私募基金延迟兑付协议书

私募基金延迟兑付协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX私募基金管理有限公司，

地址：中国北京市朝阳区XX路XX号XX大厦XX层，

法定代表人/负责人：张三，

联系方式

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX资产管理股份有限公司，

地址：中国上海市浦东新区XX路XX号XX金融中心XX层，

法定代表人/负责人：李四，

联系方式

**协议简介**

本协议由甲方XX私募基金管理有限公司（以下简称“甲方”）与乙方XX资产管理股份有限公司（以下简称“乙方”）于XXXX年XX月XX日在中华人民共和国北京市签订。甲方作为私募基金的主要投资方及管理人，与乙方作为专业的资产管理机构，基于双方在资本市场的长期合作基础，就甲方持有的私募基金产品（以下简称“基金产品”）的兑付事宜达成一致，就延迟兑付相关事宜另行协商并签订本协议。

基金产品由甲方发起设立并管理，投资标的涵盖股权投资、债权投资及其他另类投资领域，投资期限为XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日。根据市场环境变化及乙方提供的资产管理服务，甲方原计划于XXXX年XX月XX日完成基金产品的全部兑付，但鉴于当前宏观经济形势及乙方提供的流动性优化方案，双方经友好协商，同意将基金产品的兑付期限延期至XXXX年XX月XX日。

本协议的签订旨在明确双方在延迟兑付期间的权利与义务，确保基金产品的兑付过程符合法律法规要求，同时保障甲方的投资收益及乙方的资产管理责任。协议内容涉及双方合作背景、定义、权利义务、价格与支付条件、履行期限、违约责任、不可抗力、争议解决等核心条款，以期为后续兑付工作提供法律保障。双方基于平等自愿原则，严格遵守本协议约定，共同维护基金产品的兑付秩序及各方合法权益。

本协议的签订背景基于以下前提条件：

（1）甲方作为基金产品的投资方，对基金产品的兑付具有合法的债权主张权利；

（2）乙方作为资产管理机构，具备提供流动性优化方案的专业能力，并已向甲方提交详细的兑付延期方案；

（3）双方均认可当前市场环境下，延迟兑付符合基金产品的实际情况及各方利益；

（4）本协议的签订不影响基金产品的后续管理及兑付安排，且已获得必要内部授权及监管批准。

双方确认，本协议的签订及履行将严格遵循《中华人民共和国民法典》《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规，确保兑付过程的合规性与有效性。协议内容与后续章节所述条款构成完整约定，任何一方均不得擅自变更或解除本协议，除非经双方书面同意。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于明确甲方（买方/出租方/委托方）与乙方（卖方/承租方/服务提供方）就私募基金产品（以下简称“基金产品”）延迟兑付事宜的权利与义务，确保在市场环境变化及流动性优化需求下，双方能够依据既定条件达成兑付延期安排，保障甲方的投资回款权益，同时维护乙方的资产管理责任。本协议涉及的具体内容包括但不限于：双方基本信息确认、延迟兑付的具体期限与条件、乙方向甲方提供流动性优化方案的具体措施、双方在延迟兑付期间的配合义务、价格与支付条件的调整、履行期限的重新约定、违约责任的具体承担方式、不可抗力事件的处理机制、争议解决途径的约定以及其他相关补充条款。本协议旨在通过法律形式固定双方协商结果，为基金产品的兑付工作提供明确指引，确保兑付过程符合监管要求，并最终实现投资本金与收益的妥善回收。

第二条定义

本协议中使用的关键术语定义如下：

1.**私募基金产品**：指由甲方发起设立并管理，向合格投资者募集资金的基金，投资范围涵盖股权、债权及其他另类投资领域，投资期限自XXXX年XX月XX日起至XXXX年XX月XX日止。

2.**延迟兑付**：指在原定兑付日期XXXX年XX月XX日之后，经双方协商一致将基金产品的兑付期限延长至XXXX年XX月XX日的行为。

3.**流动性优化方案**：指乙方为缓解甲方兑付压力而提供的具体措施，包括但不限于资产处置、债务重组、引入第三方投资者或运用其他金融工具增强基金产品变现能力等。

4.**原定兑付日期**：指基金产品合同中约定的本金及收益一次性或分期支付的最后期限，即XXXX年XX月XX日。

5.**重新约定兑付日期**：指经双方协商一致后的新的兑付期限，即XXXX年XX月XX日。

6.**不可抗力**：指不能预见、不能避免且不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、政策调整、市场系统性风险等。

