现代国际贸易理论课件

30/05/20261

现代国际贸易理论

30/05/20262不完全竞争与贸易30/05/20263市场形态完全竞争：指没有任何干扰和障碍的自由市场竞争。☆完全竞争必须具备以下条件（1）大量的买者和卖者，没有一个买者或卖者能够单独影响价格；（2）许多厂商生产同样的产品，任何买者都不会对一个卖者的产品产生偏好，从而排除了卖者垄断；（3）所有生产要素可以自由流动厂商可以自由进入或退出。完全垄断：一种产品的生产和销售完全由一个厂商控制。垄断厂商是价格的制定者而非价格的接受者。不完全竞争：不完全竞争是同时包含竞争和垄断因素的市场状态。或者说是处于完全竞争和完全垄断之间的市场状态。不完全竞争的市场结构千差万别，并没有一个固定的、统一的理论框架去描述它。但有两种具体市场形态常常成为不完全竞争理论研究的对象：垄断竞争和寡头垄断。

30/05/20264垄断竞争垄断竞争是竞争与垄断两种力量混合的市场形态而且这是现实生活中常见的市场形态垄断竞争的市场条件是：（1）每个厂商均能生产与竞争对手有差异的产品（differentiatedproduct）。一方面，产品差异能确保厂商对其特有的产品拥有垄断地位，从而在某种程度上摆脱竞争；另一方面，同一行业的差别产品是非常接近的替代品，使厂商必须面对本行业其他厂商的竞争。（2）厂商数目较多。厂商对自己的产品的价格有一定控制力量，但因竞争存在又不能相互勾结来控制价格。在这一市场形态中，厂商的生产的数目足够少，因此每个厂商都面临一条向下倾斜的需求曲线；但厂商的数目有足够多，以至于每个厂商可以忽略竞争对手对其行为作出的反应。（3）厂商进入和退出比较容易。垄断竞争的短期均衡与完全竞争的厂商均衡相同。长期均衡中竞争因素更显重要。如果存在垄断利润（价格高于边际成本和平均成本），必然引起新厂商进入，使产量增加，价格下降，又迫使原有厂商压低产量，直到边际成本=边际收益、平均成本=平均收益时为止，即总收益等于总成本，不存在超额利润，从而达到垄断竞争的长期均衡。30/05/20265寡头垄断寡头垄断是指少数厂商提供某一行业的大部分产品，这几家厂商的产量在该行业的总产量中占较大的份额，因此对市场价格和产量都有举足轻重的影响。寡头垄断也是一种竞争与垄断两种因素混合的市场形态，与垄断竞争不同的是：厂商数目更少，产品未必都是差异产品。寡头垄断中，价格并非由市场供求关系决定，但也不是像完全垄断中由个别厂商独自定价，厂商的价格政策是相互依存的，厂商定价既要考虑消费者的反应，又要考虑竞争对手的反应。当厂商数目极少的时候，寡头之间存在激烈的竞争，厂商的价格政策难以琢磨，整个厂商均衡过程实际上就是一个复杂的博弈过程，因而价格和产量很难有一个确定的答案。厂商的不同行为方式会导致不同的结果，厂商可以采取合谋行为，相互配合制定较高的价格（共同控制的价格协议），增加它们各自的利润；厂商也可以采取战略行为，与竞争者角逐。30/05/20266垄断竞争与国际贸易：

垄断利润（短期）自给自足时，某厂商在垄断竞争下的均衡：平均成本（AC）随产量增加而递减，即存在内部规模经济；边际收益（MR）与边际成本（MC）相交确定均衡产量Q*，均衡P*，均衡点为国内需求曲线（D）与平均成本曲线的切点E，此时，P*=AC，没有超额利润。进行贸易时，即加进外国市场需求扩大到D1，使得边际收益曲线提高到MR1，现在以MR1=MC确定边际产量和价格，均衡点移到E1，均衡产量是Q1，价格现在是P1。但此时的平均成本在AC1，P1＞AC1，生产相当于阴影部分的超额利润。QQ*Q1P*P1AC1MRMR1DD1ACMCEE1O30/05/20267垄断竞争与国际贸易：

