关于管理人利害关系回避的督导提示

上海破产法庭关于管理人利害关系回避的督导提示【提示与说明】一、管理人利害关系回避的法律规定破产程序涉及的利益主体多元，管理人作为“破产程序的主要推动者与破产事务的具体执行者”，如果为利益对立或存在潜在利益冲突的利益主体提供服务，就必须在破产程序中回避，以确保履职中立，从而公平清理债权债务，保护债权人和债务人的合法权益，这是“角色利益不得冲突”的一般法治要求在破产程序中的体现。《企业破产法》第二十四条及及《最高人民法院指定管理人关于审理企业破产案件指定管理人的规定》第二十三条、第二十四条对管理人利害关系回避作出了明确规定。对管理人利害关系的界定，可以概括为以下几点：关于主体范围。既包括机构管理人也包括个人管理人；既包括管理人机构也包括管理人团队成员、派出人员。关于利害关系范围。包括经济关系、任职关系、身份关系。比如，就经济关系而言，与债务人、债权人有未了结的债权债务关系的，不得担任管理人；就任职关系而言，现在担任或者在人民法院受理破产申请前三年内曾经担任债务人、债权人的董事、监事、高级管理人员的，需回避；就身份关系而言，与债权人或者债务人的控股股东、董事、监事、高级管理人员存在夫妻、直系血亲、三代以内旁系血亲或者近姻亲关系，需回避。关于时间范围。利害关系既包括指定管理人之后，也包括受理破产申请前三年内。比如，人民法院受理破产申请前三年内，曾为债务人提供相对固定的中介服务，构成利害关系需回避。特别提示的是，这里所指中介服务，不单单指法律顾问服务。中介服务是指包括律师服务、会计服务、审计服务、资产评估服务、经纪服务、投资银行业务、管理咨询服务、知识产权代理等相关服务等在内的市场经济中所可能产生的各种中介服务。关于判断标准。对此《企业破产法》及其司法解释既作了列举，也进行了兜底规定，核心是“可能影响其忠实、公正履行管理人职责”。即使不属于法律及司法解释所明确列举的情形，但法院认为可能存在影响的，也可以决定回避。二、管理人利害关系回避的流程（一）利害关系排查。管理人要根据上述法律及司法解释的规定，在接受指定前和履职过程中，利用本机构内部数据库与国家企业信用信息公示系统、企查查等第三方平台，进行利益冲突排查。必要时，可对成员进行访谈，或向债务人、债权人等询问和核实。特别提示，管理人需加强内部合规数据库数据录入、更新及完善，因管理人内部数据信息输入不全或管理不完善导致的利害关系排查错误，不能成为管理人免责的理由。（二）如实报告与承诺。一旦发现存在利害关系需回避情形，管理人应立即主动向合议庭书面报告，并接受债权人会议的监督。同时承诺报告的真实性，否则承担法律责任。（三）法院审查并作出决定。合议庭对回避理由或申请进行实质性审查，全面衡量“可能影响其忠实、公正履行管理人职责”这一核心标准，及时作出是否回避的决定。（四）保密与交接：管理人在回避后，必须妥善保管并及时移交所有破产案件资料，并承担持续的保密义务。三、法律责任管理人违反利害关系回避规定的，法院可以依职权径行更换管理人、并依法采取罚款、将其从管理人名册中除名等措施。总之，管理人利害关系回避制度不是为了惩罚管理人，而是为了预防因利益关联导致的不公，保护破产程序的公信力，促进管理人队伍本身的发展。为严格依法落实破产程序利害关系回避要求，我们制作利害关系排查通知及结果反馈确认书，用于每个案件管理人正式指定前及指定后的利害关系回避制度。附件：1.人民法院《通知书》2.《排查利害关系结果确认书》3.《管理人排查利害关系结果确认书》附件1上海市第三中级人民法院通知书（202×）沪03破××号_____________：根据上海市高级人民法院随机摇号结果，本院拟指定你机构/个人担任________（债务人名称）管理人。为确保破产程序公正性，根据《中华人民共和国企业破产法》第二十四条、《最高人民法院关于审理企业破产案件指定管理人的规定》第二十三条、第二十四条、第二十五条等规定，现通知你机构/个人进行指定前利害关系排查，并将排查结果3日内反馈本院（附件1《排查利害关系结果确认书》）。若本院指定你机构/个人担任本案管理人，你机构/个人在履职过程中仍须继续开展利害关系排查，并及时向合议庭书面报告排查结果（附件2《管理人排查利害关系结果确认书》）。一旦发现与本案有利害关系的，应及时主动向合议庭报告，并附书面情况说明、证据材料等。破产程序终结后，管理人仍需继续履职的，应当继续排查利害关系直至终止执行职务。利害关系排查情况将纳入管理人履职评价。故意隐瞒、虚假陈述或重大遗漏的，人民法院将依法采取更换管理人、罚款、对管理人降级、除名等措施。特此通知（公章）年月日

附件2排查利害关系结果确认书（202×）沪03破××号上海市第三中级人民法院：根据上海市高级人民法院随机摇号结果，确定我机构/个人担任________（债务人名称）管理人。现将利害关系排查结果报告如下：一、社会中介机构及其成员应如实申报以下情形（×代表不存在此情形；√代表存在此情形并需另附页说明具体情况）□1.因故意犯罪受过刑事处罚□2.曾被吊销相关专业执业证书□3.与债务人、债权人有未了结的债权债务关系□4.在人民法院受理破产申请前三年内，曾为债务人提供相对固定的中介服务□5.现在是或者在人民法院受理破产申请前三年内曾经是债务人、债权人的控股股东或者实际控制人□6.现在担任或者在人民法院受理破产申请前三年内曾经担任债务人、债权人的财务顾问、法律顾问□7.现在担任或者在人民法院受理破产申请前三年内曾经担任债务人、债权人的董事、监事、高级管理人员□8.与债权人或者债务人的控股股东、董事、监事、高级管理人员存在夫妻、直系血亲、三代以内旁系血亲或者近姻亲关系□9.其他不宜担任管理人的情形（可附页）：_________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________二、本机构/个人郑重承诺：上述报告内容真实、准确、完整。故意隐瞒、虚假陈述或重大遗漏愿承担相应法律责任。机构/个人：日期：____年__月__日附件3管理人排查利害关系结果确认书（202×）沪03破××号上海市第三中级人民法院：202__年__月__日，上海市第三中级人民法院裁定受理_______公司破产清算一案，并指定__________担任管理人。现将利害关系排查结果报告如下：一、社会中介机构及其成员应如实申报以下情形（×代表不存在此情形；√代表存在此情形并需另附页说明具体情况）□1.因故意犯罪受过刑事处罚□2.曾被吊销相关专业执业证书□3.与债务人、债权人有未了结的债权债务关系□4.在人民法院受理破产申请前三年内，曾为债务人提供相对固定的中介服务□5.现在是或者在人民法院受理破产申请前三年内曾经是债务人、债权人的控股股东或者实际控制人□6.现在担任或者在人民法院受理破产申请前三年内曾经担任债务人、债权人的财务顾问、法律顾问□7.现在担任或者在人民法院受理破产申请前三年内曾经担任债务人、债权人的董事、监事、高级管理人员□8.与债权人或者债务人的控股股东、董事、监事、高级管理人员存在夫妻、直系血亲、三代以内旁系血亲或者近姻亲关系□9.其他不宜担任管理人的情形（可附页）：______________________________________________________________