2025年证券市场入门实战宝典电大证券基础知识真题模拟考试

一、单项选择题

1.有关股票价格指数期货论述不对的的是（）。

A.股价指数是以实物结算方式来结束交易的

B.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易

C.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

D.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

2.股权类资产的远期合约不包括（）。

A.一揽子股票的远期合约

B.单个股票的远期合约

C.固定收益证券的远期合约

D.股票价格指数的远期合约

3.金融衍生工具按（）可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易

的衍生工具。

A.金融衍生工具自身交易的措施及特点

B.基础工具种类

C.产品形态和交易场所

D.金融创新工具的功能

4.两个或两个以上的当事人按共同约定的条件，在约定的时间内定期互换现金流的金融交

易是（）。

A.远期

B.期货

C.互换

D.期权

5.某可转换债券面额为5000元，规定其转换价格为25元，则可转换为（）股一般股

票。

A.200

B.I00

C.50

D.400

6.下列有关金融衍生工具的产生和发展的描述对的的是（）。

A.新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因

B.20世纪80年代以来的金融自由化深入推进了金融衍生工具的发展

C.金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动

D.避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

7.1998年，美国财务会i-准则委员会所公布的第133号会计准则——《衍生工具与避险业

务会计准则》中（）的应用，对后来各类机构制定衍生工具计量原则具有重大影响。

A.公允价值

B.计量原则

C.套期保值

D.审计原则

8.（）是指两个或两个以上的当事人按共同约定的条件，在约定期间内定期互换现金

流的金融交易。

A.金融远期合约

B.金融期货

C.金融期权

D.金融互换

9.下列衍生工具不属于建构模块工具的是（）。

A.远期合约

B.期货

C.外汇构造化理财产品

D.货币互换

10.美式权证可以在（）行权。

A.权证失效日之前任何交易日

B.失效日当日

C.失效日之前一段规定期间内

D.失效日后来

II.根据权证行权时所买卖股票的来源不一样，分为（）＜.

A.评价权证、价内权证和价外权证

B.认购权证和认沽权证

C.认股权证和备兑权证

D.美式权证、欧式权证、百慕大式权证

12.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧'密相连，具有规则的变动美系，这体现了

金融衍生工具的（）特性。

A.联动性

B.不确定性或高风险性

C.期限性

D.跨期性

13.（）是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式到达的，在未来某一特定

期间交收原则数量特定金融工具的协议。

A.金融互换

B.金融期货

C.金融远期合约

D.金融期权

14.资产证券化是（）。

A.风险管理型创新的重要成果

B.股票创新型创新的重要成果

C.增强流动型创新的重要成果

D.信用发明型创新的重要成果

15.下列属于交易所交易的衍生工具的是（）。

A.企业债券条款中包括的转股公约

B.在期货交易所交易的期货合约

C.企业债券条款中包括的返售公约

D.企业债券条款中包括的赎回公约

16.（）是指两个或两个以上的当事人按共同约定的条件，在约定的时间内定期互换

现金流的金融交易。

A.金融互换

B.金融期货

C.金融远期合约

D.金融期权

17.假设A企业股票的未来价格为20元，在转换比例为2的状况下，可转换企业债券的转

换价值是（）元。

A.10

B.50

C.20

D.40

18.无论哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金

流，（》的特点十分突出。

A.杠杆性

B.联动性

C.不确定性或高风险性

D.跨期性

19.（）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称“发行人”）发行的，约定持有人

在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购置或发售标的证券，或以现金结算

方式收取结算差价的有价证券。

A.权证

B.期权

C.期货

D.远期合约

20.权证的要素中，权证类别即表明该权证属（）。

A.股权类权证或债权类权证

B.认股权证或备兑权证

C.认购权证或认沽权证

D.美式权证、欧式权证或百慕大权证

21.可转换债券的有效期限是指（）的期间。

A.债券从发行之日到偿清本息之日

B.债券从发行之日到可转跌为股票之日

C.债券从上市之日到可转换为股票之日

D.债券从上市之日到偿清本息之日

22.（）是指发行人在发行一段时间后，可以提前赎回未到期的发行在外的可转换企

业债券。

A.回购

B.转换

C.赎回

D.交易

二、多选题

1.有关金融期权和金融期货，下列论述对的的是（

A.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相似的

B.与金融期货相比，金融期权的重要特性在于它仅仅是买卖权利的互换

C.金融期货交易双方都无权违约、也无权规定提前交割或推迟交割，而只能在到期前的任•

时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割

D.期权的买方在支付了期权费后没有必须履行该期权合约的义务

2.从保值角度看，金融期货的效果比金融期权更为（）。

A.有效

B.昂贵

C.廉价

D.失效

3.金融期货与金融期权的区别包括（）。

A.基础资产不一样

B.交易者权利与义务的对称性不一样

C.现金流转不一样

D.盈亏特点不一样

4.利率期权合约一般以（）为基础资产。

A.欧洲美元债券

B.大面额可转让存单

C.政府中长期债券

D.政府短期债券

5.作为一种原则化的远期交易，金融期货交易与一般远期交易之间的区别表目前.（）。

A.交易的监管程度不一样

B.金融期货交易是原则化交易，远期交易的内容可协商确定

C.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不•样

D.交易场所和交易组织形式不一样

6.股权式衍生工具的种类有（）。

A.股票指数期权

B.股票期货

C.股票期权

D.股票指数期货

7.利率期货品种重要包括（）o

A.股票组合的期货

B.债券期货

C.重要参照利率期货

D.单只股票期货

8.金融衍生工具与基础变最相联络的支付特性由衍生T具合约规定，其联动关系可以体现

为（）

A.线性关系

B.非线性关系

C.分段函数

D.以上都不对

9.（）是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式到达的，在未来某一特定期

间交收原则数最特定金融工具的协议。

A.金融互换

B.金融期货

C.金融远期合约

D.金融期权

10.金融衍生工具与基础变量的联动关系可以体现为（）。

A.简朴的线性关系

B.非线性关系

C.分段函数

D.级数关系

11.金融衍生工具从其自身交易的措施和特点可以分为（）

A.金融远期合约

B.金融期货和金融期权

C.金融互换

D.构造化金融衍生工具

12.比较金融现货交易和金融期货交易对的的是（

A.金融现货交易的对象是某一详细形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约;