垄断利润消失（长期）由于存在垄断利润，厂商加入，使原厂商面临的需求曲线下降，从D1变成D2。厂商加入的过程一直进行到D2与AC相切于E2点，达到长期均衡。在E2点，对应新的均衡价格P2，并且有P2=AC2，短期中存在的超额利润，在长期则由于新厂商加入竞争而消失。贸易前后效果的比较：☆价格下降：P*＞P2☆产量增加：Q*＜Q2＜Q1☆平均成本下降：AC*＞AC2☆福利（消费者剩余）上升。MRD1D2MR2MR1DPE1ACE2EQQ*Q2Q10P1=AC1P2=AC2P*=AC*30/05/20268价格歧视价格歧视指对虽然出售的是同样的产品，但在不同的市场上或对不同的消费者收取不同的价格。国际贸易中的这种价格歧视行为通常称为“倾销”，“倾销”给企业带来的收益是一种出口激励，可以解释不完全竞争条件下企业的出口动力和贸易原因。价格歧视的三个必备条件：☆不完全竞争☆市场分割☆不同市场上厂商面临的需求曲线弹性不同（假设在外国市场上需求的价格弹性大于本国市场）。30/05/20269倾销倾销的定义：以低于“正常价格”的价格向国外市场销售商品的行为称为倾销。“正常价格”可用以下三种方式确定：第一，出口国国内市场价格，第二，出口到第三国的价格，第三，结构价格即生产成本、销售费用、管理行政费用及合理利润之和。这三种确定“正常价格”方式的重要性递减，只有第一种方式不适用时才适用第二种方式，第二种不适用时才采用第三种。倾销是一种价格歧视。30/05/202610利润最大化与倾销当产量为Q时，边际成本为MCE=QE。按照利润最大化的要求，企业在各个市场上都应是边际收益等于边际成本，那么，沿着MCE水平线在（a）和（b）中找出Ed和Ef（QE=QfEf=QdEd），这两点分别是两个市场的生产均衡点。使企业利润最大化的总产量Q中，国内销售量为Qd，国外销售量为Qf，Q=Qd+Qf。在价格方面国内与国外的市场价格分别为Pd和Pf，且Pd＞Pf。这种国外销售价低于国内价格的情况就是倾销。倾销的幅度（marginalofdumping）为Pd-Pf。MCEMC，MRP，MRP，MRPdEd

MRdQdPf

Qf

MRfDf

QMRd+fMCEEf

Dd30/05/202611用不完全竞争下的倾销行为来解释同产业贸易可以用不完全竞争下的倾销行为来解释行业内贸易：只要一个产品的国内外市场满足价格歧视的条件，即使外国市场价格低于本国市场价格。企业为了追求利润的最大化，仍有出口的动力，因为出口倾销的结果比将这些产品在国内市场销售要好。外国的同类企业如果也在其他产品上采取类似的行为，就会出现相互倾销，从而形成行业内贸易。30/05/202612同产业贸易30/05/202613早期对同产业贸易的解释同产业贸易或称产业内贸易（intra-industrytrade）定义为在同一时期内既进口又出口属于同一产业的产品。20世纪60年代，经济学开始注意同产业贸易现象，但最初的研究大多属于经验分析。☆1960年，Verdoorm在一篇论文中分析了“比荷卢同盟”形成对三个国家的影响，发现三个国家专业化分工发生在同一产业的不同分支之间。☆1966年，Balassa对欧共体形成后各成员国贸易现状进行分析后发现，欧共体各国的贸易增长大部分发生在国际贸易商品标准分类的商品组内，而不是在商品组之间。☆Grubel&Lloyd是最早系统地从理论上研究同产业贸易现象的经济学家。1975年，Grubel&Lloyd出版《同产业贸易》一书，对同产业贸易理论作了较系统的说明。30/05/202614同质产品和差别产品在产业内贸易理论中，符合产业内贸易标准的商品分为两类：同质产品（homogeneousproducts）和差别产品（differentiatedproducts）。所谓同质产品，指的是那些消费者的偏好完全一样，从而相互之间存在着完全的替代性的商品。这类商品大多属于产业间贸易（inter-industrytrade）的对象，但由于市场区位、市场时间的差异等原因，同质产品之间也存在着国际贸易。所谓差别产品又被称为异质产品，指那些要素投入具有相似性，用途也基本相同，存在着替代性但是不能完全替代的产品，譬如说不同质量档次或品牌的同种产品。产品的差别性分为三种：水平差别、技术差别和垂直差别。产品的差别性是产业内贸易的基础，实际上大多数产业内贸易是差别产品的贸易。30/05/202615产品的差别性分为三种水平差别是指商品相同属性的不同组合产生的差别性，如烟草、化妆品等，这类产品的产业内贸易大多与消费者偏好的差异有关。技术差别是指新产品出现带来的差别处于不同产品生命周期阶段的同类产品（如不同档次的家用电器）在不同类型国家进行生产，继而进行进出口贸易，便会产生产业内贸易。垂直差别是指产品质量方面的差别，由于发展阶段、投入要素成本等方面的原因，一个国家往往并不生产所有质量档次的同种产品，而收入水平等方面的差别又使得一个国家的居民往往产生对各种质量档次的产品的需求，从而导致了不同质量档次的同类产品的产业内贸易。30/05/202616Grubel&Lloyd的同产业贸易理论（1）同产业贸易指数IIT=或者表示为

