工程监理概论604

工程监理

ConstructionProjectsupervision

/Consultation项目一：项目一、什么是工程监理

“监”“鉴”“理”“监理”就是以准则为一面镜子，对特定行为进行对照、审察，以便找出问题的意思建设工程监理是指具有相应资质的工程监理单位接受建设单位的委托，依据国家有关工程建设的法律法规、经建设主管部门批准的工程项目建设文件、建设工程监理合同及其他工程建设合同，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承包单位的建设行为进行监督管理的专业化服务活动。二、工程监理与项目管理（一）项目的定义与概念白医生明天将给一个心脏病人做心脏移植手术杨老师准备申请一项有关知识产权保护方面的国家自然科学资金项目大堂电信准备开发新的CDMA手机铁道部实施京沪高铁项目

这些例子所具有的共性——都包含以下四个基本要素：（1）项目的总体属性项目实质上是一系列的工作。（2）项目的过程任何一个项目都是必须完成的、临时的、一次性的、有限的任务。它的完成都需要一定的时间和过程。（3）项目的结果

项目都有一个特定的目标，（产品或服务）

（4）项目的共性任何一个项目，在实施过程中都会受到资源、时间、资金等的约束，并在这些约束下进行。

项目是一个组织为实现自己既定的目标，在一定的时间、人员和资源约束条件下，所开展的一种具有一定独特性的一次性工作。项目的相关术语（1）大项目、项目群（program)（2）项目（project)（3）任务或活动(taskorpackages)（4）工作包(workpackages)（5）工作单元(workunits)

图1－1大型项目、项目和子项目的关系

相互关系项目与日常运作的区别项目与日常运作（OngoingOperations）有着本质的区别。项目是一项独一无二的任务，日常运作是连续不断、周而复始的重复活动，如食品厂每天制作蛋糕、邮递员每天送报纸等活动都是反复进行的日常运作。1．目的性目的性是指任何一个项目都是为实现特定的组织目标服务的。

2．独特性项目所创造的产品或服务与已有的相似产品或服务相比较，在有些方面有明显的差别。项目要完成的是以前未曾作过的工作，所以它是独特的。（二）项目的特性：

3．一次性

项目有明确的开始时间和结束时间。当项目目标已经实现，或因项目目标不能实现而项目被终止时，就意味着项目的结束。

4．系统性项目本身具有完整的组织结构项目是各生产要素组成的有机整体项目是一个开放的系统项目存在许多项目界面或结合部

三、项目的寿命周期项目全寿命周期有建设意图项目决策阶段编制项目建议书编制可行性研究报告项目评估项目立项项目实施阶段设计准备阶段编制设计任务书设计阶段方案设计扩初设计施工图设计施工施工阶段动用前准备阶段保修期项目正式动用项目使用阶段项目拆除决策阶段运营阶段实施阶段项目的生命周期慢开始快增长慢结束图1项目寿命周期100

项目完成

%工期（时间）做出建设项目的决策全面投入使用决策阶段

设计阶段施工阶段竣工验收、运营阶段完成设施的建设

－项目构想－项目建议书－可行性研究－项目评估－项目批准－初步设计－技术设计－施工图设计－造价预算－计划安排－构件制运－土建工程－安装工程－竣工验收－试运行－保修－运营完成程度

100%图1-5一般工程建设项目生命周期主要承包合同已签署项目二：项目管理一、定义项目管理是由项目经理负责，在一定约束条件下，对项目全过程，进行高效率的组织、计划、协调和控制，最优实现项目目标的科学管理过程。项目经理科学组织优化计划有效控制管理过程项目目标优化实现人流、物流、信息流环境条件约束条件工程项目管理过程二、项目管理特点

1、一次性的管理。

因而具有较大的风险和工作的创造性；需要建立专门的项目组织。

2、具有明确的项目目标

3、项目经理个人负责制三、项目管理的要素质量、进度、费用质量、进度、费用、范围质量、进度、费用、范围、组织四、项目管理的职能（1）计划职能

计划职能是项目管理的首要职能，任何项目管理都是从制定项目计划开始。（2）组织职能

组织职能也是项目管理的重要职能，它是项目能否成功的组织保证。（3）领导职能（4）协调职能（5）控制职能五、项目管理的类型工程项目管理的类型按管理的范围可分为建设全过程管理和阶段性管理两种。工程项目管理建设全过程管理阶段性管理设计阶段管理施工阶段管理图1-6监理在建设程序的不同阶段六、项目管理与企业管理的区别管理对象不同

企业管理——整个企业，企业生产经营的各个方面；项目仅是企业中的一个组成部分。管理持续时间不同

项目管理一次性的它与项目持续时间相一致；企业管理与企业共存亡，周而复始，风险小。

组织形式不同

项目：机构少、人员精、专业化。企业：职能部门门类齐全，层次多，成员多管理方法与重点不同企业：经营项目：技术性七、项目管理知识体系

项目管理专业资质认证是对项目管理专业人员知识、经验和能力水平的一种评估和认可。按照国际项目管理专业资质认证标准，国际上许多项目管理专业组织都推出了各自的项目管理专业资质认证体系，形成了相应的项目管理知识体系。四、项目管理组织与认证国际项目管理组织美国项目管理协会PMI（ProjectManagementInstitute)创建：1969年性质：国际性组织分会：245个成员：企业、高校、研究单位职能：促进国际间项目管理发展国际项目管理组织2国际项目管理协会IPMA(InternationalProjectManagementAssociation）创建：1965，性质：非盈利的国际性组织成员：国家级项目管理协会职能：促进国际间项目管理发展产品和服务：研究和发展，教育与培训，标准和资质认证美国PMI——项目管理的知识体系PMBOK(ProjectManagementBodyofKnowledge)九个知识领域欧洲IPMA——项目管理能力基础ICB(IPMACompetenceBaseline)42个知识和实践元素，其中核心元素28个，增加元素14个。一、美国项目管理协会PMI

按照美国项目管理协会的定义，所得的项目管理知识体系（ProjectManagementBodyofKnowledge,简称PMBOK),如下图所示。项目管理框架项目干系人的需要和期望

项目集成管理（整合管理）人力资源管理沟通管理风险管理采购管理范围管理时间管理成本管理质量管理工具和技术9大知识领域核心功能辅助功能项目成功项目三：建设项目管理体制

