安全风险辨识评估管控工作指引

安全风险辨识评估管控工作指引一、总则（一）目的意义。为规范安全风险辨识评估管控工作，提升本质安全水平，实现安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制有效运行，特制定本指引。各单位必须严格执行，确保安全风险得到有效管控，防范和遏制各类事故发生。（二）基本原则。坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，遵循“全员参与、分级负责、动态管理、持续改进”的原则，确保安全风险辨识评估管控工作科学化、规范化、制度化。二、组织机构与职责（一）权责划定。各单位主要负责人是第一责任人，对本单位安全风险辨识评估管控工作负总责。分管负责人是直接责任人，负责组织、协调、监督本单位安全风险辨识评估管控工作的实施。各部门负责人对本部门安全风险辨识评估管控工作负直接责任。安全管理部门负责统筹协调、监督检查、考核评价本单位安全风险辨识评估管控工作。（二）机构设置。各单位应设立安全风险辨识评估管控工作机构或指定专人负责，明确职责分工，确保工作有序开展。工作机构或专人对本单位安全风险辨识评估管控工作负具体责任，应具备相应的专业知识和技能，能够独立开展安全风险辨识评估管控工作。（三）职责分工。安全管理部门负责制定安全风险辨识评估管控工作计划，组织开展安全风险辨识评估，编制安全风险清单，监督指导各部门开展安全风险管控和隐患排查治理工作，定期开展安全风险辨识评估管控工作总结和评估，提出改进措施。各部门负责本部门安全风险辨识评估管控工作的具体实施，组织开展本部门安全风险辨识评估，编制本部门安全风险清单，落实本部门安全风险管控措施，开展本部门隐患排查治理工作，及时报告本部门安全风险和隐患情况。三、安全风险辨识（一）辨识范围。安全风险辨识范围应包括本单位所有生产、经营、管理、服务等活动，以及所有生产设备、设施、环境、人员、管理等方面存在的安全风险。具体包括但不限于生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为、安全管理等方面的安全风险。（二）辨识方法。安全风险辨识方法应采用多种方法相结合的方式，主要包括但不限于工作安全分析（JSA）、危险与可操作性分析（HAZOP）、故障树分析（FTA）、事件树分析（ETA）、预危险性分析（PHA）、检查表法、专家调查法等。应根据实际情况选择合适的方法，确保安全风险辨识全面、准确。（三）辨识流程。1.成立安全风险辨识小组，明确小组成员和职责分工。2.收集相关资料，包括工艺流程图、设备设施清单、作业环境描述、人员操作规程、安全管理规定等。3.选择合适的安全风险辨识方法，制定安全风险辨识计划。4.按照计划开展安全风险辨识，记录辨识结果。5.对辨识结果进行分析，确定安全风险等级。6.编制安全风险清单，明确安全风险名称、描述、等级、责任部门、管控措施等。（四）辨识频次。安全风险辨识应定期开展，一般每年至少开展一次。遇下列情况时，应及时开展安全风险辨识：1.法律法规、标准规范发生变更时。2.生产工艺、设备设施、作业环境发生变更时。3.组织机构、人员职责发生变更时。4.发生事故或未遂事故时。5.安全管理部门认为需要开展安全风险辨识时。四、安全风险评估（一）评估内容。安全风险评估应包括安全风险发生的可能性、后果严重程度两个方面。安全风险发生的可能性评估应考虑安全风险的性质、发生的频率、发生的条件等因素。安全风险后果严重程度评估应考虑安全风险可能造成的人员伤亡、财产损失、环境破坏等因素。（二）评估方法。安全风险评估方法应采用定量与定性相结合的方式，主要包括但不限于风险矩阵法、LEC法、L/S法等。应根据实际情况选择合适的方法，确保安全风险评估科学、合理。（三）评估流程。1.确定安全风险评估对象，明确评估范围。2.收集相关资料，包括安全风险清单、事故案例、安全管理规定等。3.选择合适的安全风险评估方法，制定安全风险评估计划。4.按照计划开展安全风险评估，记录评估结果。5.对评估结果进行分析，确定安全风险等级。6.编制安全风险评估报告，明确安全风险名称、发生的可能性、后果严重程度、风险等级、责任部门、管控措施等。（四）评估结果。安全风险评估结果应分为重大风险、较大风险、一般风险、低风险四个等级。重大风险是指发生的可能性较大、后果严重程度严重的安全风险。较大风险是指发生的可能性较大、后果严重程度较重的安全风险。一般风险是指发生的可能性较小、后果严重程度较轻的安全风险。