2025年建筑施工安全管理体系认证责任追究规程（DBJ、T15-152-2025）

2025年建筑施工安全管理体系认证责任追究规程（DBJ、T15-152-2025）1总则1.1为进一步规范建筑施工行业安全管理体系认证行为，强化认证活动各方主体的安全责任意识，建立健全权责清晰、追责严格、处罚有力的责任追究机制，依据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国认证认可条例》、《建设工程安全生产管理条例》及相关行业标准，结合本地区建筑施工安全管理实际情况，制定本规程。1.2本规程适用于在本地区行政区域内，从事建筑施工安全管理体系认证的认证机构、认证从业人员（包括审核员、认证决定人员等）、建筑施工企业及相关监管机构。凡涉及建筑施工安全管理体系（包括但不限于ISO45001及本地区特有的建筑施工安全管理标准）的认证申请、审核、评定、监督及证后管理等活动，均应遵守本规程。1.3责任追究工作坚持实事求是、客观公正、错责相当、惩教结合的原则。实行“谁认证谁负责、谁审核谁负责、谁签字谁负责”的终身责任追究制，确保认证结果的真实性、有效性和公信力。1.4建筑施工安全管理体系认证责任追究应当与诚信体系建设相结合。对被追究责任的企业和人员，相关处罚信息应依法纳入建筑市场信用管理平台和认证认可监管信息服务平台，实施联合惩戒。1.5鼓励运用信息化手段开展认证监管与责任追溯。通过“智慧工地”平台、认证监管系统等数字化工具，实现认证过程数据的实时采集、存储与分析，为责任认定提供技术支撑。2术语2.1建筑施工安全管理体系认证：是指由第三方认证机构证明建筑施工企业及其施工现场的安全管理体系符合相关标准和技术规范要求的合格评定活动。2.2认证责任主体：是指在建筑施工安全管理体系认证过程中，承担特定职责并对其行为后果承担法律责任的机构或个人，包括认证机构、审核组、审核员、技术专家、建筑施工企业及相关责任人。2.3责任追究：是指对因违反法律法规、标准规范或本规程规定，导致认证活动失实、失效或引发生产安全事故的行为，进行调查、认定并给予相应行政处理或处罚的措施。2.4严重违规认证：是指认证机构或审核人员在认证活动中，存在出具虚假认证结论、减少或遗漏关键审核程序、隐瞒重大安全隐患等性质恶劣的行为。2.5认证失实：是指认证结论虽非主观故意造假，但因审核不严、专业能力不足或未按标准执行，导致认证结果不能客观反映企业安全管理体系真实状况的情况。3责任主体与职责界定3.1认证机构责任认证机构是认证活动的第一责任主体，对认证结果的合规性、真实性负总责。其主要职责包括：（1）建立健全内部质量管理体系和风险防控机制，确保认证活动独立、公正、科学；（2）按照认证基本规范和认证规则要求，委派具备相应能力和资格的审核组实施认证；（3）对审核组的审核过程实施有效监督，对认证决定环节严格把关，不得受利益相关方干扰；（4）对获证企业的证后监督负责，按规定频次实施监督审核，对管理体系失效的企业及时暂停或撤销认证证书；（5）配合监管部门的监督检查，对发现的违法违规问题及时整改。3.2审核人员责任审核员及认证决定人员对具体的审核行为和认证结论负直接责任。其主要职责包括：（1）严格遵守审核准则，独立、客观、公正地开展审核活动，如实记录审核发现；（2）对施工现场的重大危险源辨识、控制措施落实等关键环节进行重点核查，不得走过场；（3）对于审核中发现的系统性、区域性安全隐患，必须如实报告，不得与企业串通隐瞒；（4）保守在认证活动中知悉的企业商业秘密和技术秘密，但不得以此为由拒绝向监管部门提供违法违规证据。3.3建筑施工企业责任建筑施工企业是安全管理体系运行和保持的主体，对申报材料的真实性及体系运行的有效性负主体责任。其主要职责包括：（1）建立健全并有效运行安全管理体系，确保各项安全管理制度落实到施工现场；（2）如实向认证机构提供有关信息，不得伪造、变造文件记录，不得隐瞒重大事故隐患或事故历史；（3）为审核活动提供必要的工作条件，配合审核员进行现场验证；（4）在获证期间，持续符合认证要求，不得因追求进度或降低成本而削减安全投入。