系统安全风险分级管控实施方案

系统安全风险分级管控实施方案一、组织架构与职责分工（一）权责划定。各单位主要负责人是第一责任人，分管领导是直接责任人，安全管理部门负责统筹协调，技术部门负责具体实施，各业务部门负责本领域风险管控。（二）机构设置。成立系统安全风险分级管控领导小组，由单位主要领导担任组长，分管领导担任副组长，安全、技术、业务部门负责人为成员，领导小组下设办公室和技术工作组，办公室设在安全管理部门，技术工作组设在技术部门。（三）职责明确。安全管理部门负责制定管控方案、组织培训演练、监督考核；技术部门负责风险识别、评估、处置的技术支撑；业务部门负责落实本领域风险管控措施，建立风险台账，定期更新风险信息。（四）工作机制。建立风险分级管控联席会议制度，每月召开一次会议，研究解决风险管控中的重大问题，形成会议纪要，明确责任分工和整改要求。（五）考核机制。将风险分级管控纳入年度绩效考核，对未按要求落实管控措施的部门和个人，依法依规进行问责。（六）保障措施。保障必要的人力、物力、财力投入，建立风险管控专项经费，用于风险识别、评估、处置、培训、演练等各项工作。二、风险识别与评估标准（一）识别范围。系统安全风险识别范围包括信息系统、网络设备、数据资源、应用系统、办公终端等，覆盖物理环境、网络环境、应用环境、数据环境等四个维度。（二）识别方法。采用定性与定量相结合的方法，通过资料查阅、现场勘查、访谈交流、技术检测、模拟攻击等方式，全面识别系统安全风险。（三）评估标准。按照风险等级划分标准，将风险分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级，评估指标包括风险发生的可能性、风险影响程度、风险发生概率、风险损失大小等。（四）评估流程。建立风险评估工作流程，包括风险识别、风险分析、风险评价、风险排序等四个环节，确保风险评估的科学性、客观性、公正性。（五）评估结果。形成风险评估报告，明确风险等级、风险描述、风险原因、风险影响、管控措施等信息，为风险管控提供依据。（六）动态调整。根据系统运行情况、外部环境变化等因素，定期对风险进行重新评估，及时更新风险评估结果。三、风险分级管控措施（一）重大风险管控。制定专项管控方案，明确责任领导、责任部门、责任人员、管控措施、完成时限等，实施重点监控、专项治理、源头控制，确保风险得到有效控制。（二）较大风险管控。制定综合管控方案，明确管控目标、管控措施、责任分工、完成时限等，实施重点监控、专项检查、整改落实，确保风险得到有效控制。（三）一般风险管控。制定常规管控措施，明确管控要求、责任部门、完成时限等，实施日常监控、定期检查、持续改进，确保风险得到有效控制。（四）低风险管控。制定基础管控措施，明确管控要求、责任部门、完成时限等，实施基础监控、定期检查、持续改进，确保风险得到有效控制。（五）管控措施。针对不同等级的风险，制定相应的管控措施，包括技术措施、管理措施、操作措施等，确保风险得到有效控制。（六）应急预案。针对重大风险，制定应急预案，明确应急组织、应急流程、应急措施、应急保障等，确保发生风险事件时能够及时有效处置。四、风险管控实施流程（一）制定方案。根据风险评估结果，制定风险管控方案，明确管控目标、管控措施、责任分工、完成时限等。（二）组织实施。按照风险管控方案，组织实施风险管控措施，确保各项措施落实到位。（三）过程监控。建立风险管控监控机制，对风险管控过程进行全程监控，及时发现和纠正问题。（四）效果评估。定期对风险管控效果进行评估，总结经验教训，持续改进风险管控工作。（五）信息报送。建立风险管控信息报送制度，及时向上级部门报送风险管控情况。（六）持续改进。根据风险管控效果评估结果，持续改进风险管控工作，确保风险得到有效控制。五、风险管控保障措施（一）制度保障。建立健全风险分级管控制度体系，包括风险分级管控管理办法、风险分级管控操作规程、风险分级管控考核办法等，确保风险分级管控工作有章可循。（二）技术保障。加强技术保障能力建设，配备必要的技术设备，提升技术支撑水平。（三）人员保障。加强人员培训，提升人员素质，确保风险分级管控工作有人可做。（四）经费保障。保障必要的工作经费，确保风险分级管控工作顺利开展。（五）监督保障。建立监督机制，对风险分级管控工作进行监督检查，确保风险分级管控工作落到实处。（六）文化保障。加强安全文化建设，提升全员安全意识，营造良好的安全氛围。六、附则（一）解释权。本方案由系统安全风险分级管控领导小组办公