卢布与人民币互换协议书

卢布与人民币互换协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：俄罗斯联邦能源公司（OAORosneft），一家在俄罗斯联邦注册成立的有限责任公司，其注册地址位于俄罗斯莫斯科市卢布列夫斯卡娅街23号，栋号1，楼层5，房间200。甲方是一家全球性的能源巨头，业务范围涵盖石油和天然气的勘探、开采、运输以及销售，是全球最大的石油生产公司之一。甲方的成立日期为1992年10月1日，由俄罗斯政府控股，并在莫斯科证券交易所和纽约证券交易所上市。甲方的法定代表人为伊戈尔·塞利夫琴科（IgorSeleznev），联系方式为俄罗斯联邦莫斯科市卢布列夫斯卡娅街23号，栋号1，楼层5，房间200，电话号码+74953212345，电子邮箱igorz@。

甲方在能源领域的全球布局使其对人民币和卢布的跨境交易需求日益增长，尤其是在“一带一路”倡议下，甲方与中国企业之间的合作日益紧密。为优化跨境资金管理，降低汇率波动风险，甲方希望通过与中国金融机构建立人民币与卢布的互换协议，实现资金的灵活调度和风险管理。甲方在过去的十年中与中国多家大型企业及金融机构建立了稳定的合作关系，特别是在能源贸易和基础设施建设领域，积累了丰富的跨境交易经验。此次与乙方的合作，是甲方深化与中国金融市场融合的重要一步，旨在通过互换协议，提升资金使用效率，并为未来的跨境业务提供更稳定的金融支持。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：中国工商银行股份有限公司（IndustrialandCommercialBankofChina,Ltd.），一家在中国境内注册成立的股份有限公司，其注册地址位于中国北京市西城区金融大街1号，栋号1，楼层1，房间100。乙方是中国最大的商业银行之一，业务范围涵盖公司金融、个人金融、资金业务以及投资银行等，在全球银行体系中具有重要地位。乙方的成立日期为1984年1月1日，总部位于中国北京，并在香港交易所上市。乙方的法定代表人为陈四新（ChenSixin），联系方式为中国北京市西城区金融大街1号，栋号1，楼层1，房间100，电话号码+8610138812345，电子邮箱chenxiaoxin@。

乙方作为中国领先的金融机构，在跨境人民币业务方面具有丰富的经验和强大的资源优势。乙方与俄罗斯多家企业及金融机构保持着长期稳定的合作关系，特别是在人民币跨境结算和跨境融资领域，积累了大量的成功案例。此次与甲方的合作，是基于乙方在人民币资金管理、汇率风险管理以及跨境金融创新方面的专业能力，旨在通过建立人民币与卢布的互换协议，为甲方提供灵活的资金解决方案。乙方将通过其全球清算网络和风险管理工具，帮助甲方实现资金的低成本、高效利用，并为其提供定制化的金融产品和服务。此外，乙方还将利用其在中国的政策资源，协助甲方更好地融入中国金融市场，提升跨境交易的便利性和安全性。

双方合作的背景是：随着中俄两国在能源、贸易以及基础设施建设等领域的合作不断深化，跨境资金流动的需求日益增长。甲方作为俄罗斯重要的能源企业，需要与中国企业进行大规模的贸易结算和项目投资，而人民币作为中国的官方货币，在国际贸易和金融领域的使用范围不断扩大。为满足双方在跨境资金管理方面的需求，甲方与乙方经过多次沟通和协商，决定建立人民币与卢布的互换协议，以实现资金的灵活调度和风险管理。此次合作不仅有助于提升双方在跨境交易中的资金使用效率，还将进一步促进中俄两国金融市场的互联互通，为未来的跨境合作奠定更加坚实的基础。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是为了促进甲方（买方/出租方/委托方）与乙方（卖方/承租方/服务提供方）在跨境金融领域的合作，通过建立人民币与卢布的互换机制，为甲方提供灵活的资金管理工具和汇率风险对冲手段，同时为乙方拓展跨境人民币业务提供机会。具体内容涉及双方同意在协议有效期内，按照约定的币种、金额、期限和利率，进行人民币与卢布之间的互换交易。甲方通过该协议可以获得人民币资金，用于其在中国境内的投资、采购或其他商业活动，并利用互换机制管理汇率风险；乙方则通过提供互换服务，协助甲方实现资金需求，并通过收取互换利息或费用获得收益。本协议的签订，旨在加强双方在金融领域的信任与合作，为未来的跨境业务提供更加便捷、高效的金融支持，并促进人民币在国际贸易和金融体系中的使用。协议范围限定于双方约定的互换交易，不包括任何其他形式的资金转移或金融服务。

