2026年正式版证券投资居间合同协议

2026年正式版证券投资居间合同协议鉴于甲方希望委托证券公司（以下简称“居间人”）提供证券投资居间服务，乙方（证券公司）愿意接受甲方的委托，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》及其他相关法律法规的规定，本着平等、自愿、公平、诚信的原则，经友好协商，达成以下协议：第一条定义1.1本协议所称“居间服务”是指居间人接受甲方委托，利用其场所、设备、信息资料及专业人员，为甲方提供证券交易所需的开设账户、交易执行、信息咨询、资金划转等中介服务。1.2本协议所称“证券”是指在中国境内证券交易所上市交易的股票、债券、基金、衍生品及其他经中国证监会批准发行的证券。第二条合同主体2.1居间人：[证券公司全称]，住所地：[证券公司注册地址]，统一社会信用代码：[证券公司统一社会信用代码]，法定代表人：[证券公司法定代表人姓名]，联系电话：[证券公司联系电话]，经办人：[证券公司经办人姓名]，联系电话：[证券公司经办人联系电话]。2.2甲方：[客户姓名/客户名称]，身份证号/统一社会信用代码：[客户证件号码]，住所地：[客户住址]，联系电话：[客户联系电话]。第三条服务内容3.1居间人应为甲方提供以下服务：(1)协助甲方开立符合中国证监会规定的证券账户、资金账户及关联账户；(2)根据甲方的明确授权，执行甲方下达的证券买入、卖出、资金划转等交易指令；(3)为甲方提供证券市场行情数据、公开信息、研究报告及居间人研制的投资参考信息；(4)协助甲方查询账户信息、交易记录、持仓情况、分红配息信息等；(5)协助甲方通过银证转账等方式划转资金；(6)为甲方提供交易过程中的基本咨询和客户服务；(7)履行法律法规及中国证监会规定的其他相关义务。3.2居间人不得替甲方进行投资决策，不得提供投资建议或代理甲方操作证券账户。第四条甲方权利与义务4.1甲方权利：(1)有权要求居间人按照本协议约定提供居间服务；(2)有权查询其账户信息、交易记录及费用明细；(3)有权对居间人的服务进行监督，并要求其依法合规提供服务；(4)在符合法律法规及居间人规定的前提下，自主决定其投资行为。4.2甲方义务：(1)保证向居间人提供的个人身份信息、财产信息及其他资料真实、准确、完整、有效，并对信息真实性负责；(2)独立自主地做出投资决策，自行承担由此产生的投资风险和经济后果；(3)按照本协议约定向居间人支付居间服务费用及其他应付款项；(4)遵守中国证监会及证券交易所的法律法规、交易规则和居间人的相关规定；(5)确保其发出的交易指令来源合法，内容真实有效；(6)配合居间人进行客户适当性管理，如实说明自身风险承受能力及投资目标；(7)妥善保管其交易密码等账户安全信息，并对因密码泄露或保管不当造成的损失自行负责。第五条居间人权利与义务5.1居间人权利：(1)有权按照本协议约定向甲方收取居间服务费用；(2)有权要求甲方提供真实、准确、完整的身份及财产信息；(3)有权根据甲方的授权执行交易指令，并有权拒绝执行违反法律法规、居间人规定或明显错误且甲方未作更正指示的指令；(4)有权对甲方账户及交易情况进行必要的了解和监督（在法律法规允许范围内）；(5)对在服务过程中知悉的甲方商业秘密及个人信息负有保密义务。5.2居间人义务：(1)依法合规提供居间服务，确保交易指令的准确执行；(2)保证为甲方提供服务的系统、设备正常运行，保障交易安全；(3)保护甲方账户及信息安全，按照规定妥善保管甲方资料；(4)向甲方提供真实、准确、完整的证券市场信息及必要的风险揭示，特别提示高风险产品风险；(5)履行投资者适当性管理义务，在提供服务前评估甲方风险承受能力，确保推荐的产品或服务与甲方风险承受能力相匹配，并保留评估和匹配记录；(6)为甲方提供便捷的客户服务渠道，及时响应甲方合理的服务请求；(7)如因居间人过错（如系统故障、操作失误等）给甲方造成损失的，应依法承担赔偿责任。第六条费用与支付6.1本协议项下的居间服务费用采用[选择一项：佣金制/固定费用制/混合制]方式收取。6.2如采用佣金制，佣金费率为：[具体费率]%。计算基数为本协议项下甲方通过居间人成交的[选择一项：证券交易金额/证券交易金额扣除印花税等税费后]的[选择一项：万分之几/千分之几/其他百分比]。最低收费标准为人民币[具体金额]元/月/年。6.3如采用固定费用制，费用标准为人民币[具体金额]元[选择一项：/月/季/年]。甲方需在[具体时间，如每月初/每季度初/每年初]向居间人支付当期费用。6.4居间服务费用自甲方通过居间人发生首笔证券交易起[具体天数，如一个月内]开始计算并收取，或自本协议生效后[具体天数，如每日]开始计算并收取，具体以[选择一方：居间人/甲方]为准。6.5甲方应将居间服务费用支付至居间人指定的以下银行账户：开户行：[银行名称及支行]户名：[证券公司全称]账号：[银行账号]6.6甲方应按时足额支付费用。逾期支付的，每逾期一日，甲方应按应付未付金额的[具体比例，如万分之五]向居间人支付违约金。第七条风险揭示7.1甲方确认已充分阅读并理解本协议第六条及居间人提供的《风险揭示书》中关于证券投资风险的全部内容，知悉证券投资存在损失本金的风险。