项目法人责任制项目法人的主要职责是：对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还及资产的保值增值，实行全过程负责。项目法人是工程建设投资行为的主体，要承担投资风险，并对投资效果全面负责招标投标制工程监理制合同管理制代建制2004年7月26日，国务院发布了《关于投资体制改革的决定》代建制，是指经过规定的程序，选择社会专业化的有相应资质的工程管理公司或具备相应工程管理能力的其它企业即项目管理单位，代理投资人或建设单位负责项目的组织和管理工作，项目建成后交付使用的制度。

它的主要做法是：由业主选择的项目管理公司，作为项目建设期的法人代表业主对工程项目的组织实施进行全过程或若干阶段的管理和服务；项目管理单位一般不作为承包商承担工程的实施，而是接受业主的委托为其负责工程项目的全部业主的责任并拥有业主的权力，如在项目决策阶段，为业主进行项目策划、编制项目建议书和可行性研究报告；在工程实施阶段为业主提供招标代理、设计管理、采购管理、施工管理和试运行等服务，通过专业化的项目管理最终达到保证工程质量、加快建设周期、提高投资效益的目的。实施代建制项目的范围他们只被授予对项目的投资、建设、管理和运营的权利而不承担相应的责任，实质上他们是假业主或称为业主缺位，因而造成项目目标失控项目的业主很明确，但缺乏项目管理的专业人才队伍和经验，为了项目的投资、质量和工期得到够很好的控制，就需要一个专业的项目管理公司作为其代理人来负责项目的管理工作。适合代建制的项目类型主要有公共工程项目和自有资金建设的工程项目。项目四：建筑市场的参与者一、业主及其资质管理1、业主的概念业主是指也称为建设单位或雇主，是指工程项目的投资主体或投资者，是项目的拥有者或管理者，即享有项目的利益同时也承担项目的偿还贷款和风险，也是建设项目管理的主体。

二、承包商1、承包商的概念承包商是指拥有一定数量的建筑装备，流动资金、工程技术经济管理人员、取得建设资质证书和营业执照的、能够按照业主的要求提供不同形态的建筑产品并最终得到相应工程价款的施工企业。2、承包商的资质管理承包商的资质等级一般从以下的四个方面来衡量：（1）企业的注册资本金和净资产。（2）拥有与其资质等级相适应的具有注册职业资格的专业技术和经济管理人员。（3）有从事相应建筑活动所应有的技术装备。（4）企业近五年来承担的工程和近三年来的营业收入。建筑业企业资质分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列

施工总承包企业的资质包括13个不同专业的标准，分为特级、一级、二级和三级等四个等级。施工总承包企业可以承接施工总承包工程，可以对所承接的施工总承包工程内各专业工程全部自行施工，也可以将专业工程或劳务作业依法分包给具有相应资质的专业承包企业或劳务分包企业。专业承包企业的资质包括60个不同专业的标准，一般分为一级、二级和三级等三个等级。专业承包企业可以承接施工总承包企业分包的专业工程和建设单位依法发包的专业工程。专业承包企业可以对所承接的专业工程全部自行施工，也可以将劳务作业依法分包给具有相应资质的劳务分包企业。劳务分包企业的资质包括31个不同专业的标准，每一个专业的劳务分包企业的资质一般分为一级和二级两个等级。可以承接施工总承包企业或专业承包企业分包的劳务作业。三、工程咨询服务机构工程咨询服务机构是指具有一定注册资金、工程技术、经济管理人虽，取得工程咨询证书和营业执照，能对工程建设提供估算测量、管理咨询、建设监理等智力型服务并获取相应费用的企业。一类是技术咨询，另一类是管理咨询。

工程咨询服务企业包括勘察设计、工程造价（测量）、工程管理、招标代理、工程监理等多种业务四、专业人士在建筑市场中，把具有从事工程咨询资格的专业工程师称为专业人士。专业人士属于高智能工作者，专业人士的工作是利用他们的知识和技能为项目业主提供咨询服务。目前，已经确定和将要确定的专业人士有五种：建筑师、结构工程师、监理工程师、造价工程师和建造（营造）工程师。

五、建筑市场主体之间的关系业主与承包商之间是一种横向的、承包与被承包之间的合同关系业主与监理之间是一种横向的、委托与被委托的合同关系监理与承包商之间是一种监理与被监理的关系42学习情境二建设工程监理基本知识43项目一基本概念44一、建设工程监理的概念1、监理执行者根据一定的准则或标准对执行特定任务的机构或人员实施任务的行为进行监督管理，是执行任务者能够更好地达到预期的任务目标。45监理作为一项管理活动，具有以下特征：

首先，有明确的监理者，即监理活动的执行者。监理者是监理行为的主体，一切监理活动都是由监理者组织实施的。46

第二、有明确的被监理者和被监理行为，即监理的对象。当一个人或组织从事被监理范围内的活动时，他本身就成为被监理者，他的行为也就构成被监理行为。被监理者和被监理行为共同组成监理对象，被监理者是被监理行为的主体。

第三、有明确的行为准则，即监理的依据。监理者和被监理者双方有共同的行为准则，才可能在监理和被监理的活动中达成共识，实现共同的目标。监理者必须依据行为准则行使监理的权力，而被监理者必须按行为准则进行活动，接受监理。47

所谓的建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。

建设单位，也称业主、项目法人，是委托监理的一方。建设单位在工程建设中拥有确定建设工程规模、标准、功能以及选择勘察、设计、施工、监理企业等工程建设中重大问题的决定权。2、建设工程监理的概念48

工程监理企业是指取得企业法人营业执造，具有监理资质证书的依法从事建设工程监理业务活动的经济组织。491.建设工程监理的行为主体

《建筑法》明确规定，监理必须由监理企业实施，即只有监理企业才能作为建设工程监理的执行者。除了监理企业外，政府建设行政主管部门和业主也要对工程建设进行监督管理，但不属于监理性质，因此不能作为监理者。监理企业是独立于业主建设管理行为和承建单位建设承建行为之外的第三方中介服务组织，它接受业主的委托，对工程建设活动实施监理。二、建设工程监理的内涵502.建设工程监理实施的前提

