证券法与票据法

证券法与票据法一、单选题1.（）依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.国务院D.中国人民银行答案：B2.票据的签发、取得和转让，应当遵循（）的原则，具有真实的交易关系和债权债务关系。A.公平自愿B.诚实信用C.等价有偿D.合法性答案：B3.见票后定期付款的汇票，持票人应当自出票日起（）内向付款人提示承兑。A.一个月B.二个月C.三个月D.六个月答案：A4.持票人不能出示拒绝证明、退票理由书或者未按照规定期限提供其他合法证明的，丧失对其前手的追索权。但是，（）仍应当对持票人承担责任。A.出票人B.承兑人C.前手D.保证人答案：B5.汇票的基本当事人不包括？A.出票人B.付款人C.收款人D.保证人答案：D6.证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于（）年。A.五B.十C.二十D.三十答案：C7.证券交易所可以按照（）的规定，对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。A.国务院B.证监会C.证券交易所章程、业务规则D.证券业协会答案：B8.证券交易以（）和国务院规定的其他方式进行。A.现货交易B.期货交易C.信用交易D.期权交易答案：A9.证券业和银行业、信托业、保险业实行（）经营、（）管理。A.分业，混业B.分业，分业C.混业，分业D.混业，混业答案：B10.为证券发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告及其他鉴证报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件的机构，因过错给他人造成损失的，应当与（）承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.发行人B.上市公司C.委托人D.发行人、上市公司答案：D11.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向（）申请调解。A.人民法院B.仲裁委员会C.投资者保护机构D.公安机关答案：C12.汇票的出票人必须与付款人具有真实的（）关系，并且具有支付汇票金额的可靠资金来源。A.买卖B.委托付款C.雇佣D.担保答案：B13.汇票的付款人及其代理付款人付款时，应当审查（）。A.票据的真实性B.背书的连续性C.提示付款人的合法身份证明或者有效证件D.B和C答案：D14.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应当依照前款规定进行报告和公告。A.1%B.3%C.5%D.10%答案：C15.票据保证的保证人应当与被保证人对持票人承担（）。A.补充责任B.一般保证责任C.按份责任D.连带责任答案：D16.证券在证券交易所上市交易，应当采用（）交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。A.集中竞价B.协议转让C.大宗交易D.做市商答案：A17.票据权利在下列期限内不行使而消灭，其中错误的是？A.持票人对票据的出票人和承兑人的权利，自票据到期日起二年B.持票人对支票出票人的权利，自出票日起六个月C.持票人对前手的追索权，自被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起六个月D.持票人对前手的再追索权，自清偿日或者被提起诉讼之日起三个月E.持票人对出票人的追索权，自出票日起一年答案：E18.票据的背书人、承兑人、保证人在票据上的签章不符合《票据法》等规定的，其签章（），但是不影响票据上其他签章的效力。A.有效B.无效C.效力待定D.可撤销答案：B19.国家审计机关依法对（）进行审计监督。A.证券交易所B.证券公司C.证券登记结算机构D.证券监督管理机构答案：D20.付款人承兑汇票，不得附有条件；承兑附有条件的，视为（）。A.有效承兑B.拒绝承兑C.部分承兑D.有条件承兑答案：B21.支票限于见票即付，不得另行记载付款日期。另行记载付款日期的，（）。A.该记载有效B.该记载无效C.支票无效D.视为远期支票答案：B22.票据行为具有要式性，主要体现在（）。A.必须采用书面形式B.必须符合法定格式C.签章必须符合规定D.以上都是答案：D23.汇票上未记载付款地的，（）的营业场所、住所或者经常居住地为付款地。A.付款人B.出票人C.收款人D.保证人答案：A24.汇票被拒绝承兑、被拒绝付款或者超过付款提示期限的，不得背书转让；背书转让的，背书人应当承担（）。A.付款责任B.保证责任C.承兑责任D.赔偿责任答案：B25.上市公司应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，报送年度报告。A.二B.三C.四D.六答案：C26.证券承销业务采取（）方式。A.代销或者包销B.直销C.分销D.批发答案：A27.票据上有伪造、变造的签章的，不影响（）的真实签章的效力。A.其他B.该伪造、变造的签章C.所有D.前手答案：A28.将汇票金额的一部分转让的背书或者将汇票金额分别转让给二人以上的背书（）。A.有效B.无效C.部分有效D.效力待定答案：B29.票据的（），适用行为地法律。A.出票B.背书C.承兑、付款D.以上都是答案：D30.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，短线交易所得收益归该公司所有，公司（）应当收回其所得收益。A.董事会B.监事会C.股东大会D.董事长答案：A31.发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请（）担任保荐人。A.证券公司B.会计师事务所C.律师事务所D.资产评估机构答案：A32.收购人需要变更收购要约的，必须及时公告，载明具体变更事项，且不得存在下列情形，不包括？A.降低收购价格B.减少预定收购股份数额C.缩短收购期限D.延长收购期限答案：D33.因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年，不得担任证券交易所的负责人。