IIT=１－当该产业出口量恰好等于其进口量时，即IIT＝1，达最大值，即全部贸易都是同产业贸易；反过来，当IIT=0，达最小值，完全没有同产业贸易。通常怕情况下，0<IIT<1。一国所有行业的同产业贸易指数为

IIT=

（Xi+Mi）-∣Xi-Mi∣（Xi+Mi）×100%∣Xi-Mi∣Xi+MiΣ（Xi+Mi）-Σ∣Xi-Mi∣ni=1ni=1Σ（Xi+Mi）i=1n×100%30/05/202617表４.１部分国家制造业部门行业内贸易指数88.078.897.382.294.873.348.796.882.537.045.554.636.330.242.236.471.844.322.319.129.716.55.219.422.144.222.3印度巴西墨西哥土耳其泰国韩国阿根廷新加坡平均81.162.385.497.791.986.092.886.785.561.028.066.483.880.063.971.667.465.355.132.859.778.164.361.062.441.256.8美国日本德国法国英国意大利加拿大西班牙平均199919871970发展中国家199919871970工业化国家资料来源：1970年至1987年的数据来自于J.A.StoneandH.H.Lee,“DeterminantsofIntra-IndustryTrade:ALongitudinal,CrossCountryAnalysis,”

WeltwirschaftliichesArchiv,No.1,1995。1999年数据是根据WTO的2000年度的国际贸易统计报告计算的。30/05/202618Grubel&Lloyd的同产业贸易理论（2）相同产品的同产业贸易G&L认为这是由于运输、储存、销售和包装等成本引起的。G&L的另一种解释是把这种情形称为“间隙性贸易（periodictrade），由季节性因素和需求条件变化所引起。（3）差别产品的同产业贸易G&L认为可以分成能相互替代使用的和生产投入相似的两类分别进行统计：

☆能完全替代但生产投入很不同的产品，如木制和钢制家具，可用H-O的资源优势来解释；

☆投入相似但不大能替代的产品，当中有一些属于“联产品”，这也可用资源优势来解释；（另一些则与下一类同）

☆投入相同的完全能替代的产品，H-O理论无法解释。只能取消不变成本的假定，用规模经济效益这一因素来解释，即以一种差别产品的同一品种持续生产的时间长度（lengthofrun）来解释。30/05/202619同质产品同产业贸易的原因出现同质产品贸易主要有以下几种原因（包括前述所提及的原因）：（1）运输成本和地理位置的原因。（2）政府干预造成的价格扭曲，尤其是相互倾销，使得一国在进口的同时，为了占领其他国家的市场而出口同种产品。此外，在存在出口退税、进口优惠时，国内企业为了与进口商品竞争，就不得不出口以获得退税，再进口以享受进口优惠，这就造成了同质产品贸易。（3）产品生产和使用的季节性造成的同质产品贸易。（4）统计上的原因。其中，第一种情况是转口贸易，这时同种产品将同时反映在转口国的进口项目与出口项目中，便会形成统计上的同质产品贸易。第二种情况是由于在统计口径上大多将同种产品的成品与中间产品及零部件归入同组产品，从而形成产业内贸易。30/05/202620产业内贸易的正规模型左图就是产业内贸易的正规模型。D为销售差别产品的厂商所面对的需求曲线。由于许多其它厂商也出售相同的产品，该厂商所面对的需求曲线是比较有弹性的（即斜率较小）。这意味着价格的微小变动会导致厂商销售额的较大变动，许多厂商出售同一种差别产品，而且进出该产业都比较容易的一种市场组织形式称为垄断竞争（monopolisticcompetition）。厂商为了增加销售额，就必须降低其商品单价（P），所以该厂商的边际收益曲线（MR）低于其需求曲线，即MR＜P。例如，该厂商在P=4.5美元时可以售出2单位该产品，总收益为9美元，或在P=4美元处售出3单位产品，总收益为12美元。这样，总收益的改变量或称边际收益=3美元，小于出售第三单位该商品的单价P=4美元。AEMCACDMRPQ0346123124530/05/202621产业贸易内的正规模型如果只生产一种产品的一个或少数几个种类，厂商在生产中就会面临规模报酬递增，因此其平均成本线段AC0是向下倾斜的（即当产量增加时AC下降）。同时，厂商的边际成本曲线（MC）低于AC曲线。原因是如果AC是下降的，则MC一定小于AC。厂商的最优产量为3个单位，即MC与MR曲线的交点（如上图）。在较小的产出水平上，MR（即额外收益）大于MC（即额外成本），该厂商就应当扩大产量。另一方面，当产量大于3时，MR<MC，该厂商就应当减少产量。因此，最优产量就是3个单位。