《建筑法》明确规定，建设单位与其委托的工程监理企业应当订立书面建设工程委托监理合同。也就是说，建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。工程监理企业应根据委托监理合同和有关建设工程合同的规定实施监理。

513.建设工程监理的依据

建设工程监理的依据包括工程建设文件、有关的法律法规规章和标准规范、建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。（1）工程建设文件。

包括：批准的可行性研究报告、建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、批准的施工图设计文件、施工许可证等。52（2）有关的法律、法规、规章和标准、规范。

包括：《建筑法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国招标投标法》、《建设工程质量管理条例》等法律法规，《建设工程监理规定》等部门规章，以及地方性法规等，也包括《工程建设标准强制性条文》、《建设工程监理规范》以及有关53（3）建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同工程监理企业应根据两类合同，即工程监理企业与建设单位签订的建设工程委托监理合同和建设单位与承建单位签订的有关建设工程合同进行监理。工程监理企业依据哪些有关的建设工程合同进行监理，视委托监理合同的范围来决定。全过程监理应当包括咨询合同、勘察合同、设计合同、施工合同以及设备采购合同等；决策阶段监理主要是咨询合同；设计阶段监理主要是设计合同；施工阶段监理主要是施工合同。541.

具有服务性监理企业是在接受业主委托的基础上，对工程建设活动实施监理的。工作的实质是为业主提供技术、经济、法律等方面的服务。业主是监理的委托方，也是监理企业的客户和服务对象；监理企业是监理的受托方，负责处理业主委托的事务。业主和监理企业之间要订立监理委托合同，以明确双方的权利义务关系。三、建设工程监理的性质552.

具有独立性

《建筑法》明确指出，工程监理企业应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务，《建设工程监理规定》和《建设工程监理规范》要求工程监理企业按照“公正、独立、自主”原则开展监理工作。建设工程监理的独立性主要体现在两个方面：56

一方面，监理企业虽然接受业主的委托，为业主提供服务，但他并不是业主的附属物，而是一个独立的法人单位，要在建设工程监理合同规定的范围内依法独立地行使职权和开展工作。

另一方面，建设工程监理必须独立于承建活动。

所以，监理企业是建设活动中，是独立于业主和承建单位甲已双方以外的第三方中介组织，它是独立的法人单位。573.

具有公正性保持建设工程监理独立性的主要目的，是为了保证建设工程监理的公正性。建设工程的监理依据，不仅是业主的意图，还有法律法规、技术标准等。监理企业不仅要对业主负责，还要对法律法规、技术标准负责。当业主和承建单位发生矛盾时，监理企业要站在公正的立场上，以法律法规、技术标准、建设合同为依据，在维护建设单位的合法权益时，不损害承建单位的合法权益。584.

具有科学性建设工程监理必须严格遵循工程建设的科学规律，坚持科学性的原则，提供高技术、高智能的服务，才能为社会所接受。监理企业应该是知识密集型、技术密集型的组织；监理人员要求具备相当的学历，丰富的工程建设实践经验，综合的技术、经济、法律方面的知识和能力，并经权威机构考核认证，注册登记。591.

工程范围。

（1）国家重点建设工程：依据《国家建设项目管理办法》所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。

（2）大中型公用事业工程：项目总投资额在3000万元以上的供水、供电、供气、供热等市政工程项目；科技、教育、文化等项目；体育、旅游、商业等项目；卫生、社会福利等项目；其他公用事业项目。四、建设工程监理的范围60

（3）成片开发建设的住宅小区工程：建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程。

（4）利用外国政府或国际组织贷款、援助资金的工程：包括使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；使用国外政府及其机构贷款资金的项目；使用国际组织或者国外政府援助资金的项目。61

（5）国家规定必须实行监理的其他工程：项目总投资额在3000万元以上的关系社会公共利益、公众安全的交通运输、水利建设、城市基础设施、生态环境保护、信息产业、能源等基础设施项目，以及学校、影剧院、体育场馆项目。622.

阶段范围建设工程监理的阶段范围包括设计监理、施工监理和保修监理三个方面。1.设计监理

设计监理指对工程建设设计活动进行的监理，包括工程勘察监理和工程设计监理两部分。设计是工程建设的先行工作，是保证工程质量的前提条件，在设计阶段实施监理具有重要意义。632.

施工监理

施工监理指对工程建设施工活动进行的监理，是工程建设监理的主体部分，具有监理期长，内容多，关系复杂等特点。施工监理贯穿于工程施工的全过程，从施工招标、正式施工、直到竣工验收。在施工阶段，监理企业除了要对施工单位进行监理外，还要对材料设备供应单位进行监理。643.

保修监理

保修监理指对工程保修活动进行的监理。工程保修是工程施工的延续，在现代工程施工承包中，对工程使用过程实施保修，是一项重要内容。为了保证工程质量和用户的正常使用，监理工作也应该延续到保修阶段，对施工单位的保修行为进行监督和管理。65

建设工程监理必须由业主委托的监理企业作为执行者，监理企业是独立于工程建设行为以外的中介组织，而政府建设行政主管部门和业主都不具备这些特征，不能作为建设工程监理的执行者。

1.

建设工程监理和政府建设行政主管部门监督管理的区别政府建设行政主管部门的监督管理是一种政府行为，主要通过制定法规和执行法规，对工程建设活动进行宏观控制，保证工程建设活动依法进行，提高经济效益和社会效益。五、建设工程监理和政府、业主监督管理的区别66

政府建设行政主管部门不仅要对承建单位进行监督管理，还要对业主和监理企业进行监督管理。业主、承建单位、监理企业等，都必须在政府建设行政主管部门的监督管理下工作，自觉遵守有关工程建设的法规和政策。政府建设行政主管部门的监督管理是一种执法性、强制性、宏观性的监管行为，不需要谁委托，而建设工程监理是一种委托性、服务性的监管行为。在这一点上，建设工程监理和政府监督管理的性质完全不一样。672.