A.二B.三C.五D.十答案：C34.（）可以申请豁免以要约方式增持股份。A.任何收购人B.收购人与出让人能够证明本次股份转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行C.持有30%以上股份的股东D.所有股东答案：B35.无民事行为能力人或者限制民事行为能力人在票据上签章的，其签章（）。A.无效B.有效C.效力待定D.视情况而定答案：A36.收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过（）日。A.15，30B.30，60C.30，90D.60，90答案：B37.票据丧失时，失票人请求保全票据权利的程序，不包括？A.挂失止付B.公示催告C.普通诉讼D.申请仲裁答案：D38.（）是公司签发的，证明股东所持股份的凭证。A.股票B.债券C.出资证明书D.认股权证答案：A39.以背书转让的汇票，背书应当连续。持票人以（）的连续，证明其汇票权利。A.背书B.签章C.记载事项D.粘单答案：A40.票据权利包括（）。A.付款请求权B.追索权C.A和BD.利益偿还请求权答案：C41.持票人对支票出票人的权利，自出票日起（）个月不行使而消灭。A.三B.六C.十二D.二十四答案：B42.付款人承兑汇票后，应当承担（）的责任。A.出票人B.背书人C.到期付款D.保证答案：C43.票据债务人对下列情况不得拒绝付款，除了？A.与出票人之间有抗辩事由B.与持票人的前手之间有抗辩事由C.对不履行约定义务的与自己有直接债权债务关系的持票人D.持票人明知存在抗辩事由而取得票据答案：C44.持票人因超过票据权利时效或者因票据记载事项欠缺而丧失票据权利的，仍享有（），可以请求出票人或者承兑人返还其与未支付的票据金额相当的利益。A.票据权利B.民事权利C.利益偿还请求权D.追索权答案：C45.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用；改变资金用途，必须经（）作出决议。A.董事会B.监事会C.股东大会D.证监会答案：C46.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由（）自行负责。A.发行人B.承销商C.投资者D.监管机构答案：C47.付款人依法支付支票金额的，对（）不再承担受委托付款的责任，对（）不再承担付款的责任。A.出票人，持票人B.持票人，出票人C.背书人，被背书人D.保证人，被保证人答案：A48.首次公开发行新股，应当符合的条件不包括？A.具备健全且运行良好的组织机构B.具有持续经营能力C.最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告D.发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂等刑事犯罪E.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件F.必须连续五年盈利答案：F49.（）的持票人应当自出票日起十日内提示付款。A.银行汇票B.银行本票C.支票D.商业汇票答案：C50.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于（）年。A.十B.二十C.三十D.永久答案：B51.支票的持票人应当自出票日起（）内提示付款。A.三日B.五日C.十日D.一个月答案：C52.持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用，不包括？A.被拒绝付款的汇票金额B.汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息C.取得有关拒绝证明和发出通知书的费用D.持票人因被拒绝付款造成的精神损害抚慰金答案：D53.证券公司及其从业人员未经客户的委托，不得（）。A.买卖、挪用客户账户上的证券B.将客户的证券用于质押C.挪用客户账户上的资金D.以上都是答案：D54.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守（）的原则。A.自愿、有偿、诚实信用B.公平、公正、公开C.公平、自愿、有偿D.公开、公正、公平答案：A55.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由（）依法更换。A.收购人B.被收购公司C.证监会D.证券交易所答案：A56.证券交易所的设立和解散，由（）决定。A.证监会B.国务院C.财政部D.中国人民银行答案：B57.上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，报送中期报告。A.一B.二C.三D.四答案：B58.支票的付款人是（）。A.出票人B.背书人C.出票人开户银行D.收款人开户银行答案：C59.支票上未记载收款人名称的，经出票人授权，（）。A.可以补记B.无效C.以持票人为收款人D.以出票人为收款人答案：A60.票据金额以中文大写和数码同时记载，二者必须一致，二者不一致的，票据（）。A.以大写为准B.以数码为准C.无效D.以出票人确认为准答案：C61.背书不得附有条件。背书时附有条件的，所附条件（）。A.具有汇票上的效力B.不具有汇票上的效力C.导致背书无效D.视为拒绝背书答案：B62.在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在该公司（）不得转让。A.收购完成后6个月内B.收购完成后12个月内C.收购完成后18个月内D.收购行为完成后答案：D63.背书人在汇票上记载“不得转让”字样，其后手再背书转让的，原背书人对后手的被背书人（）。A.承担保证责任B.承担付款责任C.不承担保证责任D.承担连带责任答案：C64.在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为（）。A.商业秘密B.内幕信息C.公共信息D.市场信息答案：B65.通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起三日内，向证监会、交易所报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。