5.可分割性：本协议任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换无效条款，以实现协议原意。

6.利益冲突：双方应避免从事与本协议目的相冲突或可能损害对方利益的活动。如一方发现或怀疑存在潜在的利益冲突，应立即通知另一方，并采取措施解决冲突或避