建设工程监理和业主监督管理的区别业主作为投资方，是工程项目的所有者，为了保证投资效益，当然要对工程建设活动进行监督管理。但是，工程建设活动是一项专业性很强的工作，业主不可能也没有必要拥有工程设计、工程施工、工程造价等方面的技术经济力量，他可以在总的控制之下，将一部分权力授予监理企业，由监理企业代行管理。68

实行建设工程监理后，业主的监督管理是一种决策性的监管行为，监理企业的监督管理是一种日常性的监管行为，他们之间构成授权与被授权，委托与受托的关系。69项目二建设工程监理的产生与发展

建设工程监理是随着工程建设管理方式的发展、演变而逐步形成的，是工程建设管理专业化分工的产物。我们可以从工程建设管理方式的演变过程深入了解建设工程监理形成的原因。工程建设管理在发展过程中大致经历了以下几种方式：一、建设工程监理形成的原因和条件1、建设工程监理形成的原因70（1）自建方式

自建方式，指业主自己组织进行工程项目建设过程中全部工作的一种建设管理方式，即业主自行设计、自行施工。这种方式适用于没有专门的设计单位、施工单位的情况，或者有特殊要求的工程项目的建设。71（2）发包方式

发包方式，指业主将工程建设中的设计、施工业务发包给设计、施工单位的一种建设管理方式。即业主自己不直接从事设计、施工工作，而是交给专门的设计、施工单位完成。在这种建设管理方式下，业主称为发包人，设计、施工单位称为承包人，也叫承包单位或承建单位。

72

采取这种建设管理方式，虽然将设计、施工业务发包给了设计和施工单位，但是业主仍然要对工程建设进行监督管理。所以，在工程建设管理中，只有当业主将设计、施工业务发包给设计、施工单位，同时又将监督管理工作委托给监理企业时，建设工程监理才存在。73（3）成套合同方式

成套合同方式，又称为一揽子承包方式、交钥匙方式等，指业主将建设工程的全部工作委托给总承包单位，由总承包单位负责组织实施的一种工程建设管理方式。采用这种建设管理方式，业主只需要向总承包单位讲明投资数量、投资方向和基本要求，其他工程建设的全部工作都由总承包单位负责完成。竣工后，由总承包单位将工程项目一次性移交给业主。74

成套合同方式的最大优点是简化了业主的工作，业主不仅不直接从事设计、施工工作，而且也不直接进行监督管理，由总承包单位全面负责。但是，总承包单位在实施过程中除了将设计、施工业务发包给其他承建单位外，还必须对工程建设实施监督管理。此时也有两种选择，一是自己监管，二是委托监理企业监管。所以，在成套合同方式的条件下，建设工程监理依然存在。75（4）菲迪克（FIDIC）方式

菲迪克方式，是国际咨询工程师联合会(FIDIC)编制的，符合国际惯例的一种工程建设管理方式。这种方式的主要特点有：根据公开招标规则的国际惯例选择承包商（即国内的承包单位或承建单位）；采用FIDIC标准和条件；由业主委托工程师（即国内的监理工程师）根据合同条件进行工程的质量控制、投资控制和进度控制。76

从以上分析中可以看出，建设工程监理是随着工程建设管理方式的发展、演变而逐步形成的。工程建设管理方式的发展过程，实际上是各项业务不断分工、分立的过程。工程技术的不断发展，导致工程建设业务的不断分工，是建设工程监理形成的主要原因。77

（1）工程技术高度发展

（2）工程建设管理体制完善

（3）工程建设制度规范

归纳上述三点，可以把建设工程监理形成的条件概括为：①工程技术高度发展，使建设工程监理成为必要；②工程建设管理体制完善，使建设工程监理具备法定地位；③工程建设制度规范，使建设工程监理有了工作依据。2、建设工程监理形成的条件78在我国漫长的封建社会里，工程建设处于小生产状态，基本上属于自建的管理方式。19世纪末，西方资本主义的生产方式开始传入我国，工程建设管理方式发生了很大的变化。1949年中华人民共和国成立以后，我国的工程建设取得了巨大的成果，建设了大批工程项目，极大地改善了人民的物质生活条件。我国的建设工程监理是在20世纪80年代后期随着经济体制改革不断深入而逐步发展起来的。二、我国建设工程监理的发展过程791988年7月，建设部颁发了《关于开展建设监理工作的通知》。1988年11月，建设部颁发了《关于开展建设监理试点工作的若干意见》。1989年7月，建设部颁发了《建设监理试行规定的通知》。1990~1992年，建设部先后颁发了《建设工程监理企业资质管理试行办法》、《监理工程师资格考试和注册试行办法》，与国家物价局联合颁发了《关于发布建设工程监理费有关规定的通知》。801995年12月，建设部和国家计委正式颁发了《建设工程监理规定》，同时宣布建设部1989年发布的《建设监理试行规定》废止。1997年11月1日，第八届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过《中华人民共和国建筑法》由2001年开始施行的国家标准《建设工程监理规范》及建设部最新发布的《工程监理企业资质管理规定》、《建设工程监理范围和规模标准规定》，进一步规范监理活动，加强了对监理企业的管理。81项目三建设工程监理的意义、任务和程序

（1）有利于提高工程质量

（2）有利于加快工程进度

（3）有利于降低工程造价

（4）有利于维护市场秩序，提高工程建设管理水平一、建设工程监理的意义82

建设工程监理的任务可以概括为：通过建设工程合同的管理和现场各方面的协调工作，实现质量、工期和投资的有效控制，达到建设工程顺利而高效进行的目的。从建设工程监理的具体业务上看，还可以把建设工程监理的任务总结为“三控制”、“两管理”、“一协调”。所谓“三控制”，即质量控制、投资控制和工期控制；二、建设工程监理的任务83所谓“两管理”，即合同管理与信息管理；所谓“一协调”，即工程建设过程中各种矛盾和问题的协调。（1）建设工程质量控制工程质量控制的内容主要有：按照ISO9000的要求和全面质量管理的原理建立质量保证体系；对建设工程质量的各类因素进行控制；按照国家技术标准、规范对工程质量进行检查和评定；运用数理统计方法对工程质量的形成过程进行统计分析；质量成本分析等。84（2）建设工程工期控制