3.4监管部门责任住房和城乡建设主管部门及市场监督管理部门依据职责分工，对认证活动实施监督管理，对发现的违法违规行为依法进行调查处理。4责任追究情形与分类4.1认证机构责任追究情形发生下列情形之一的，应追究认证机构的责任：（1）未取得认证资质或超出批准范围从事建筑施工安全管理体系认证活动的；（2）向不符合法定安全生产条件或未取得安全生产许可证的企业出具认证证书的；（3）在认证过程中，擅自降低审核人日数，减少审核范围，遗漏必审条款或关键场所的；（4）对审核组提交的虚假审核报告未履行把关职责，直接批准或协助出具虚假认证结论的；（5）在认证收费、合同签订中存在商业贿赂、恶性竞争等不正当行为的；（6）获证企业发生较大及以上生产安全事故，经调查认定企业安全管理体系严重失效，且认证机构未在监督审核中发现并提出暂停建议的；（7）未按规定实施监督审核或获证后跟踪调查，导致失效证书长期未被撤销的。4.2审核人员责任追究情形发生下列情形之一的，应追究审核员及相关人员的责任：（1）在两个或两个以上认证机构兼职执业，或使用非本人注册名义实施审核的；（2）与企业串通，预先告知审核问题，指导企业伪造文件、记录以应付审核的；（3）现场审核中未对深基坑、高支模、起重机械安装拆卸等危大工程专项方案落实情况进行查验的；（4）对现场明显的违章指挥、违章作业行为视而不见，未在审核报告中开具不符合项的；（5）编造虚假审核记录，如伪造审核时间、访谈对象或现场检查轨迹的；（6）收受企业财物、好处费或其他利益，故意出具不实审核报告的。4.3建筑施工企业责任追究情形发生下列情形之一的，应追究建筑施工企业及相关责任人的责任：（1）申请认证时提供虚假营业执照、安全生产许可证或人员资格证书的；（2）为应付审核，临时突击补做安全检查记录、安全教育档案、劳保用品发放记录的；（3）隐瞒施工现场存在重大事故隐患，或已发生的事故信息，骗取认证证书的；（4）获证后擅自降低安全管理标准，导致体系运行与现场实际“两张皮”的；（5）拒绝、阻碍监管部门或认证机构依法开展的监督检查、审核活动的；（6）涂改、倒卖、出租、出借认证证书，或以其他形式非法转让认证资格的。5调查与认定程序5.1线索来源责任追究案件线索主要来源于以下渠道：（1）各级住建部门、市场监管部门在监督检查中发现的违法违规线索；（2）生产安全事故调查中发现的认证违法违规线索；（3）社会举报、投诉并经核实的线索；（4）认证机构自查自纠中主动上报的违法违规线索；（5）跨区域协查通报及其他部门移送的线索。5.2立案调查对初步核查发现涉嫌违反本规程规定的，监管部门应在15个工作日内立案。调查工作应由两名以上持有行政执法证件的人员进行。调查内容包括：（1）核实认证合同、审核计划、审核报告、认证决定书等文件资料；（2）询问相关责任人，制作询问笔录；（3）查阅施工现场监控录像、施工日志、监理记录等原始资料，比对认证档案；（4）组织专家对安全管理体系运行的有效性进行技术鉴定。5.3责任认定调查终结后，应形成调查报告，并提出初步处理意见。责任认定应区分以下情形：（1）直接责任：指直接实施违法违规行为的人员；（2）主要领导责任：指对违法违规行为的发生起决定性作用、负有直接管理责任的单位负责人或审核组长；（3）重要领导责任：指对违法违规行为的发生负有管理疏忽、监督不力责任的上级主管人员。5.4听证与告知在作出行政处罚决定前，应告知当事人作出处罚决定的事实、理由及依据，并告知其依法享有的陈述、申辩及要求听证的权利。当事人要求听证的，应当组织听证。6处罚措施与标准6.1对认证机构的处罚根据违规情节轻重，对认证机构实施以下处罚：违规等级违规情形描述处罚措施轻微违规偶尔出现审核记录不规范，未影响认证结论准确性；未按规定时限上报认证信息的。责令限期改正，予以约谈告诫，内部通报批评。一般违规减少审核人日数超过10%但不足20%；遗漏非关键条款；对监督审核中发现的问题未跟踪闭环的。责令改正，处以2万元以上5万元以下罚款，暂停其在本地区认证业务资格3个月。