☆在需求曲线上的点A，厂商得到的单价是4美元。另外，如果该行业中的厂商可以获得超额利润，越来越多的厂商会被吸引进入这一产业，该厂商面临的需求曲线（D）与AC曲线相切，因此，在Q=3处，D=AC=4美元。这意味着该厂商正好保证收回成本（即它只获得投资的正常利润）。30/05/202622产业内贸易的正规模型我们现在可以研究产业间贸易和产业内贸易之间的关系了。☆假设A国是劳动丰裕的国家，商品X是劳动密集型产品；而B国是资本丰裕的国家，商品Y是资本密集型产品，如果商品X和Y是同质的，则按照H-O理论，A国将出口X而进口Y，B国出口商品Y而进口商品X。这就是产业间贸易，这反映了两国的比较优势。

☆另一方面，如果商品X和商品Y都有不同的种类（即X和Y均为差别产品），则A国仍是X的净出口者（这是基于比较优势的产业内贸易），同时它还需要进口某些种类的X，并出口某些种类的Y（这是基于规模经济的产业内贸易）。30/05/202623产业贸易内的正规模型☆同样地，B国仍是Y的净出口者，但他也会进口某些种类的Y，并出口某些种类的X。A国和B国各自对X和Y的净出口反映了基于比较优势的产业内贸易。☆同时，A国也进口某些种类的X并出口某些种类的Y，而B国也进口某几种Y并出口部分种类的X的事实（即两国对于这两种商品的市场有一个互相渗透），反映了基于规模经济的产业内贸易。☆这样，当产品是同质的时候，就只有产业间贸易。如果产品是差别的，则产业间和产业内贸易都会发生。两国的要素禀赋和技术越接近，与产业间贸易相比，产业内贸易就越重要，反之亦然。由于随着时间的推移，工业化国家在要素禀赋和技术上越来越相似，同产业贸易相对于产业间贸易的重要程度也越来越大。30/05/202624同产业贸易的其他理论同质产品的同产业贸易：相互倾销模型（Brander&Krugman1983）水平差别产品的同产业贸易：新张伯伦模型（Krugman1979）垂直差异产品的同产业贸易：新H-O模型（Falvey&Kierzkowski1984）30/05/202625规模经济与国际贸易30/05/202626规模经济的含义规模经济是指在产出的某一范围内，平均成本随着产量的增加而递减。换言之，规模经济是指随着生产规模扩大，单位生产成本降低（即成本递减）而产生的生产效率的提高（边际收益递增）。[Economiesofscalereferstotheefficiencygainsachievedbyproducinggoodsatthe(large)volumethatminimizetheproductioncostofeachunit.]☆内部规模经济是指由于生产要素的不可分性、或由于企业内部分工产生的生产规模扩大和单位成本降低的效率收益。或简单地说，是厂商的平均成本随自身生产规模扩大而下降。☆外部规模经济是指企业外部（行业规模如基础设施配套、原材料补充、人员聘用、资金筹措等因素造成的单位产品成本下降而获得的收益。[注：对企业是外在的，但对该行业则是内在的。]30/05/202627规模收益递增规模经济往往与规模收益递增这一概念联系在一起，规模收益递增（increasingreturntoscale）是指生产过程中产出增加的比例大于要素投入增加的比例。

☆当生产过程遵循规模报酬递增规律时，自然存在规模经济；

☆但反过来，规模经济并不要求规模报酬递增一定存在。规模收益递增的严格定义设某厂生产某种产品需要投入n种生产要素X1，X2，…Xn，产出水平为Q，该厂商的生产函数为Q=F（X1，X2，…Xn）假设当各要素的投入量等比率增加时，产出水平为Q’，即：Q’=F（λX1，λX2，…λXn）当λ＞1时，Q’/Q＞λ成立，即该厂商的生产是规模收益递增的。