建设工程工期控制也叫建设工程进度控制，控制的主要目的是保证建设工程在合理的工期内完成建设工程工期控制的主要内容有：运用网络计划技术等科学的计划方法编排工程进度，合理安排建设中的各类资源；对工程进度计划实施过程进行检查、监督、调整，及时纠正偏差，保证工程按计划进行；正确处理不可避免的工程延期中的各种问题，尽量避免工程延期带来的损失。85（3）建设工程投资控制建设工程投资控制的内容主要有：正确进行投资决策，正确估算投资数额；控制设计标准，搞好设计概算；认真组织施工招标投标，准确编制施工图预算；严格控制施工过程中的工程变更，及时办理有关手续；正确处理工程索赔事件，避免不必要的损失；认真审核工程量，按进度拨付工程款；收集、整理施工的各种变更资料，正确办理工程结算。86（4）建设工程合同管理建设工程合同管理的主要内容有：选择适当的标准合同条件，协助业主和承建方协商合同的具体条款；为合同履行创造条件，促使双方正确、全面地履行合同；对双方履行合同提供咨询，协调履行中的矛盾和问题；正确处理合同的变更，协助办理有关手续。87（5）建设工程信息管理

信息管理是指监理组织在实施监理的过程中，监理人员对所需的信息进行的收集、整理、处理、存储、传递、应用等一系列工作的总称。

信息管理的目的是通过有组织的信息流通，使决策者能及时、准确地获得相应的信息，以便作出科学的决策。

监理的主要任务就是进行目标控制，而控制的基础是信息，只有在信息的支持下才能实施有效的控制。88

建设工程信息管理的主要内容有：明确建设项目监理工作信息流程；建立建设项目信息编码系统；建设项目信息的收集；建设项目信息的处理。89（6）协调有关单位间的工作关系建设工程监理协调的主要内容包括：勘察单位、设计单位、施工单位之间的协调；施工单位和材料、设备供应单位之间的协调；承建单位和业主之间的协调；承建单位和政府及有关管理机构之间的协调；业主和政府及有关管理机构之间的协调。90（1）编制建设工程监理大纲（2）确定项目总监理工程师，成立项目监理机构（3）编制建设工程监理规划（4）编制建设工程监理细则（5）实施监理（6）参与工程竣工验收，签署建设工程监理意见（7）提交建设工程监理档案资料（8）监理工作总结三、建设工程监理的程序91四、建设工程监理的体制

建设工程管理体制是指在工程建设过程中，参与建设及管理各方之间的相互关系，职责、权力的划分，以及由此形成的各种管理制度的总和。建设工程管理体制，就是要明确这些部门、单位在建设过程中的职责和权力以及应该执行的法规、制度。1、建设工程管理的体制（1）建设工程管理体制的概念92

建设工程管理体制如图1.1所示。它是一个完整的系统，这个系统由一个体系、两个层次组成。

所谓一个体系，是指从机构、手段、法规上形成的完善的建设工程管理系统。

所谓两个层次，是指在上述体系中，从建设工程监督管理角度上讲，存在宏观和微观两个层次。（2）建设工程管理体制的构成93

建设工程监理体制，是指在建设工程的微观监督管理中，监理单位、项目业主、承建单位之间的相互关系，职责、权力的划分，以及监理法规制度的总和。

这套体制要解决的是：在实行业主委托第三方对建设工程实施监督管理这样一种制度下，如何处理项目业主、承建单位、监理单位之间的相互关系，如何明确各方的权利和义务，采取什么形式、什么手段实现建设工程监理制等问题。2、建设工程监理的体制（1）建设工程监理体制的概念94

图1.1既是建设工程管理体制的构成图，也是建设工程监理体制的构成图。图的整体体现了建设工程管理体制的体系，上半部分表明建设工程监督管理的宏观层次—政府监督管理，下半部分表明建设工程监督管理的微观层次—建设工程监理体制。工程项目是项目业主、承建单位、监理单位的共同对象，正是有了工程项目，这三个方面才可能走到一起，联系在一起，围绕工程项目的建设共同工作。（2）建设工程监理体制的构成95

与建设工程监理体制有关的三方行为主体，都是在政府有关部门的监督管理下运行的。

承建单位是工程建设任务的直接承担者，也是建设工程监理体制中的被监理单位。承建单位和业主订立建设工程合同，接受业主和监理单位的监督管理。

监理单位是建设工程监督管理的执行者，它和业主订立建设工程监理合同，接受业主的委托，在业主授权的范围内对工程建设实施全面监督管理。96图1.1建设工程管理体制学习情境三

建设工程监理的实施者

监理企业，是指取得监理资质证书，具有法人资格的监理公司、监理事务所和兼承监理业务的工程设计、科学研究及建设工程咨询的单位。无论何种形式的监理企业，都必须满足两个基本条件：

（1）报建设工程监理主管机关进行监理资质审查，取得监理资质证书；

（2）向工商行政管理机关申请企业法人登记，取得法人资格。第一节工程监理企业一、工程监理企业的概念二、监理企业的分类组织形式包括非公司制监理监理企业和公司制监理企业两种(一)非公司制监理企业组织形式1、独资监理企业独资监理企业，是指由一个自然人投资，全部资产为投资人所有的营利性经济组织。其典型特征是个人出资、个人经营。个人自负盈亏和自担风险。出资者对监理企业债务承担无限清偿责任。2、合伙监理企业合伙监理企业是由两人或两人以上订立合伙协议、为经营共同事业，共同出资、合伙经营、共享收益、共担分险的营利性组织、其包括普通合伙监理企业和有限合伙监理企业。利润按出资多少或协议规定分配。合伙人对监理企业所欠债务必须承担无限连带责任。

图3—1独资企业图3—2独资企业(二)公司企业组织形式1、监理有限责任公司监理有限责任公司是是指由2个以上、50个以下的股东共同出资，股东以其所认缴的出资额对公司行为承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的企业法人。监理有限责任公司包括国有监理独资公司、中外合资经营监理企业以及其他监理有限责任公司。监理有限责任公司有如下特征：（1）公司不对外发行股票，股东的出资额由股东协商确定。（2）股东交付股金后，公司出具股权证书作为股东在公司中拥有的权益凭证。这种凭证不同于股票，不能自由流通，必须在其他股东同意的条件下才能转让，且要优先转让给公司原有股东。（3）公司股东所负责任仅以其出资额为限，即把股东投人公司的财产与其个人的其他财产脱钩。公司破产或解散时，只以公司所有的资产偿还债务。（4）在公司名称中必须注明有限责任公司字样。（5）公司股东可以作为雇员参与公司经营管理，通常公司管理者也是公司的所有者。（6）公司账目可以不公开，尤其是公司的资产负债表一般不公开。2、监理股份有限公司监理股份有限公司是指公司将全部资本分为等额股份，股东以其所持股份对公司承担有限责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人。公司股东必须达到5人以上；公司账目必须公开，便于股东全面掌握公司情况；公司资本总额分为金额相等的股份，股东以其所认购的股份对公司承担有限责任；公司须以全部的公司财产负担债务清偿的有限责任；股东以其所持有的股份享受权利和承担义务；在公司名称中必须标明股份有限公司字样；公司管理实行两权分离，董事会接受股东大会委托监督公司财产的保值增值，行使公司财产所有者职权；经理由董事会聘任，掌握公司经营权。三、监理企业的资质管理1、工程监理企业的资质等级标准和业务范围（1）工程监理企业资质

