2026年企业上市辅导服务合同协议

2026年企业上市辅导服务合同协议鉴于甲方具有证券期货相关业务资格，并具备从事企业上市辅导业务的能力与资质；乙方拟在2026年或指定时间窗口内在指定交易所首次公开发行股票并上市；根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及其他相关法律法规、部门规章和规范性文件的规定，甲乙双方经友好协商，就乙方委托甲方提供上市辅导服务事宜，达成如下协议：第一条签约主体甲方：[证券公司或其他获准从事上市辅导业务的机构全称]，注册地址：[甲方注册地址]，法定代表人/授权代表：[姓名]。乙方：[拟上市企业全称]，注册地址：[乙方注册地址]，法定代表人/授权代表：[姓名]。第二条服务范围与内容甲方同意根据中国证监会及证券交易所关于首次公开发行股票并上市的相关规定和标准，为乙方提供以下上市辅导服务：1.协助乙方进行上市可行性分析和路径规划，制定上市时间表和总体工作方案。2.指导乙方规范公司治理结构，完善内部控制制度，审查和修改公司章程、股东协议等内部治理文件。3.协助乙方进行法律尽职调查，包括但不限于公司设立及历史沿革、股权结构、重大资产变化、重大合同、诉讼仲裁、环保、税务、合规经营等方面，并出具相关法律意见。4.指导乙方建立健全财务会计制度，规范会计核算，确保财务报告符合企业会计准则和上市要求。5.协助乙方进行财务尽职调查，规范关联交易，处理历史遗留财务问题。6.协助乙方梳理和规范主营业务，明确核心竞争力，进行业务尽职调查。7.协助乙方按照交易所要求，准备和审核招股说明书（或招股意向书）、发行方案、可行性研究报告、公司章程（草案）、董事（监事、高级管理人员）及核心技术人员简历、审计报告、评估报告、法律意见书等全套发行上市申报文件。8.协助乙方与交易所、中国证监会（或其派出机构）、保荐人（如有）、审计师、评估师、律师等中介机构进行沟通协调。9.协助组织乙方内部培训，提升管理层对上市流程、信息披露和监管要求的理解与准备。10.根据监管要求，提供其他必要的上市辅导服务。第三条辅导期限与时间安排1.本合同自双方签字盖章之日起生效，直至乙方取得中国证监会核准其首次公开发行股票的文件或证券交易所同意其股票发行的书面通知为止，以较早者为准。2.双方同意，本合同项下的上市辅导工作时间安排如下（具体节点和时间以双方协商确定为准）：*完成初步尽职调查和方案制定：自合同生效之日起[]个工作日内。*完成法律尽职调查：[]年[]月[]日前。*完成财务规范与审计：[]年[]月[]日前。*完成申报材料撰写与内部审核：[]年[]月[]日前。*提交发行上市申请文件：[]年[]月[]日前。*配合审核问询与回复：根据实际进展。*上市项目完成：预计[]年[]月[]日左右。3.上述时间安排仅为预期，实际完成时间可能因市场环境、监管政策变化、乙方内部决策、中介机构工作进度或其他不可抗力因素而调整，双方应友好协商处理。第四条双方权利与义务（一）甲方的权利与义务1.甲方有权按照本合同约定收取辅导服务费。2.甲方应指派具备相应资格和经验的项目负责人和团队成员负责对乙方提供辅导服务，并确保服务质量符合监管要求。3.甲方应在约定的期限内或根据项目实际需要，勤勉尽责地为乙方提供专业、审慎的辅导服务，指导乙方按照上市要求规范经营和管理。4.甲方应定期向乙方通报辅导工作进展情况，并根据乙方需求调整工作计划。5.甲方及其项目成员对在辅导过程中知悉的乙方的商业秘密、技术信息、财务数据、内部决策等非公开信息承担严格的保密义务，未经乙方书面同意，不得向任何第三方泄露。6.甲方有权要求乙方提供开展辅导工作所必需的真实、准确、完整的资料、信息，并配合甲方的尽职调查和文件准备工作。7.甲方应遵守中国证监会、证券交易所及中国证券业协会的法律法规、监管规定和行业规范。8.甲方应配合乙方及保荐人（如有）完成交易所和证监会的各项审核工作。（二）乙方的权利与义务1.乙方有权要求甲方按照本合同约定提供上市辅导服务，并对服务质量进行监督。2.乙方应指派专门的内部协调人员，负责与甲方项目负责人及团队成员对接，协调公司内部资源，支持辅导工作的开展。3.乙方应积极、主动、全面地配合甲方开展各项辅导工作，及时、真实、准确、完整地提供甲方要求的所有资料、文件和信息，并保证所提供资料的真实性负责。4.乙方应按照本合同约定按时足额支付辅导服务费。5.