30/05/202628规模经济与贸易产某种产品。虽然两国的长期平均成本曲线相同，但A国的代表性企业产量为G，其生产成本为C；而B国代表性企业产量为F，单位成本为K。即两国的企业处于同一条成本曲线的不同位置，因而其产品的生产成本就不同。☆A国实现了规模经济，成本较低；B国只能小规模地生产，成本较高。所以，A国将在这种产品上具有以规模经济为基础的比较优势。同时，这种规模经济会使其各种产品的机会成本比率发生变化，从而使另一些或另一种产品成为处于劣势的产品。当开放贸易时，A国将出口这种以规模经济为基础的比较优势产品，而进口由于机会成本比率被规模经济改变而处于劣势的产品。LACFGOCK产量成本☆假定有A、B两国，且拥有的生产要素和消费偏好相同，生产某种产品的技术也相同。如果按照H-O模式，这两个国家成本和价格比率相同，就没有进行互利贸易的基础。

☆但是，若假定A国具有较大的国内市场，从而更易于实现规模经济，而B国恰相反，国内市场狭小，只能小规模地、高成本地生30/05/202629存在外部经济时的生产和贸易假设右图所示的是中国玩具行业的市场供求和一个典型玩具生产企业的成本收益曲线。生产玩具的每个厂商的规模都很小，生产的是同质产品，该行业是完全竞争的。左图中，D1是本国的需求曲线，S1是没有贸易时或行业扩大前本国玩具行业的短期供给曲线，它们都具有通常的形状：需求曲线是向下倾斜的，供给曲线是向上倾斜的。但是，由于存在外部规模经济，该行业的长期平均成本曲线LAC是向下倾斜的。也就是说，随着行业规模的扩大，会造成行业内各企业平均成本下降。S1=ΣMC1S1’D1D2S2=ΣMC2QQ1Q2P1P2P0LACAC1AC2q1=q2qpMC1MC20(a)行业(b)行业在右图中，MC1和AC1分别是一个玩具生产企业在没有贸易时或行业扩大前的边际成本和平均成本曲线。在均衡时，竞争企业没有经济利润，平均成本（AC1）等于（p1），企业最优生产量是q1。30/05/202630存在外部经济时的生产和贸易先假设在最初的市场均衡点（S1=D1）上，中国的玩具价格（P1）在国际上没有竞争优势，从而没有玩具贸易。现在进一步假设该行业的规模扩大（先不管为什么扩大），有更多的企业进入这一行业生产玩具。行业的供给曲线移到S1’。但是，由于存在行业的规模经济，供给曲线的移动并非到此为止。该行业企业的增加不仅使得市场的供给增加，而且使得行业内每个企业的边际成本和平均成本下降（右图中MC1和AC1分别移到MC2和AC2），从而使得整个行业的供给曲线进一步往下移动，价格随之下跌。如果在此之前中国玩具不只有成本优势的话，行业规模的扩大和产品平均成本的下跌使得中国玩具在国际市场上拥有竞争力，企业就有动力出口玩具，从而产生国际贸易。由于开放贸易，玩具市场上包括了来自国外的需求，需求曲线移至D2，玩具市场的最终价格为P2，在长期均衡点上（AC2=P2），每个企业的生产量q2仍然等于q1。30/05/202631存在外部经济时的生产和贸易对于外部规模经济与国际贸易的关系，还可以从另一个角度来说。假设贸易前的市场均衡价格为P1，由于开放贸易，需求从D1增加到D2，相应地，更多企业进入玩具行业，使供给从S1增加到S1’。企业数增加后产生了外部规模效应，使每个企业的成本下降，供给曲线进一步下移，新的行业和企业的均衡价格下降到P2。从贸易所得来看，各个企业在短期内可能会由于成本下降先于价格下降而出现利润，但长期又回到经济利润等于零的状况。对企业来说，短期可能有所得，长期则无所失。对于国内消费者来说，长期价格下降，消费量上升，消费者剩余增长。因此，整个社会由于贸易而获得净收益。30/05/202632外部规模经济与贸易封闭条件下，一般均衡点为E，该点的相对价格线（PX/PY）与PPF相交而非相切，因为X部门存在外部规模经济，所以X部门厂商所面对的相对价格要低于社会机会成本（即PPF切线的斜率的绝对值）。开放条件下，均衡点E不再是稳定的，两国会发现分工与贸易可改善各自福利。如A国专业化于X，B国专业化于Y，又因X存在规模经济，对世界来说一国生产X要比两国都生产X可得到更多的X。两国都将自己专业化生产的一部分与另一国交换，两国的消费点都超出其PPF，如在图中TT’线的C点。E●●CT’TOXY假定两国两产品（部门）模型，X、Y两部门中至少有一个部门存在外部规模经济，假设是X部门，而Y部门规模收益不变。还假定是完全竞争，两国相同部门的生产函数、要素比例、消费者偏好、以及市场规模均相同。因此，在封闭条件下，达到均衡时两国相对价格完全一致，不存在比较优势。存在规模经济时，不仅要素密集度而且规模经济也影响PPF的形状，部门间要素密集度的差异会产生一种将PPF向外凸的张力；规模经济则产生一种使PPF内凹的吸力；最终的PPF形状取决于两种相反力量的对比。假设现在是一条凹向原点的PPF曲线，如图中TT’。30/05/202633外部规模经济与贸易前一个图中两国新消费点重合（意味贸易利益均等）只是一种巧合，实际情况会不一样。例如，如果两国一开始都希望消费更多的X，那么意味着A国的X出口供给要小于B国的X进口需求，于是X价格会上升，Y价格下降。随着价格变化，A国的X出口供给会增加，B国的X进口需求减少，最后达到贸易平衡，此时的国际均衡价格PW=（PWX/PWY）要高于前一个图中的国际均衡价格（即TT’线的斜率绝对值）。两国的消费点如右图所示，A国位于CA，B国在CB。通过CA点的与国际相对价格线PW相切的无差异曲线高于通过CB点的无差异曲线，表明A国得到更多的贸易利益。必须明了，其实两国的情况不会像本例中那样完全相同，开放经济中，两国的T’●●●ECBCATXYO一般均衡解不是唯一的。例如，A国生产均衡点可以是T，也可以是T’，真正的国际分工和国际贸易格局可能完全由偶然的和历史的因素决定。30/05/202634一国市场大小与贸易格局在上面的例子中，如果两国国内市场存在差异，国际分工与贸易的格局的不确定性会大大降低。一般而言，如果两国国内市场存在差异，而其他条件完全相同，则大国将完全专业化生产具有规模经济的产品X，小国将只能生产完全专业化规模收益不变的产品Y。其中的原因是：在封闭条件下，大国由于国内市场较大，可为X产品提供更大的市场空间，从而，X产品的生产成本相对更低，相对价格也低于小国。在自由贸易条件下，由于价格的差异，大国将选择出口X，并完全专业化于X生产（因为存在规模经济）；而小国家将出口Y，并且也专业化于Y的生产。虽然小国完全专业化于规模收益不变的Y的生产，并不降低成本，但放弃X的生产而只从大国进口，要比自己生产X的代价更小。30/05/202635内部规模经济与贸易在讨论不完全竞争时已经提到了垄断企业参与国际贸易的短期和长期影响，如下面两个图所示：MRD1D2MR2MR1DPE1ACE2EQ*Q2Q10AC1P1MRD1D2MR2MR1DPE1ACE2EQ*Q2Q10AC1P1P2=AC2P2=AC2短期长期30/05/202636水平差别半成品的