工程监理企业资质是企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合性实力指标。工程监理企业应按照所拥有的注册资本、专业技术人员数量和工程监理业绩等资质条件申请资质，经审查合格，取得相应等级的资质证书后，才能在其资质等级许可的范围内从事工程监理活动。

根据中华人民共和国建设部第158号令规定，工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质。其中，专业资质按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。综合资质、事务所资质不分级别。专业资质分为甲级、乙级和丙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。1、综合资质标准（1）具有独立法人资格且注册资本不少于600万元。（2）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。（3）具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质。（4）注册监理工程师不少于60人，注册造价工程师不少于5人，一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于15人次。（5）企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度（6）企业具有必要的工程试验检测设备。（7）申请工程监理资质之日前一年内没有《工程监理企业资质管理规定》第十六条禁止的行为。（8）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。（9）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。2、专业资质标准

（1）甲级①具有独立法人资格且注册资本不少于300万元。②企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。③注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于25人次；其中，相应专业注册监理工程师不少于表1中要求配备的人数，注册造价工程师不少于2人。④企业近2年内独立监理过3个以上相应专业的二级工程项目，但是，具有甲级设计资质或一级及以上施工总承包资质的企业申请本专业工程类别甲级资质的除外。⑤企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。⑥企业具有必要的工程试验检测设备。

（2）乙级①具有独立法人资格且注册资本不少于100万元。②企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有10年以上从事工程建设工作的经历。③注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于15人次。其中，相应专业注册监理工程师不少于表3—3中要求配备的人数，注册造价工程师不少于1人。④有较完善的组织结构和质量管理体系，有技术、档案等管理制度。⑤有必要的工程试验检测设备。（3）丙级①具有独立法人资格且注册资本不少于50万元。②企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有8年以上从事工程建设工作的经历。③相应专业的注册监理工程师不少于表1中要求配备的人数。④有必要的质量管理体系和规章制度。⑤有必要的工程试验检测设备。3、事务所资质标准（1）取得合伙企业营业执照，具有书面合作协议书。（2）合伙人中有3名以上注册监理工程师，合伙人均有5年以上从事建设工程监理的工作经历。（3）有固定的工作场所。（4）有必要的质量管理体系和规章制度。（5）有必要的工程试验检测设备。（三）监理单位的从业范围工程监理单位应当按照其获得的资质等级和相应许可的业务范围开展监理业务：1、综合资质可以承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。2、专业资质（1）专业甲级资质可承担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。（2）专业乙级资质：可承担相应专业工程类别二级以下（含二级）建设工程项目的工程监理业务。（3）专业丙级资质：可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务。3、事务所资质可承担三级建设工程项目的工程监理业务，但是，国家规定必须实行强制监理的工程除外。另外，工程监理企业可以开展相应类别建设工程的项目管理、技术咨询等业务。工程监理企业申请资质，一般要到企业注册所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门办理有关手续。新设立的工程监理企业申请资质，应当先到工商行政管理部门登记注册并取得企业法人营业执照后，才能到建设行政主管部门办理资质申请手续。办理资质申请手续时，应当向建设行政主管部门提供下列资料：2、工程监理企业的资质申请

（1）工程监理企业资质申请表；（2）企业法人营业执照；（3）企业章程；（4）企业负责人和技术负责人的工作简历、监理工程师注册证书等有关证明材料；（5）工程监理人员的监理工程注册证书；（6）有关企业质量管理体系、技术和档案等管理制度的证明材料（7）需要出具的其他有关证件、资料。第二节监理工程师概述监理工程师是经考试取得中华人民共和国监理工程师资格证书，并经注册，取得中华人民共和国注册监理工程师注册执业证书和职业印章，从事工程监理及相关业务活动的专业人员。

监理工程师必须具备的基本条件：第一，监理工程师是一种岗位职务，而不是专业技术职称，是经过授权的职务(责任岗位)；第二，取得《监理工程师资格证书》并由一个监理单位申请注册获得《监理工程师执业资格证书》的监理人员；第三，在岗的监理人员。一、监理工程师的概念二、监理工程师的素质1、较高的学历和复合型知识结构2、丰富的工程实践经验3、良好的品德

（1）热爱本职工作；（2）具有科学的工作态度；（3）具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操；（4）能听取不同意见，冷静分析问题，善于同各方面合作共事。4、身体健康年满65周岁不再予以注册

三、监理工程师的职业道德

1．维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业。2．执行有关工程建设的法律、法规、规范、标准和制度，履行监理合同规定的义务和职责。3．努力学习专业技术和建设工程监理知识，不断提高业务能力和监理水平。4．不以个人名义承揽监理业务。5．不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职。6．不为所监理项目指定承建商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法。7．不收受监理单位的任何礼金。8．不泄漏所监理工程各方认为需要保密的事项。9．坚持独立自主地开展工作。监理工程师的执业资格考试、注册一、执业资格考试执业资格是政府对某些责任较大、社会通用性强、关系公共利益的专业技术工作实行的市场准入控制，是专业技术人员依法独立开业或独立从事某种专业技术工作所必备的学识、技术和标准。执业资格一般要通过考试方式取得，这体现了执业资格制度公开、公平、公正的原则。只有当某一专业技术人员的执业资格采用考核方式确认，才说明达到了相应的水平并得到社会的认同。1、监理工程师执业资格考试的意义