低风险是指发生的可能性较小、后果严重程度轻微的安全风险。五、安全风险管控（一）管控原则。安全风险管控应遵循“消除、替代、工程控制、管理控制、个体防护”的原则，优先采取消除和替代措施，其次采取工程控制措施，最后采取管理控制措施和个体防护措施。安全风险管控措施应具有针对性、可操作性、经济合理性。（二）管控措施。安全风险管控措施应包括但不限于以下内容：1.消除措施：消除产生安全风险的因素，从根本上消除安全风险。2.替代措施：用安全风险较低的物质、工艺、设备替代安全风险较高的物质、工艺、设备。3.工程控制措施：通过改变生产工艺、设备设施、作业环境等，降低安全风险发生的可能性和后果严重程度。4.管理控制措施：通过制定安全管理规定、操作规程、安全培训等，提高人员安全意识和技能，降低安全风险发生的可能性和后果严重程度。5.个体防护措施：通过佩戴安全帽、安全带、防护服等个体防护用品，降低安全风险对人员的伤害程度。（三）管控流程。1.确定安全风险管控对象，明确管控范围。2.制定安全风险管控措施，明确措施内容、责任人、完成时间等。3.组织实施安全风险管控措施，确保措施落实到位。4.监督检查安全风险管控措施的实施情况，确保措施有效。5.定期评估安全风险管控措施的效果，及时改进措施。（四）资金保障。各单位应将安全风险管控所需资金纳入年度预算，确保安全风险管控措施得到有效实施。安全管理部门应监督安全风险管控资金的使用情况，确保资金用于安全风险管控。六、隐患排查治理（一）排查范围。隐患排查范围应包括本单位所有生产、经营、管理、服务等活动，以及所有生产设备、设施、环境、人员、管理等方面存在的隐患。具体包括但不限于设备设施隐患、作业环境隐患、人员行为隐患、安全管理隐患等。（二）排查方法。隐患排查方法应采用多种方法相结合的方式，主要包括但不限于安全检查表法、专家检查法、现场观察法、仪器检测法等。应根据实际情况选择合适的方法，确保隐患排查全面、准确。（三）排查频次。隐患排查应定期开展，一般每月至少开展一次。遇下列情况时，应及时开展隐患排查：1.法律法规、标准规范发生变更时。2.生产工艺、设备设施、作业环境发生变更时。3.组织机构、人员职责发生变更时。4.发生事故或未遂事故时。5.安全管理部门认为需要开展隐患排查时。（四）治理流程。1.确定隐患治理对象，明确治理范围。2.评估隐患等级，确定治理责任部门和责任人。3.制定隐患治理方案，明确治理措施、完成时间、资金保障等。4.组织实施隐患治理方案，确保隐患得到有效治理。5.监督检查隐患治理方案的实施情况，确保方案有效。6.定期评估隐患治理效果，及时改进方案。（五）闭环管理。隐患排查治理应实行闭环管理，确保隐患从发现、登记、评估、治理、销号、复查、记录等环节得到有效控制。安全管理部门应建立隐患排查治理台账，记录隐患排查治理全过程的信息，确保隐患排查治理工作可追溯。七、监督与考核（一）监督检查。安全管理部门应定期开展安全风险辨识评估管控工作和隐患排查治理工作的监督检查，确保各项工作得到有效实施。监督检查内容包括但不限于安全风险辨识评估管控工作的组织机构、职责分工、工作流程、工作记录等。隐患排查治理工作的组织机构、职责分工、工作流程、工作记录等。（二）考核评价。各单位应建立安全风险辨识评估管控工作和隐患排查治理工作的考核评价制度，定期对各部门和人员进行考核评价，考核评价结果应作为绩效工资、评优评先的重要依据。考核评价内容包括但不限于安全风险辨识评估管控工作的完成情况、隐患排查治理工作的完成情况、安全风险和隐患的管控效果等。（三）奖惩措施。对安全风险辨识评估管控工作和隐患排查治理工作成绩突出的部门和个人，应给予表彰奖励。对安全风险辨识评估管控工作和隐患排查治理工作不力的部门和个人，应给予批评教育，情节严重的应给予经济处罚。对发生事故或未遂事故的，应严肃追究相关责任人的责任。八、持续改进（一）信息更新。安全风险辨识评估管控工作和隐患排查治理工作应建立信息更新机制，及时更新安全风险和隐患信息，确保信息准确、完整、及时。信息更新内容包括但不限于安全风险和隐患的名称、描述、等级、责任部门、管控措施等。（二）经验总结。各单位应定期开展安全风险辨识评估管控工作和隐患排查治理工作的经验总结，总结经验教训，改进工作方法，提高工作效率。经验总结内容包括但不限于安全风险辨识评估管控工作的组织经验、方法经验、管理经验等。隐患排查治理工作的组织经验、方法经验、管理经验等。（三）持续改进。各单位应建立安全风险辨识评估管控工作和隐患排查治理工作的持续改进机制，不断改进工作方法，提高工作效率，确保安