7.**争议解决**：指本协议履行过程中发生的任何纠纷，双方通过协商、调解或仲裁等方式解决的具体程序与规则。

第三条双方权利与义务

**1.甲方的权力与义务**

（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定提供流动性优化方案，并监督方案的执行进度与效果。甲方有权对乙方提供的方案进行评估，并在必要时提出修改意见。

（2）甲方有权根据市场情况及兑付进展，要求乙方提供基金产品的资产状况报告、财务报表及其他相关披露文件，确保信息透明。

（3）甲方应按照本协议约定支付相关费用，包括但不限于乙方提供的流动性优化服务费、延期兑付期间的资金占用费等。甲方应按时足额支付款项，逾期支付需承担违约责任。

（4）甲方应积极配合乙方完成兑付过程中的文件审核、资金划转等事宜，确保兑付工作顺利进行。甲方不得无正当理由阻碍或拖延兑付进程。

（5）甲方应确保其作为基金产品的投资方，在本协议履行期间享有合法的债权主张权利，并避免因自身原因导致兑付权利受损。

（6）甲方应遵守相关法律法规及监管要求，不得利用本协议从事任何违法违规活动。

**2.乙方的权力与义务**

（1）乙方有权要求甲方提供必要的基金产品投资证明及相关文件，以便乙方开展流动性优化工作。甲方应配合提供真实、完整、有效的资料。

（2）乙方有权根据本协议约定，制定并实施流动性优化方案，包括但不限于：

-对基金产品持有的资产进行优先处置，优先保障甲方本金回收；

-协调其他金融机构或投资者参与基金产品的债务重组或收购；

-运用金融衍生工具对冲市场风险，提升资产流动性；

-提供资金拆借或周转支持，缓解甲方短期兑付压力。

（3）乙方应向甲方提供流动性优化方案的详细计划，包括方案目标、实施步骤、时间节点及预期效果，并定期汇报方案执行情况。乙方需保证方案的科学性与可行性，最大程度降低甲方风险。

（4）乙方应保证流动性优化方案的实施符合《中华人民共和国民法典》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规及基金合同约定，避免损害其他基金投资者利益。

（5）乙方有权就流动性优化方案的服务费收取标准与甲方协商，收费标准应合理、透明，并经甲方书面确认。服务费支付方式及时间另行约定。

（6）乙方应承担因提供流动性优化服务而产生的必要成本，包括但不限于咨询费、交易佣金、法律费等，具体承担方式由双方另行约定。

（7）乙方应确保在延迟兑付期间，持续监控基金产品的资产质量及市场动态，及时向甲方报告重大风险事件，并采取应急措施。

（8）乙方应配合甲方完成兑付过程中的资金清算与交付工作，确保兑付资金及时、安全到达甲方指定账户。若因乙方原因导致兑付延迟或资金损失，乙方应承担相应赔偿责任。

（9）乙方应遵守相关反洗钱、反恐怖融资等监管要求，确保流动性优化方案的实施过程合法合规。

（10）乙方应保证在本协议履行期间，持续具备履行流动性优化方案的专业能力及合规资质，如因乙方自身原因导致方案失败或产生损失，乙方应承担全部责任。

第四条价格与支付条件

1.**价格条款**：乙方为甲方提供流动性优化服务，就延迟兑付期间所采取的具体措施及相关服务，应向甲方收取服务费。服务费总额为人民币XXXX万元（大写：XXXX元整），该金额基于基金产品总规模及延期兑付天数等因素综合确定，具体计算方式及依据作为本协议附件一，经双方签字盖章后生效。

2.**支付方式**：甲方应于本协议生效之日起XX日内，向乙方指定银行账户一次性支付全部服务费。乙方指定银行账户信息如下：

开户行：XX银行XX支行

户名：XX资产管理股份有限公司

账号：XXXXXX

3.**支付时间**：除本协议另有约定外，所有款项应按照约定时间节点足额支付至乙方指定账户。甲方逾期支付任何款项，应按日向乙方支付逾期付款金额千分之X的违约金；若逾期超过XX日，乙方有权暂停流动性优化方案的实施，并要求甲方一次性支付全部剩余款项及违约金。