B.金融现货交易和金融期货交易的重要目的都是套期保值；

C.金融现货的交易价格是实时的成交价;而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期

D.金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的

13.上海、深圳交易所对权证的上市资格原则不尽相似，但均对（）等做出规定，

A.标的股票的流通股份市值

B.标的股票交易的活跃性

C.权证存量及存续期限

D.权证持有人数量

14.金融期货是期货交易的一种，金融期货的基本功能包括（）。

A.投机功能

B.套期保值功能

C.价格发现功能

D.套利功能

15.金融衍生工具从其自身交易的措施和特点可以分为（）o

A.金融远期合约

B.金融期货

C.金融互换和构造化衍生工具

D.金融期权

16.有关金融衍生工具的产生和发展论述对的的是（）。

A.金融衍生工具产生的最基本原因是避险

B.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因

C.20世纪80年代以来的金融自由化深入推进了金融衍生工具盼发展

D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

17.按照金融期权基础资产性质的不一样，金融期权可以分为（

A.股权类期权

B.利率期权

C.货币期权

D.金融期货合约期权

18.,CME推出了（

A.以美元报价和现金结算的人民币期货及期货期权交易

B.以日元报价和现金结算的人民币期货及期货期权交易

C.以欧元报价和现金结算的人民币期货及期货期权交易

D.以人民币报价和现金结算的人民币期货及期货期权交易

19.根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（）。

A.债权类资产的远期合约

B.股权类资产的远期合约

C.远期利率协议

D.远期汇率协议

20.可转换债券的重要类型包括（）。

A.可转换优先股票

B.可转换债券

C.可转换一般股票

D.可转换基金

21.有关金融衍生工具的基本特性论述对的的是（）。

A.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格（数值）的预测和判

断的精确程度

B.金融衍生工具交易一般只需要支付少许的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换

不一样的金融工具

C.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变最紧密联络、规则变动

D.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金

流，跨期交易的特点十分突出题目

22.下列哪些可以作为金融衍生工具基础的变量？（）

A.利率

氏多种价格指数

C.天气指数

D.温度指数

23.股权类产品的衍生工具重要包括（）。

A.股票期货

B.股票期权

C.股票指数期货

D.股票指数期权

24.上海和深圳证券交易所对权证的发行、上市和交易进行了详细规定。权证发行上市时，

发行人提供履约担保（）。

A.不需要履约担保

B.必须通过专用账户提供并维持足够数显的标的证券或现金，作为履约担保；

C.必须提供经交易所承认的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人；

D.不需要提供连带责任保证人

25.可转换债券具有下列特性（）。

A.可转换债券是一种附有转股权的债券；

B.可转换债券是一种附有转债权的证券；

C.投资者可自行选择与否转股，并为此承担转债利率较低的机会成本；

D.转债发行人拥有与否实行赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更高的

利率。

26.资产证券化的好处有（）。

A.将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券

B.便于投资者进行投资

C.变化发起人的资产构造，改善资产质量

D.加紧发起人的资金周转

27.离交易的可转换企业债券与一般的可转换债券的区别有哪些（）。

A.两者行权方式不一样

B.权利内容不一样

C.价格不一样

D.权利载体不一样

28.参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。

A.存券银行

B.托管银行

C.证券中介企业

D.中央存托企业

29.按照基础证券发行人与否参与存托凭证的发行，美国存托凭证包括（）。

A.特殊担保留托凭证

B.一般担保留托凭证

C.无担保的存托凭证

D.有担保的存托凭证

三、判断题

1.截至底，中国企业发行存托凭证的家数到达69家，发行存托凭证73种。（）o

2.金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的•种概念，指建立在基础

产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品。

（）

3.金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内通过双方协商的形式到达的，在未来某一特

定期间交收原则数量特定金融工具的协议。（）

4.目前上海和深圳交易所规定，标的证券发生除权的，行权比例应作对应调整，除息时则

不作调整。（）

5.可•转换债券的票面利率应高于相似条件的不可转换债券。（）

6.以来，资产证券化发起人除商业银行和企业之外，资产管理企业、证券企业、信托投资

企业均成为新的发起或承销主体。（）

7.获得职业证书的人员，持续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其证

书。（）

8.按照金融期权基础资产性质的不一样，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的

美式期权。（）

9.欧式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权。（）

10.独立衍生工具是指嵌入到非衍生工具中，使混合工具的所有或部分现金流量随特定利

率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类

似变量的变动而变动的衍生工具。（）

11.从近年来的发展看，OTC交易的衍生工具交易量逐年增大，已经超过交易所市场的份额,

市场流动性也得到增强，还发展出专业化的交易商。（）

12.备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增长股份

企业的股本。（）

13.金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、

利率衍生工具。（）

14.不可分离交易的可转换债券的权力载体是债权自身，因此，债券持有人即转股权所有人。

（）

15.金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型。（）

16.我国《可转换企业