第二条定义

在本协议中，除非上下文另有明确说明，下列术语具有以下含义：

“互换协议”指本协议全称，即《卢布与人民币互换协议书》，是甲方与乙方之间就人民币与卢布互换交易达成的法律文件。“互换本金”指双方在互换协议中约定的、以人民币和卢布计价的交换金额。“互换期限”指本协议项下互换交易的约定期限，自互换本金交换之日起计算。“利率”指双方在互换协议中约定的、用于计算互换利息的基准利率或固定利率。“交易日”指本协议签署的日期。“结算日”指双方进行互换本金或利息交换的日期。“不可抗力”指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、政府行为等。“争议解决”指本协议项下争议的解决方式，包括协商、调解、仲裁或诉讼。“法定货币”指互换协议中约定的本币，即人民币和卢布。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

甲方有权在本协议约定的范围内，根据自身资金需求，向乙方发起人民币与卢布的互换交易请求，并要求乙方按照协议约定提供互换服务。甲方有权在互换期内根据协议约定获得人民币资金或卢布资金，并使用该资金进行其合法的商业活动。甲方有义务按照协议约定，及时足额地向乙方支付互换利息或费用，并按照约定的币种和金额进行互换本金的交换。甲方有义务确保其提供的所有文件和信息的真实性和准确性，并配合乙方进行相关交易的合规审查。在互换期内，甲方应避免任何可能影响其履行本协议义务的行为，如提供虚假财务信息或进行违规交易。如甲方发生重大经营变化或财务状况恶化，可能影响其履行本协议义务时，应提前通知乙方，并与乙方协商调整互换条款或提前终止协议。

2.乙方的权力和义务：

乙方有权按照本协议约定，为甲方提供人民币与卢布的互换服务，并有权根据协议约定收取互换利息或费用。乙方有权要求甲方提供必要的文件和信息，以进行互换交易的合规审查和风险评估。乙方有权在协议约定的范围内，根据甲方的请求发起互换交易，并要求甲方按照协议约定进行互换本金和利息的支付。乙方有义务按照协议约定，及时足额地向甲方支付人民币或卢布资金，并确保互换交易的顺利进行。乙方有义务采取合理的风险管理措施，控制互换交易中的汇率风险和信用风险，并保护自身利益不受损害。乙方有义务向甲方提供必要的金融咨询和服务，帮助甲方更好地理解互换机制和风险管理工具。在互换期内，乙方应密切关注甲方的经营状况和财务状况，如发现甲方存在重大违约风险，应立即与甲方协商采取风险控制措施，包括要求甲方提供担保或提前终止协议。乙方还应遵守中国相关法律法规和监管要求，确保互换交易符合合规标准，并配合监管机构进行必要的报告和披露。

（注：以上内容仅为协议范本的一部分，具体条款需根据实际情况进行调整和完善。）

第四条价格与支付条件

本协议项下的价格条款及支付条件具体如下：

1.互换利率：本协议项下的互换交易采用固定利率与浮动利率相结合的方式。固定利率由双方在交易日根据市场利率水平协商确定，并在互换期内保持不变；浮动利率以国际市场基准利率为参考，如伦敦银行同业拆借利率（LIBOR）或上海银行间同业拆放利率（SHIBOR），具体选择由双方在交易日协商确定，并按约定的频率（如每季度）重定。