4.**税费承担**：本协议项下服务费相关的税费，按照中华人民共和国税收法律法规的规定由双方各自承担。如需乙方代扣代缴，甲方应提前支付相应税费款项。

第五条履行期限

1.**协议有效期**：本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为自XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日止，共XX个月。若协议目的在有效期内未达成，经双方协商可延期XX个月。

2.**延迟兑付期限**：基金产品的原定兑付日期为XXXX年XX月XX日，经双方协商，延迟兑付期限至XXXX年XX月XX日。乙方应在本协议生效后XX日内向甲方提交详细的流动性优化方案，并确保在重新约定兑付日期前完成资金筹措。

3.**关键时间节点**：

-本协议签订日：XXXX年XX月XX日；

-服务费支付日：本协议签订之日起XX日内；

-流动性优化方案提交日：本协议生效后XX日内；

-兑付资金到位日：XXXX年XX月XX日前；

-兑付完成日：XXXX年XX月XX日。

4.**协议终止**：若协议目的达成（即基金产品按重新约定兑付日期足额兑付），本协议自动终止。若双方协商一致或因不可抗力导致协议无法继续履行，本协议可提前终止，双方应结清所有款项并妥善处理后续事宜。

第六条违约责任

1.**甲方违约责任**

(1)**逾期支付服务费**：若甲方未按本协议第四条约定按时足额支付服务费，每逾期一日，应按逾期支付金额的千分之X向乙方支付违约金。逾期超过XX日，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付全部服务费及已产生的流动性优化成本，同时甲方还应承担乙方因此遭受的损失（包括但不限于机会损失、第三方费用等）。

(2)**提供虚假信息**：若甲方在本协议履行期间提供虚假或误导性资料，导致乙方决策失误或产生损失，甲方应承担全部赔偿责任，包括但不限于乙方直接经济损失、诉讼费、律师费等。乙方有权解除本协议，并要求甲方赔偿相当于服务费X倍的违约金。

(3)**阻挠兑付**：若甲方无正当理由阻挠乙方完成流动性优化方案或兑付资金划转，甲方应承担违约责任，并按日支付合同总金额千分之X的违约金。若因此导致乙方额外支出（如第三方服务费），甲方应全额承担。

2.**乙方违约责任**

(1)**未能按方案履约**：若乙方未能按本协议第四条约定提供流动性优化服务，或方案执行效果显著低于预期（即延期兑付未能在重新约定兑付日期前完成），乙方应按日向甲方支付合同总金额千分之X的违约金。违约金累计不超过服务费总额的X倍。若违约金不足以弥补甲方损失，乙方还应补足差额。

(2)**泄露商业秘密**：乙方应对在协议履行期间获悉的甲方商业秘密（包括但不限于投资策略、财务数据等）承担保密义务。若乙方违反保密义务导致甲方遭受损失，乙方应赔偿甲方全部损失，包括直接损失及可预见的间接损失。

(3)**兑付延迟责任**：若因乙方原因导致兑付资金未能按重新约定兑付日期支付至甲方账户，每延迟一日，乙方应按延迟支付金额的千分之X向甲方支付违约金。延迟超过XX日，甲方有权解除本协议，并要求乙方支付相当于服务费X倍的违约金，同时乙方还应赔偿甲方因此遭受的全部损失。

3.**不可抗力免责**：若因不可抗力导致本协议无法履行，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方，并提供相关证明文件。不可抗力消除后，双方应继续履行协议义务。

4.**赔偿责任上限**：除本协议另有约定外，任何一方因违约行为向另一方主张的赔偿总额不应超过本协议总金额的X倍。

5.**违约金与损失赔偿**：本协议项下的违约金与损失赔偿可以同时适用。若一方违约行为构成严重违约（如故意隐瞒重要信息、恶意阻挠协议履行等），守约方有权解除协议并要求全额赔偿损失。