同产业贸易：新张伯伦模型假定：只有一种生产要素劳动，并且供给是固定的。存在许多厂商，每个厂商都生产X商品类中的一个品种；厂商可以自由进入或退出该产业，品种数目没有限制。生产函数对所有厂商是一样的，每个厂商需要固定数量的劳动投入，然后每个厂商以不变的边际劳动投入要求来生产它的品种，因而厂商i所需要的总劳动投入（或称，为生产Xi数量的商品的生产函数）为：li=α+βXi

α,β＞0其中，Xi是X商品类i品种的产出，假定系数大于0，在生产中存在规模经济（随产出增加，平均劳动投入下降）。每个消费者的效用函数相同，而且所有的品种都对称地进入效用函数，即是说，（1）每增加一个单位任何品种的消费，总效用的增加是相同的；（2）消费的品种越多，总效用也增加越多。效用函数的形式为：

u=Σv(ci)I

其中，在保持总消费不变的情况下，增加另一品种会提高福利水平．

iav(ci)/aci＞0,30/05/202637水平差别半成品的

同产业贸易：新张伯伦模型每一个生产者都试图通过一个分割的市场来形成自己的垄断力量，这意味着边际收益与边际成本相等．如果每个厂商面临一个给定的工资率w，那么其总成本就是（α+βXi