2.互换费用：如本协议涉及任何手续费或服务费，其金额、计算方式及支付方式由双方在协议中另行约定。

3.支付方式：双方均应通过银行转账方式完成互换本金及利息的支付。人民币款项应支付至甲方指定的在中国境内银行开设的账户，卢布款项应支付至乙方指定的在俄罗斯境内银行开设的账户。双方应在交易日后的约定工作日内，将各自的收款账户信息通知对方，并确保账户信息的准确性和有效性。

4.支付时间：

（1）互换本金：首次本金交换应于交易日后的第二个工作日完成；后续本金交换（如有）应于每期互换期初的约定工作日完成。

（2）互换利息：利息支付应按约定的频率（如每季度末或每年末）进行，支付日为每期利息结算日的下一个工作日。双方应在每期利息支付日前至少五个工作日，将当期应支付利息的金额及计算依据以书面形式通知对方确认。

5.计算基准：所有涉及金额的计算均以交易日当日的中国银行公布的官方汇率或双方约定的其他市场汇率为基准进行折算。双方均有义务确保其用于计算支付金额的汇率数据的准确性和及时性。

第五条履行期限

1.协议有效期：本协议自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效，有效期为【五年】。协议有效期届满前【三个月】，如双方均有意继续合作，应另行协商签署续期协议。

2.互换期限：本协议项下的首次人民币与卢布互换交易的期限为【三年】，自首次本金交换之日起计算。双方可根据实际需求，在协议有效期内协商调整互换期限或发起新的互换交易，但每次调整或新的互换交易均应另行签署补充协议。

3.关键时间节点：

（1）交易日：指本协议项下互换本金首次交换的日期。

（2）结算日：指双方进行互换本金或利息交换的日期。

（3）到期日：指本协议或单次互换交易约定的期限届满的日期。在到期日，双方应完成所有未结清的本金和最后一期利息的交换。

4.通知期限：任何一方就本协议项下的权利或义务发出通知或要求时，应在合理时间内通过书面形式（包括但不限于专人递送、挂号信、传真或电子邮件）送达另一方在本协议首页载明的地址或联系方式。任何通知在送达后即视为有效送达。

第六条违约责任

1.违约情形及后果：任何一方违反本协议项下的任何约定，均构成违约。违约方应承担违约责任，赔偿因其违约行为给守约方造成的一切直接损失，包括但不限于资金损失、机会损失及合理的律师费、诉讼费等维权费用。

2.本金支付违约：

（1）如甲方未能按时足额支付人民币本金或利息，乙方除有权要求甲方立即补足外，还有权就逾期支付部分按【每日万分之五】的利率计算并收取逾期罚息，直至款项付清之日止。逾期超过【三十】个工作日，乙方有权单方面解除本协议，并要求甲方赔偿由此造成的全部损失。

（2）如乙方未能按时足额支付卢布本金或利息，甲方除有权要求乙方立即补足外，还有权就逾期支付部分按【每日万分之五】的利率计算并收取逾期罚息，直至款项付清之日止。逾期超过【三十】个工作日，甲方有权单方面解除本协议，并要求乙方赔偿由此造成的全部损失。

3.利率计算与支付违约：如任何一方未能按照协议约定的利率计算并支付利息，应按每日万分之五的利率向对方支付违约罚息，直至正确支付之日止。

4.信息提供与文件提交违约：如任何一方未能按照约定提供真实、准确、完整的文件和信息，导致守约方无法履行协议或遭受损失，违约方应承担相应的赔偿责任。

5.协议解除与损失赔偿：如发生一方严重违约（如连续【三十】个工作日未能履行支付义务，或提供虚假信息导致协议无法继续履行等），守约方有权书面通知违约方解除本协议。协议解除后，双方应立即停止所有互换交易，并完成所有未结清款项的结算。违约方除应赔偿守约方因违约行为造成的直接损失外，还应赔偿守约方因此失去的预期利益。