第七条不可抗力

1.**定义**：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：

(1)自然灾害，如地震、台风、洪水、海啸等；

(2)战争、军事冲突、恐怖袭击、暴乱等；

(3)政府行为，如法律法规的变更、行政命令、政策调整等；

(4)系统性风险事件，如全国性金融市场的非正常关闭或冻结、重大网络攻击或技术故障导致交易系统瘫痪等；

(5)其他双方在协议签订时无法预见且无法克服的意外事件。

2.**举证责任**：任何一方主张不可抗力条款适用时，应立即通知对方，并在合理期限内（不超过XX日）向对方提供不可抗力事件发生及影响程度的有效证明文件，包括但不限于政府公告、新闻报道、权威机构报告等。未能及时提供证明的，视为不可抗力主张不成立。

3.**责任免除**：若不可抗力事件导致本协议部分或全部无法履行，受影响方根据不可抗力事件的影响程度，可部分或全部免除相应违约责任。但双方仍需采取合理措施减轻不可抗力带来的损失，并应就不可抗力事件消除后的协议履行事宜进行协商。

4.**协议终止**：若不可抗力事件持续超过XX日，双方均有权单方面解除本协议，且互不承担违约责任。解除协议时，双方应就已履行义务及未履行义务进行结算，并妥善处理资金、财产等后续事宜。因不可抗力导致的协议终止，不影响双方因协议履行产生的其他权利义务关系。

5.**不可抗力与免责限制**：本协议不可抗力条款的适用不影响任何一方因对方严重违约（如故意隐瞒关键信息、恶意破坏协议履行等）而产生的责任承担。若不可抗力事件系因一方过错行为引发或加剧，该方仍需承担相应责任。

第八条争议解决

1.**协商解决**：凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商应在诚实信用原则基础上进行，争取在XXXX年XX月XX日前达成一致解决方案。若协商成功，双方应签订书面补充协议确认协议内容，补充协议与本协议具有同等法律效力。

2.**调解解决**：若协商未能在上述期限内达成一致，双方同意将争议提交至中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）在北京设立的仲裁中心进行调解。调解由双方共同选定或由仲裁机构委派的调解员主持，调解程序应遵循CIETAC仲裁规则。调解成功的，双方应签订调解书并履行；调解失败的，则调解程序自动终止，双方可另行选择争议解决方式。

3.**仲裁解决**：若协商与调解均未能解决争议，或双方直接选择仲裁方式，争议应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市，仲裁语言为中文。双方应各自选定一名仲裁员，并共同选定首席仲裁员（或由仲裁委员会指定）。仲裁裁决为终局裁决，对双方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担（或按仲裁规则约定）。

4.**诉讼补充**：除本协议明确约定的争议解决方式外，任何一方均不得向人民法院提起诉讼。若一方擅自提起诉讼，其诉讼行为将被视为无效，且败诉方需承担守约方因此产生的一切费用（包括但不限于律师费、保全费等）。

5.**管辖约定**：本协议争议解决条款构成双方完整约定，任何一方不得以未达成其他争议解决协议为由提出异议。仲裁过程中，任何一方变更仲裁请求或提出反请求，均应通知对方并遵守仲裁程序规定。

第九条其他条款

1.**通知方式**：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信，均应以书面形式（包括但不限于专人递送、挂号信、传真、电子邮件）发送至本协议首部列明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应至少提前XX日以书面形式通知对方。通过电子邮件发送的通知，发出时视为送达；通过专人递送或挂号信发送的通知，签收日或邮寄发出后XX日视为送达。

2.**完整协议**：本协议及其附件构成双方就本协议标的达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。本协议的任何修改、补充均应以书面形式作出，并经双方授权代表签字盖章后生效。

3.**可分割性**：若本协议任何条款被认定为无效、非法或不可执行，该条款应被视为从本协议中删除，但本协议其余条款的效力及可执行性不受影响。双方应协商替换为内容最接近、合法有效的条款。

4.**转让限制**：未经对方事先书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给第三方。但甲方将其权利转让给其投资资金的最终受益人，或乙方将其义务转移给实际履行服务的一方，不视为转让，且应提前通知对方。

5.**独立履行**：本协议各条款应独立解释和履行，一方未能完全履行某条款不影响其他条款的效力，也不免除其违约责任。

6.**适用法律**：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的法律）。

7.**文本与份数**：本协议以中文书就，一式X份，甲方执X份，乙方执X份，具有同等法律效力。

8.**优先适用**：若本协议与基金产品原合同就延迟兑付事项存在不一致之处，以本协议约定为准。

9.**不构成担