）如果品种的价格为，每个厂商的利润就是：πi=PiXi-w(α+βXi

)在已经效用函数和生产函数时，利润最大化的条件为：

pi(Xi)(1-1/e)=βw式中，e是单个厂商面对的需求弹性；w为工资率。但是，如果厂商可自由进入，长期均衡就必然有价格等于平均成本：PiXi

=PiXi-w(α+βXi

)w或Pi=w[α/Xi)+β]30/05/202638水平差别半成品的

同产业贸易：新张伯伦模型如果总收益大于总成本，PiX＞w(α+βXi

)w，新的企业会受到超额利润的吸引进入该行业反之，若销售收入无法弥补生产成本，一些企业就会退出该行业。张伯伦的零利润条件通过设w=1.0来进行简化；而封闭经济体中Xi=Lci（L表示劳动）。那么就有：P=α/LC+β这里下标消失了，因为P，X，C的解都相等，即模型的对称性意味着，每个厂商都会以同样的平均成本将其选择的品种生产出同样数量的产出，并且以同I样的价格销售。换言之，对所有的厂商都有XiI=X，li=l以及Pi=P30/05/202639PP-ZZ模型PP线表示利润最大化条件，向上扬起的原因是假设每个生产者所面对的需求弹性会随产量扩大而缩小；ZZ线表示价格与成本的关系，即P=α/LC+β两条曲线的交点E决定了均衡价格p0，每一种商品的人均消费水平为c0，每个企业的产出以X0表示，可以通过用L乘以c0获得，在充分就业条件下，有：L=n(α+βX0)或写作n=L/(α+βX0)此处的唯一的未知数是n，表示产品多样化水平。PPZZPCOC0P0E30/05/202640PP-ZZ模型在建立起PP-ZZ模型的分析框架之后，克鲁格曼引入国际贸易。假设存在另一个同类的经济，有相同的偏好、资源储备和技术，并有人口；*。当双方开放自由贸易时，对本国的任何一种商品都意味着一个更大的市场和更多的消费人口由于技术是给定的，反映投入产出关系的系数不会因为贸易而变化，所以在PP-ZZ模型中，PP曲线没有影响。但是，贸易使每种产品的消费人口增加了L*，导致ZZ曲线下移（或左移）至Z’Z’。在新的均衡点（Z’Z’=PP）上，相对于工资的产品价格（P/W）和每个人对任何一种产品的消费量（c）都下降了。在长期均衡点上，产品价格的下降意味着产品平均成本的下降，也反映了每个企业扩大生产（Xi）后产生的规模经济。虽然每个人对任何一种产品的消费下降了，但每种产品的消费人口却大大增加从而使整个产量提高了。从等式（9）又可以知道，消费L的增加（从L到L+L*）和每种商品消费量c的下降（从C*到C*‘）意味着产品种类的增加。新的商品30/05/202641PP-ZZ模型种类n’=1/{α/[(L+L*)+Βc’]}比贸易前的n=1/(α/L+βC)多ZZZ’Z’C*C*’O(P/W)*’(P/W)*P/WCβ30/05/202642PP-ZZ模型克鲁格曼从这一模型的分析中得出一些重要结论首先垄断竞争企业可以通过国际贸易扩大市场增加消费人口来扩大生产获得规模经济，降低平均成本和产品价格其次，每个消费者对某种产品的消费量会有所减少但消费品的种类则大大增加消费者通过产品种类的增加提高了福利。值得一提的是，在以往的模型中，人们主要用社会无差异曲线和消费者/生产者剩余来衡量所得和社会福利水平，而在克鲁格曼模型中，他强调了“产品多样性”所带来的消费者福利，为衡量贸易所得提供了更多的工具。更重要的是，克鲁格曼通过这一模型的分析指出了贸易的基础不一定是两国之间技术或要素禀赋上的差异而造成的成本价格差异，扩大市场获得规模经济也是企业愿意出口的重要原因之一。企业可以通过出口来降低成本获得短期利润。当然，贸易前两国的市场规模不同造成的企业生产规模不同也会导致出现产品价格的差异，并成为贸易发生的原因。不过，造成这种价格差异的原因不是各国技术和资源上的不同，而仅仅是规模上的区别。克鲁格曼的这一理论令人信服地解释了发达工业国家之间的贸易和行业内贸易的重要原因，补充和发展了国际贸易的理论。30/05/202643PP-ZZ模型如果允许两国进行贸易，并不存在运输成本或其他障碍，那么一国生产与另一国完全相同的厂商会改变其生产的品种，转而生产其他任何厂商都没有生产的品种。