A.3%B.5%C.10%D.30%答案：B66.本票的（）为出票人。A.出票人B.付款人C.收款人D.保证人答案：A67.支票的出票人不得签发与其预留本名的签名式样或者印鉴不符的支票。否则，将承担（）。A.票据责任B.民事责任C.行政责任D.以上都是答案：D68.下列人员中，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。A.持有公司5%以上股份的股东B.发行人的普通员工C.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员D.证券监督管理机构工作人员答案：B69.发行人、上市公司依法披露的信息，必须（）。A.仅向证监会报送B.在证监会指定的媒体发布C.在公司网站发布D.在所有财经媒体发布答案：B70.我国《票据法》所称的本票是指？A.银行本票B.商业本票C.即期本票D.远期本票答案：A71.保证人由（）以外的人担当。A.出票人B.背书人C.债务人D.以上都是答案：C72.投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为，不包括？A.代理委托人从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D.利用传播媒介提供、传播证券市场信息答案：D73.空头支票是指出票人签发的支票金额超过其（）时在付款人处实有的存款金额。A.出票时B.背书时C.付款时D.提示付款时答案：D74.公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币（）元。A.一千万B.三千万C.五千万D.一亿答案：C75.汇票的保证不得附有条件；附有条件的，（）。A.保证有效B.保证无效C.不影响对汇票的保证责任D.视为拒绝保证答案：C76.保证人为二人以上的，保证人之间承担（）。A.按份责任B.补充责任C.一般保证责任D.连带责任答案：D77.本票自出票日起，付款期限最长不得超过（）。A.一个月B.二个月C.三个月D.六个月答案：B78.公司公开发行公司债券，累计债券余额不得超过公司净资产的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%答案：C79.支票上未记载付款地的，（）的营业场所为付款地。A.出票人B.付款人C.收款人D.背书人答案：B80.汇票的保证人在汇票或者粘单上未记载被保证人名称的，已承兑的汇票，（）为被保证人。A.出票人B.背书人C.承兑人D.收款人答案：C81.投资者通过其开户的证券公司买卖证券的，应当采用（）。A.市价委托B.限价委托C.柜台委托D.电话委托答案：B82.根据《证券法》，证券交易当事人依法买卖的证券必须是（）。A.依法发行的证券B.未发行的证券C.任何有价证券D.经证监会特别批准的证券答案：A83.（）是指在票据背面或者粘单上记载有关事项并签章的票据行为。A.出票B.背书C.承兑D.保证答案：B84.汇票的付款人承诺在汇票到期日支付汇票金额的票据行为是？A.出票B.背书C.承兑D.保证答案：C85.证券投资基金份额的上市交易，适用（）。A.《证券法》B.《信托法》C.《证券投资基金法》D.《公司法》答案：C86.票据的付款人对见票即付或者到期的票据，故意压票，拖延支付的，由（）处以罚款，对直接责任人员给予处分。A.人民法院B.金融行政管理部门C.公安机关D.票据权利人答案：B87.公司债券上市交易后，公司最近（）年连续亏损，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。A.一B.二C.三D.四答案：B88.根据《证券法》，操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担（）。A.行政责任B.刑事责任C.赔偿责任D.道义责任答案：C89.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）个月内不得转让。A.六B.十二C.十八D.二十四答案：C90.出票人在票据上的签章不符合《票据法》等规定的，票据（）。A.有效B.无效C.效力待定D.承兑后有效答案：B91.汇票的持票人应当自收到被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明之日起（）内，将被拒绝事由书面通知其前手。A.三日B.五日C.七日D.十日答案：A92.汇票上未记载付款日期的，为（）。A.定日付款B.见票即付C.出票后定期付款D.见票后定期付款答案：B93.定日付款或者出票后定期付款的汇票，持票人应当在汇票到期日前向付款人提示承兑。提示承兑是指持票人向付款人出示汇票，并要求付款人（）的行为。A.付款B.承诺付款C.保证D.签收答案：B94.证券公司的（）不得在证券公司参股或者任职的公司以外的营利性单位兼职或者从事本职工作以外的其他经营性活动。A.所有员工B.董事、监事、高级管理人员C.财务人员D.营销人员答案：B95.本票上未记载付款地的，（）的营业场所为付款地。A.出票人B.付款人C.背书人D.保证人答案：A96.失票人应当在通知挂失止付后（）日内，依法向人民法院申请公示催告，或者向人民法院提起诉讼。A.三B.五C.七D.十答案：A97.汇票的付款日期可以记载为（）。A.见票即付B.定日付款C.出票后定期付款D.见票后定期付款E.以上都可以答案：E98.（）是指为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。A.证券公司B.证券交易所C.证券登记结算机构D.证券业协会答案：C99.持票人对票据的出票人和承兑人的权利，自票据到期日起（）年不行使而消灭。A.六个月B.一年C.二年D.三年答案：C100.下列事项中，更改后会导致票据无效的是？A.票据金额B.收款人名称C.出票日期D.以上都是答案：D二、多选题1.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得从事哪些行为？A.买卖该公司的证券B.泄露该信息C.