1）促进监理人员学习业务；

2）统一监理工程师的的业务能力标准；

3）有利于公正地认定监理工程师；

4）建立监理人才库；

5）便于国际接轨2、考试资格我国根据对监理工程师业务素质和能力的要求，对参加监理工程师执业资格考试的报名条件也从两方面作出了限制：一是要具有一定的专业学历；二是要具有一定年限的建设工程实践经验。

具有高级专业技术职称，或取得中级专业技术职称后有三年以上工程设计或施工管理经验。3、考试科目

1）建设监理基本理论与相关法规

2）工程建设合同管理

3）工程建设质量、投资、进度控制

4）工程建设监理案例分析

4、考试结果

考试通过，将有国家人事部和建设部联合颁发的监理工程师执业资格证书二、监理工程师注册1、注册条件

1）取得监理工程师执业资格证书

2）遵纪守法

3）身体健康

2、首次注册手续

由拟聘用的单位向本地区或本部门的，省级监理工程师注册机关申请注册，经其初审合格后，报国务院建设行政主管部门审核。3、注册结果

符合注册条件的，发给由国务院建设行政主管部门统一制定的【监理工程师岗位证书】

4、有效期

2年

河北建设执业信息网中国工程监理及咨询网5、不予注册的情形

1）不具备完全的民事行为能力；

2）受刑罚，自执行完毕之日起不满五年的；

3）因监理行为受行政处罚或处分，自决定之日起不满两年；

4）申请注册中弄虚作假；

5）同时在两个或两个以上的监理单位注册；

6）年龄在65周岁及其以上；

7）其它不允许注册的条件6、继续注册1）提交的材料从事监理的业绩证明和工作总结国务院建设行政部门认可的过程监理继续教育证明2）不予继续注册的情形不能提供上述材料同时在两个及以上监理单位执业允许他人以本人名义执业监理工作中有重大过失，造成重大损失的3）有效期

2年！7、变更注册

1）规定

注册的单位、专业等内容发生变化的应申请注册变更

变更注册每年只能申请一次。

2）程序

由本人申请，单位同意，报省级建设行政主管部门批准后报国务院建设行政主管部门备案；如果是变更单位，还需要原注册单位的解聘证明8、撤销注册

1）撤销注册将收回《监理工程师注册证》和执业印章！

2）撤销注册的情形：完全丧失民事行为能力受到刑事或停止执业的行政处分自行停止执业满2年；

3）被撤销注册者，在处罚满五年后，可以重新申请注册三、注册监理工程师的继续教育

为学习新知识、新技术、新材料、新工艺、新方法，更新知识，有省级建设主管部门统一组织。130学习情境四

项目监理组织的构建131项目一：组织的基本原理成功的演出，不仅需要每个演员的天才表演，而且需要有优秀的剧本。同样，组织的高效运行，首先要求设计的组织结构合理。虽然，“高明的管理人员能使任何组织发挥作用”，但合理的组织结构必然会提高管理人员成功的机会。132

1、组织所谓组织，就是为了使系统达到它的特定的目标，使全体参加者经分工与协作以及设置不同层次的权力和责任制度而构成的一种人的组合体。它含有三层意思：（1）目的性（2）协作性（3）制度性一、组织与组织结构133组织结构学侧重于组织的静态研究，以建立精干、合理、高效的组织结构为目的；组织行为学侧重组织的动态研究，以建立良好的人际关系为目的。134组织的作用（1）能为组织内部所有的成员提供明确的指令，使每个成员完成任务。（2）能使每个成员了解自己在组织中的工作关系及其隶属关系，有助于合作。（3）有助于及时总结经验教训，及时协调与改善组织结构，使组织成员的职责范围更加明确、合理，以适应形势、环境的变化和发展，从而提高组织的竞争能力和综合效益。（4）使每个成员不仅明确完成工作任务的职责和义务，而且了解自己应有的权力，并能正确地运用。这样在实现组织目标的同时也满足成员的需要，从而增强成员的向心力、自信心和进取精神。135二、组织结构1、定义组织内部之间的较为稳定的相互关系和联系方式2、组织结构内涵：

1）确定正式关系与职责形式

2）分派组织成员的任务和各种活动的方式

3）协调各活动和任务的方式

4）组织中权力、地位和等级3、职权组织中成员之间的关系。下级服从上级是组织的基础。职权关系的格局就是组织结构4、职责组织成员在组织中的特定职位上所享有的权力组织结构是职责的分配和确定的基础5、组织结构图（是组织关系的抽象模型）•136图4—1组织结构图137三、组织设计1、构成因素管理跨度管理层次管理部门管理职能图4—3管理层次的构成决策层执行层操作层1383、原则

1）集权与分权统一

2）分工与协作统一

3）跨度和分层统一（宽度优先）

4）权责统一

5）才职相称

6）效率原则

7）弹性原则

8)命令统一的原则4、组织活动的基本原理

1）要素有用性原理

2）动态相关原理（要素之间的相互作用）

3）主观能动性原理

4）规律相应性原理（规律有效、按规律办事）139图4—4管理幅度与管理层次关系140图4—5锥形结构图4—6扁平结构141ADCBEFG图4-7命令传递路线142项目二：建设项目管理模式一、平行发包与监理模式1）优缺点有助竞争有利縮短工期有利于提高质量有利于降低工程造价但合同管理工作量大投资控制工作量大2)监理模式一家监理多家监理公司分别承担监理工作

•143业主承包商1承包商2承包商m供货商1供货商2供货商n设计单位又称分别发包1、平行承发包模式（parallelmodel

）项目二：建设项目管理模式一、项目管理模式1442、施工总承包模式GeneralContractorGC业主施工总承包单位(只可少量分包)设计单位供货商分包商*注：此为业主自行发包的部分*145TIME设计施工招投标GC的项目开展顺序146