乙方应负责解决公司内部在上市过程中出现的重大问题，并就重大事项及时与甲方沟通协商。6.乙方及其内部人员对在合作过程中知悉的甲方的商业秘密、工作方法、项目信息等非公开信息承担严格的保密义务，不得泄露或不正当使用。7.乙方应确保其提供的所有文件、资料和信息的合法合规性，并对因提供虚假或误导性信息导致的一切后果承担全部责任。8.乙方应遵守中国证监会、证券交易所及中国证券业协会的法律法规、监管规定。第五条费用与支付方式1.甲方提供本合同项下约定的上市辅导服务，乙方向甲方支付辅导服务费共计人民币[]元（大写：[]）。2.辅导服务费采用[一次性固定收费/按阶段收费/按工作小时收费]方式计算。3.支付方式：乙方通过银行转账方式将款项支付至甲方以下指定银行账户。*账户名称：[甲方账户全称]*开户银行：[甲方开户银行名称]*银行账号：[甲方银行账号]4.付款节点与金额：*合同签订后[]个工作日内，支付总费用的[]%，即人民币[]元（作为预付款）。*完成法律尽职调查并通过甲方初步审核后[]个工作日内，支付总费用的[]%，即人民币[]元（作为阶段款）。*完成财务规范与审计报告提交后[]个工作日内，支付总费用的[]%，即人民币[]元（作为阶段款）。*发行上市申请文件获得交易所受理后[]个工作日内，支付总费用的[]%，即人民币[]元（作为阶段款）。*项目最终完成，乙方取得相关核准或通知后[]个工作日内，支付剩余的[]%，即人民币[]元（作为尾款）。5.上述费用已包含甲方提供本合同项下服务所需的一切费用，除另有约定外，不再额外收取其他费用。6.如因税费等原因产生额外支出，由[甲方/乙方]承担。第六条保密条款1.甲乙双方同意对在履行本合同过程中获悉的对方的任何商业秘密、技术信息、经营数据、财务状况、内部资料、沟通记录等非公开信息（以下简称“保密信息”）承担保密义务。2.未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露、披露或使用对方的保密信息，但法律法规另有规定或监管机构要求披露的除外。3.本保密义务不因本合同的终止而失效，持续有效期限为本合同终止后[]年。4.任何一方违反本保密条款，应赔偿因此给对方造成的一切直接经济损失和商誉损失。第七条违约责任1.若甲方未能按合同约定提供合格、勤勉的辅导服务，导致乙方无法按时达到上市条件或无法完成上市，甲方应退还乙方已支付但未提供相应服务的辅导服务费，并赔偿乙方因此遭受的直接经济损失（以实际损失为限）。2.若乙方未能按时足额支付辅导服务费，每逾期一日，应按逾期支付金额的[千分之/百分之]向甲方支付违约金，逾期超过[]日，甲方有权暂停辅导工作或单方解除合同，并要求乙方支付全部应付费用及违约金。3.若任何一方违反本合同项下的保密义务，应向对方支付违约金人民币[]元（或约定计算方式），且违约方还应承担由此给对方造成的一切损失。4.任何一方违反本合同其他约定，给对方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。5.因不可抗力导致合同无法履行的，根据不可抗力的影响，部分或全部免除责任，但应及时通知对方并提供有效证明。第八条不可抗力1.“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、台风）、战争、动乱、政府行为、法律政策重大调整、严重疫情及其防控措施等。2.遭遇不可抗力的一方应在不可抗力发生后[]日内书面通知对方，并提供相关证明文件。3.双方应根据不可抗力的影响，协商决定是否延迟履行、部分履行或解除合同。因不可抗力不能履行合同的，根据不可抗力的影响，部分或全部免除责任。第九条争议解决因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向[证券公司所在地有管辖权的人民法院/指定的仲裁委员会]提起诉讼/仲裁。第十条法律适用与合同完整1.本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.本合同构成双方就本合同标的事项达成的完整协议，取代此前所有口头或书面的约定、谅解。第十一条通知双方在本合同首部载明的地址、联系方式为有效联系方式。任何一方变更联系方式，应提前[]日书面通知对方。所有根据本合同发出的通知均应以书面形式（包括但不限于专人递送、挂号信、传真、电子邮件）发送至上述地址或联系方式。第十二条合同生效与文本1.本合