建议他人买卖该证券D.对该信息进行分析研究答案：ABC2.支票的种类包括？A.现金支票B.转账支票C.普通支票D.划线支票答案：ABC3.支票的出票人签发空头支票的，应承担何种责任？A.中国人民银行处以票面金额5%但不低于1000元的罚款B.持票人有权要求出票人赔偿支票金额2%的赔偿金C.刑事责任（如构成票据诈骗罪）D.票据无效答案：ABC4.证券登记结算机构为证券交易提供净额结算服务时，应当遵循什么原则？A.货银对付原则B.全额结算原则C.共同对手方原则D.信用交易原则答案：AC5.票据权利包括？A.付款请求权B.追索权C.利益返还请求权D.损害赔偿请求权答案：AB6.证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当如何处理？A.服务机构应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任B.服务机构能够证明自己没有过错的除外C.服务机构只承担行政责任D.服务机构承担刑事责任答案：AB7.汇票的持票人行使追索权时，应当提供哪些证明？A.被拒绝承兑的证明B.被拒绝付款的证明C.承兑人或付款人死亡、逃匿的证明D.法院宣告破产的司法文书答案：ABCD8.票据的善意取得，必须符合哪些条件？A.持票人取得票据时是善意的（无恶意或重大过失）B.持票人支付了相应的对价C.票据依照规定的转让方式（如背书）取得D.票据是有效的答案：ABCD9.根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五时，应当履行哪些义务？A.在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告B.通知该上市公司，并予公告C.在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票D.可以继续买卖，但需每增加5%再报告答案：ABC10.下列哪些人员被认定为证券市场禁入者后，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务？A.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益的人员B.违反法规情节严重的直接负责主管人员C.任何证券从业人员D.证券服务机构的一般工作人员答案：AB11.根据《证券法》，下列哪些人员属于证券交易内幕信息的知情人？（扩展）A.因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员B.上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员C.发行人聘任的会计师事务所、律师事务所的从业人员D.任何能够接触到公司信息的人员答案：ABC12.证券承销业务可以采取的方式有？A.代销B.包销C.直销D.分销答案：AB13.下列哪些事项，属于上市公司临时报告需要披露的重大事件？A.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定B.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响C.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况D.公司董事长生病请假三天答案：ABC14.票据的变造是指？A.无权限而改变票据上除签章外其他记载事项的行为B.假冒他人名义签章的行为C.对票据上重要事项（如金额、日期）的更改D.涂改票据号码答案：AC15.公司公开发行债券，应当符合的条件包括？A.股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元B.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息D.筹集的资金投向符合国家产业政策答案：ABCD16.票据贴现属于何种性质的行为？A.票据买卖行为B.银行贷款行为C.票据转让行为D.票据质押行为答案：AC17.下列哪些主体可能成为证券虚假陈述民事赔偿案件的被告？A.发行人、上市公司B.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员C.保荐人、承销的证券公司D.证券服务机构（如会计师事务所、律师事务所）答案：ABCD18.证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列哪些行为？A.代理委托人从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D.向客户提供投资分析、预测或者建议答案：ABC19.汇票的付款方式可以分为？A.见票即付B.定日付款C.出票后定期付款D.见票后定期付款答案：ABCD20.证券投资者保护基金的来源包括？A.证券交易所交易经手费的20%纳入基金B.证券公司按其营业收入的一定比例缴纳C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D.向投资者收取答案：ABC三、判断题1.证券交易所依照法律、行政法规规定上市和终止上市等证券上市规则。答案：正确2.持票人行使票据权利，应当按照法定程序在票据上签章，并出示票据。答案：正确3.投资者保护机构受五十名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。答案：正确4.票据的背书、承兑、付款和保证行为，适用行为地法律。答案：正确5.本票是出票人签发的，承诺自己在见票时无条件支付确定的金额给收款人或者持票人的票据。答案：正确6.证券的代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。答案：正确7.本票的出票人在持票人提示见票时，必须承担付款的责任。答案：正确8.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。答案：正确9.证券交易中禁止法人非法利用他人账户从事证券交易。答案：正确10.证券从业人员在