严重违规出具虚假认证结论或失实结论；向不符合安全条件的企业发证；发生较大事故且负连带责任的。责令改正，处以10万元以上20万元以下罚款，向社会公布，暂停或撤销其认证机构批准资格。特别严重违规系统性造假、多次出具虚假报告；因认证失实导致重大及以上生产安全事故发生的。撤销认证机构资质，提请国家认证认可监督管理委员会吊销其批准书，涉嫌犯罪的移送司法机关。6.2对审核人员的处罚根据违规情节轻重，对审核员实施以下处罚：违规等级违规情形描述处罚措施轻微违规审核记录填写不完整、漏签；未按时提交审核报告的。责令改正，记录不良执业行为，暂停执业资格3个月。一般违规现场审核走过场，未发现明显的重大隐患；协助企业隐瞒一般性问题的。责令改正，处以5000元以上1万元以下罚款，暂停执业资格6个月至1年。严重违规编造审核记录；收受企业贿赂；对企业存在的重大隐患故意不报告的。撤销审核员注册资格，列入行业黑名单，3年内不得重新申请，处以1万元以上罚款；涉嫌犯罪的移送司法机关。6.3对建筑施工企业的处罚根据违规情节轻重，对建筑施工企业实施以下处罚：违规等级违规情形描述处罚措施轻微违规申报材料存在非原则性错误；体系运行存在少量一般不符合项的。责令限期整改，暂缓颁发认证证书，直至整改合格。一般违规提供虚假人员社保、业绩等辅助材料；体系运行记录与实际存在较大偏差的。撤销认证证书，1年内禁止重新申请认证，记入建筑市场不良行为记录。严重违规隐瞒重大事故隐患或事故历史骗取证书；涂改、倒卖证书的。撤销认证证书，2年内禁止重新申请认证，列入建筑市场主体“黑名单”，实施联合惩戒。7申诉与监督机制7.1申诉受理当事人对责任认定或处罚决定不服的，可以在收到处罚决定书之日起60日内，向作出处罚决定的上一级主管部门或本级人民政府申请行政复议；也可以在6个月内直接向人民法院提起行政诉讼。7.2复查机制建立认证责任追究复查制度。对于已结案的责任追究案件，如发现新的证据证明原认定事实不清或适用法律错误的，应启动复查程序，及时纠正错案。7.3社会监督建立健全社会监督机制。设立并公布举报电话、电子邮箱和信箱，鼓励行业组织、新闻媒体、从业人员及社会公众对建筑施工安全管理体系认证中的违法违规行为进行举报。对查证属实的举报，可给予举报人适当的奖励。7.4行业自律充分发挥行业协会的自律作用。支持行业协会制定行业自律公约，开展行风评议，对违规的会员机构或人员实施行业内部惩戒，形成行政监管与行业自律相结合的治理格局。8附则8.1本规程中涉及的“以上”、“以下”均包含本数。8.2本规程由本地区住房和城乡建设主管部门会同市场监督管理部门负责解释。8.3本规程自2025年X月X日起施行。原相关规定与本规程不一致的，以本规程为准。8.4本规程未尽事宜，按照国家有关法律、法规和标准执行。9补充说明与实施指南9.1数字化追溯要求为落实2025年智慧建造与数字化监管要求，认证机构应建立数字化审核管理平台。所有审核计划、现场审核轨迹（GPS定位）、现场照片（带时间水印）、不符合项整改验证材料均应实时上传至监管平台。监管部门将通过大数据分析，自动筛查审核时长不足、轨迹异常、重复使用照片等疑似违规线索。9.2事故联动追溯建立“证后事故倒查”机制。凡建筑施工企业在证书有效期内发生生产安全事故的，认证机构必须在接到事故通报后5个工作日内，对该企业的体系运行有效性进行专项复核。若事故调查认定企业存在严重安全管理缺失而认证机构未在最近一次监督审核中发现的，将启动对认证机构和审核员的倒查程序。9.3诚信档案管理建立建筑施工安全管理体系认证诚信档案。诚信档案记录认证机构、审核员及企业的守信与失信信息。信用等级分为A（优秀）、B（良好）、C（一般）、D（较差）。信用等级为D的主体将被列为重点监管对象，增加检查频次，并在招标投标、资质升级、评优评先中予以限制。9.4过渡期安排本规程发布前已获证的企业，应在下一次监督审核或再认证时，按本规程要求接受核查。认证机构应在2025年底前完成对所有审核员关于本规程的宣贯培训，确保全员掌握新的责任追究标准。9.5法律责任竞合处理因违反本规程规定，导致他人财产