7.2甲方承诺，其投资行为基于自身的独立判断，并愿意自行承担全部投资风险。居间人不对甲方的投资收益或亏损承担责任，但居间人应尽到合理的风险提示义务。7.3对于融资融券、股票期权等高风险产品或服务，居间人将特别揭示其风险特征，甲方确认已充分理解并愿意承担相应风险后方可参与。第八条保密条款8.1甲乙双方对于因签订和履行本协议而获知的对方的商业秘密（包括但不限于经营信息、财务信息、客户信息等）以及甲方提供的个人信息，负有保密义务。8.2未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露该等保密信息，但法律法规另有规定或监管机构要求的除外。保密期限为本协议有效期内及本协议终止后[具体年限，如三年或永久]。8.3双方应采取合理措施保护该等保密信息，防止信息泄露。第九条适当性管理9.1居间人承诺，在向甲方提供任何证券产品或服务前，将按照中国证监会及行业规定，对甲方的风险承受能力进行评估，并制作评估报告，告知甲方评估结果。9.2居间人应根据评估结果，推荐符合甲方风险承受能力范围的证券产品或服务。9.3甲方确认已如实告知居间人自身风险承受能力，并理解居间人基于评估结果提供的推荐具有针对性。如甲方风险承受能力发生重大变化，应及时告知居间人，居间人有权调整服务内容。第十条通知10.1双方在本协议首部载明的地址、电话、经办人等信息为有效联系方式。任何一方变更联系方式，应提前[具体天数，如三]日书面通知对方。10.2双方通过书面形式（包括但不限于专人递送、挂号信、电子邮件、传真等）发送给对方在本协议中载明的地址、电话或经办人处的通知，视为有效送达。第十一条合同期限与终止11.1本协议有效期自双方签字或盖章之日起生效，为期[具体年限，如壹]年，自[具体日期]至[具体日期]。11.2协议期满前[具体天数，如一个月]，如双方无书面异议，本协议自动续期[具体年限，如壹]年，续期次数不限/最多续期[具体次数]次。11.3任何一方可在协议有效期内提前[具体天数，如三十]日书面通知对方终止本协议。甲方提前终止的，应结清所有应付费用。居间人提前终止的，应退还甲方已支付但尚未提供服务的费用（如有），并承担相应的责任。11.4出现以下情况之一，守约方有权书面通知违约方立即终止本协议：(1)一方严重违反本协议约定，经守约方书面催告后[具体天数，如十五]日内仍未纠正的；(2)甲方存在欺诈、虚假陈述等违法违规行为，被证券监管机构采取行政处罚或市场禁入等措施的；(3)甲方破产、解散或被吊销营业执照的；(4)居间人因违法违规行为被证券监管机构吊销业务许可或关停的。11.5协议终止后，双方应在[具体天数，如十]日内完成以下事项：(1)结算费用；(2)甲方应办理证券账户注销等手续；(3)居间人应返还甲方提供的个人资料副本及未使用的服务凭证（如有）；(4)保密条款、争议解决条款、法律适用与管辖条款继续有效。第十二条不可抗力12.1因地震、台风、洪水、战争、罢工、政府行为、法律政策重大调整等不可预见、不能避免且不能克服的不可抗力事件，导致本协议无法履行或延迟履行，遭遇不可抗力的一方不承担违约责任。12.2遭遇不可抗力的一方应在事件发生后[具体天数，如五]日内书面通知对方，并提供相关证明。双方应根据事件影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除协议。第十三条违约责任13.1甲乙双方应严格履行本协议各项条款。任何一方违反本协议约定，给对方造成损失的，应赔偿对方因此遭受的直接经济损失。13.2甲方未按时支付费用的，除按第六条约定支付违约金外，居间人还有权暂停为甲方提供部分或全部服务，直至费用结清。13.3居间人未按约定提供服务或因过错给甲方造成损失的，应在其过错范围内承担赔偿责任，但累计赔偿金额不超过甲方因该次交易产生的实际损失金额。13.4因居间人违反适当性管理义务或风险揭示义务，给甲方造成损失的，居间人应在法定或约定范围内承担赔偿责任。第十四条争议解决14.1因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。14.2协商不成的，任何一方均有权向[选择一项：居间人所在地/甲方所在地/合同履行地]有管辖权的人民法院提起诉讼。14.3[或选择仲裁：协商不成的，任何一方均有权将争议提交[具体仲裁委员会名称]按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。]第十五条法律适用15.1本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。第十六条其他16.1本协议构成双方就本协议标的达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解。16.2对本协议的任何修改或补充，均须经双方书面同意。16.3本协议任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。