6.不可抗力免责：虽然本协议约定了违约责任，但如因不可抗力导致一方无法履行协议项下的全部或部分义务，该方不承担违约责任，但应及时通知守约方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定是否延迟履行、部分履行或解除协议。

7.赔偿上限：除非本协议另有明确约定，任何一方就本协议项下的赔偿责任累计不超过其因对方违约行为所遭受的直接经济损失总额的【【】】%。

8.法律适用与争议解决优先：本协议项下的违约责任条款应适用本协议适用的法律，并受争议解决条款的约束。任何因违约责任产生的争议，应首先通过双方协商解决；协商不成的，应按照本协议约定的争议解决方式处理。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称“不可抗力”是指双方在签订本协议时不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：自然灾害（如地震、洪水、台风、海啸等）、战争、军事冲突、罢工、政府行为（如法律法规的变更、行政命令、禁令等）、流行病疫情、网络攻击、电力或通讯中断以及其他类似事件。

2.通知与证明：任何一方因不可抗力而无法履行或延迟履行本协议项下任何义务时，应立即通知另一方，并在合理期限内（不超过【十五】日）向另一方提供不可抗力事件发生及其影响的有效证明文件，包括但不限于政府公告、新闻报道、第三方机构证明等。未能及时通知或提供证明的，视为未发生不可抗力事件。

3.责任免除：根据不可抗力事件的影响，双方可协商决定延迟履行、部分履行或解除本协议。因不可抗力导致任何一方无法履行本协议项下全部或部分义务的，该方不承担违约责任，但应及时采取措施减少损失。不可抗力事件消除后，受影响方应立即恢复履行本协议项下的义务。

4.协商解决：双方应本着诚实信用的原则，就不可抗力事件的影响及后续处理方式进行友好协商。如协商不成，应按照本协议第八条约定的争议解决方式处理。

5.不可抗力持续：如不可抗力事件持续超过【三十】日，双方均有权单方面解除本协议，并应根据协议约定或实际履行情况，互相返还已收取的款项及利息，互不承担违约责任。

第八条争议解决

1.协商：双方在履行本协议过程中发生任何争议或分歧，应首先通过友好协商的方式解决。协商应在合理期限内进行，双方应指定专门人员负责协商事宜，并力争达成书面协议。

2.调解：如协商未能解决争议，双方可共同委托第三方调解机构进行调解。调解应遵循自愿、公平、公正的原则，调解达成协议的，应签署调解协议书，调解不达成协议的，调解机构应出具调解终结书，双方可据此选择其他争议解决方式。

3.仲裁：如协商或调解未能解决争议，任何一方均有权将争议提交【中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）】按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为【中国北京】，仲裁语言为【中文】。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁费用由败诉方承担，双方另有约定的除外。

4.诉讼：除上述仲裁约定外，任何一方在任何时候均可以选择向【甲方所在地有管辖权的人民法院】提起诉讼解决争议。诉讼适用中华人民共和国法律。如选择诉讼，则排除适用本协议中关于仲裁的约定。

5.争议解决原则：在争议解决过程中，双方应遵守中华人民共和国相关法律法规，并本着公平合理、诚实信用的原则处理争议。双方应尽力保护协议的完整性，避免因争议解决影响协议的正常履行。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信，均应以书面形式（包括但不限于专人递送、挂号信、传真、电子邮件）发送至本协议首页载明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应至少提前【十】日以书面形式通知另一方。通过电子邮件发送的通知，应在发送时视为有效送达；通过传真发送的通知，应在发送后【二十四】小时内确认送达视为有效送达；通过专人递送或挂号信发送的通知，应在寄出后【三】日视为有效送达。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方授权代表签署书面文件后方能生效。任何口头约定或非书面形式的变更均不具法律效力。

3.分割性：本协议的任何条款