因为，不论生产哪一个品种，生产成本都是一样的，并且厂商能销售的新品种的数量与老品种一样多。随着厂商的调整，到最后是每个厂商生产一个品种。对两国来说，贸易使它们的福利水平提高，在生产方面两国也没能损失，因为两国的厂商没有变，实际工资也没有变，而消费者消费问题不变但品种范围扩大了。这一模型表明，在产品具有水平差异性、并且生产成本低廉的情况下，即是两个完全相同的国家之间，也能够展开同产业贸易，并幸两国福利。30/05/202644产品生命周期理论30/05/202645产品生命周期理论赫尔茨（S.Hirch）在1967年和弗农（R.Vernon）在1966年研究了为什么新产品的生产会在创新国家进行生产而不是在低成本的地方被开发的问题。赫尔茨认为，新产品的开发和最初生产所需要的大量熟练劳动力似乎是在发明创新缘起国最有可能得到；弗农则提出了产品生命周期理论。产品生命周期理论认为，发达国家的所有企业可以得到同样的技术技巧，但这些技术技巧的应用需要企业家，而企业家们并不是同样地意识和反应于可得的机会。弗农指出，推出新产品的可能性所需要的意识和反应将决定于与市场联系的便利，而这种便利就得自地理上的接近。弗农强调，在生产的最初阶段投入品的使用也需要一种可变性。随后的工作中则强调在产品生命周期早期阶段的“干中学”的重要性，发明创新国家在“学”上面有着一种比较优势。所以一种产品的最初生产会发生在发明创新国家本身。30/05/202646产品生命周期理论弗农把产品技术发展分成三个阶段：新生期：对生产要素的要求是科技人才和大量的研究开发投资；产品性质是知识和资本密集型的；拥有科学技术人才和资本充裕的发达国家具有优势。成长期：对生产要素的要求是大量的资本以进行大规模生产；产品性质是资本密集型的；大多数发达国家具有优势。成熟期：产品已经标准化，广泛普及于市场。对生产要素的要求是低成本的劳动力；产品性质成为劳动密集型的；劳动充实的发展中国家具有优势。动态的理解：随着产品生命周期的阶段性变化，影响比较优势的决定因素也在变化，即使各国仍然拥有原来生产资源的储备比例，其生产和出口的比较优势也会由于产品要素密集性的变动而转移，因此，不同类型的国家能够在不同的阶段上具有比较优势。30/05/202647产品生命周期理论0ABCD阶段1阶段2阶段3阶段4阶段5产量时间出口进口出口消费生产消费生产发明国模仿国30/05/202648产品生命周期理论威尔士以美国为例，将产品生产周期分为四个阶段：第一阶段：美国首先进行技术创新推出新的产品，处于垄断地位并向欧洲出口（t0-t2）。第二阶段：外国厂商（往往是先驱国的子公司）开始生产并部分取代该产品进口阶段（美国开始向发展中国家出口新产品（t2-t3）。第三阶段：美国以外的国家（欧洲）参与新产品出口市场的竞争阶段（t3-t4）。第四阶段：外国产品在美国市场上与美国产品竞争阶段（t4以后。）。OIIIIIIx＞mx＜mt1t2t3t4t5t美国欧洲发展中国家30/05/202649需求重叠理论30/05/202650需求的收入弹性人们对收入变动所作出的需求反应称“需求的收入弹性”，即需求变动的百分率与收入变动的百分率之比：η=对A需求变动的百分率/收入变动的百分率η＞1，表示A需求量增加的比率超过收入增加的比率；η＜1，表示对A需求量增加的比率低于收入增加的比率；η＜0，表示收入增加时，消费者对商品A的需求量反而减少。经济学家根据商品的需求收入弹性的值，即根据需求量对收入变动的反应程度将商品分为“奢侈品”（η＞1），“必需品”（1＞η＞0）和“劣等品”（η＜0）。30/05/202651恩格尔法则对在各种商品的需求收入弹性作出估值之后，人们便可根据收入的差别来说明需求的不同，根据收入的增加情况来预测需求的变动。恩格尔（ErnsEngel）指出，随着人均收入的增长，人们花费在食品上的支出占收入的比重会越来越少。他的这一结论已被许多事实证明，经济学中他的这一论断被称为“恩格尔法则”。“恩格尔法则”在贸易中的意义不只局限于分析食品需求，我们可用这一法则来说明整个初级产品尤其是互补品需求的变动。当经济不断增长，国民收入水平不断提高的时候，各国对商品的需求会逐渐