MC单位与分包单位不签约型第一种类型第二种类型MC单位与分包单位签约型MC3.管理承包（ManagementContracting）147业主施工总承包管理单位设计单位分包商分包商1分包商2分包商m分供货商1分供货商2分供货商n供货商*注：此为业主自行发包的部分第一种类型MC的合同结构*148----纯施工总承包管理模式；----承担部分施工任务的施工总承包管理模式。第一种MC又分为两种：必须参加这一部分工程分包招标的投标，分包合同的招标工作转由业主负责。149业主施工总承包管理单位分包商1分包商2分包商m供货商1供货商2供货商n设计单位第二种类型MC的合同结构150TIMEMC招投标施工图设计方案设计扩初设计MC的项目开展顺序1511、合同总价不是一次确定，某一部分施工图设计完成以后，再进行该部分施工招标，确定该部分合同价，因此整个项目的合同总额的确定较有依据MC与GC相比的优点2、所有分包合同和分供货合同的发包，都通过招标获得有竞争力的投标报价，对业主方节约投资有利3、MC单位只收取总包管理费，不赚总包与分包之间的差价152设计－管理公司业主或咨询工程师（规划与预算）施工总承包商供应商分包商业主合同关系协调关系单向图5设计－管理模式的两种实现形式，形式14.设计管理模式（Design-Management）设计—管理模式的实现可以有两种形式（如图5）：形式1是业主与设计－管理公司和施工总承包商分别签订合同，由设计－管理公司负责设计并对项目实施进行管理。153图5设计－管理模式的两种实现形式，形式2合同关系协调关系单向设计－管理公司业主或咨询工程师（规划与预算）供应商分包商业主形式2：业主只与设计－管理公司签订合同，由设计公司分别与各个单独的承包商和供应商签订分包合同。常常对承包商或分包商采用阶段发包方式以加快工程进度。154图2连续建设发包方式和阶段发包方式对比图

施工阶段基础工程钢架工程屋顶构筑设备安装外墙工程间壁工程装修室外绿化设计阶段雇用设计人员和CM工作人员分阶段发包的多个施工合同雇用设计人员招标、签订合同单一的施工合同设计阶段施工阶段阶段发包方式连续建设发包方式5.建筑工程管理模式（ConstructionManagementApproach,CM)

这种模式又称阶段发包方式，或快速轨道方式。1552.1由业主委托的CM经理与建筑师组成一个联合小组共同负责组织和管理工程的规划、设计和施工，但CM经理对设计的管理是协调作用，完成一部分分项工程的设计后，即对这一部分分项工程进行招标，发包给一家承包商，由业主直接就每个分项工程与承包商签订承包合同。2.2要挑选精明强干，懂工程、懂经济、又懂管理的人才来担任

CM经理。CM经理与各个承包商之间是管理和协调关系。2.3优点是缩短工程从规划、设计到竣工的周期，节约投资，减少投资风险；设计时可听取CM经理的建议，预先考虑施工因素，运用价值工程以节省投资；设计变更较少。缺点是分项招标可能导致承包费用较高。156供应商分包商建筑师工程师业主或咨询工程师（规划与预算）代理型CM经理施工承包商业主合同关系协调管理关系

形式一：代理型建筑工程管理图3建筑工程管理模式的两种实现形式

代理型（“Agency”CM）模式，业主和CM经理的服务合同是以固定酬金加管理费办法。优点是：业主可自由选定建筑师／工程师；招标前可确定完整的工作范围和项目原则；完善的管理与技术支持。缺点是：CM经理不对进度和成本作出保证；可能索赔与变更的费用较高，即业主方风险很大。157CM/Agency模式的合同价CM酬金管理人员费应支付费用交通费、通讯费、各种手续费复印费、邮寄费、传真费、搬运费经业主批准的超时各种费业主要求的特殊险种保险费基本服务费额外服务费施工前阶段服务费施工阶段服务费158图3建筑工程管理模式的两种实现形式合同关系协调管理关系建筑师工程师业主或咨询工程师（规划与预算）供应商分包商业主风险型CM经理

形式二：风险型建筑工程管理风险型CM（“At-Risk”CM）模式，CM经理同时也担任施工总承包商的角色，业主要求CM经理提出保证最大工程费用（GuaranteedMaximumPrice,GMP），超过GMP，由CM公司赔偿，低于GMP，节约的投资由业主和承包商按约定比例分成。GMP包括工程的预算总成本和CM经理的酬金。优点是：可提前开工提前竣工，业主任务较轻，风险较小。缺点是：总成本中包含设计和投标的不确定因素；可供选择的风险型CM公司较少。159GMP----保证最大工程费用

所谓GMP，是指CM单位向业主保证将来的建安工程费用的总和不超过某一规定的数额，这个最大数额在合同文件中称为保证最大工程费用(除合同文件规定的设计变更外)，超过保证最大工程费用的费用应由CM单位支付，业主不予承担。160GMP----保证最大工程费用GMP保证最大工程费用实际工程费用（如果超出）实际工程费用（如果节余）超出部分由CM单位承担节余部分归业主和CM单位费用161其中第i个Budget作为GMPBudget0Budget1BudgetiBudgetn投标签约设计结束工程竣工TIMEGMP的编制方法162风险型CM模式的合同价CM合同价CM利润及风险费CMfee施工阶段工程费用CostoftheWorkCM班子工作成本(CMcost)分包商/供货商合同费用其它过程费用CM/Non-Agency模式的合同价163CM承发包模式的合同结构CM/Non-Agency（非代理型CM）；CM/Agency

（代理型CM）。由CM单位与分包商签约由业主直接与分包商签约164两种CM模式的区别(1)采用CM/Non-Agency模式，CM单位承担的风险大于CM/Agency模式(任何工程承包合同的签约者都将承担风险)；(2)采用CM/Non-Agency模式，CM单位对分包商的控制强度大于CM/Agency模式；(3)在CM/Non-Agency模式中，CM单位要承担GMP(保证最大工程费用)，而CM/Agency不承担GMP；(4)两者合同条件的内容和组成有很大区别；(5)在CM/Agency模式中，CM单位不向业主单独收取CMfee（CM单位的利润及风险费），而CM/Non-Agency要收CMfee。两者合同价的构成有很大区别。165CM模式与MC模式有一个很大的区别：CM单位对设计的技术、经济方面提供咨询意见。MC单位必须按图施工166图4设计－－建造模式的组织形式

业主工程师或业主代表代表确定项目原则的专业咨询公司设计/建造或EPC交钥匙承包商供应商供应商供应商分包商分包商分包商咨询设计分公司

合同关系协调关系6.设计/建造模式或设计－采购－施工交钥匙模式（Design-BuildandEPC/Turnkey）167业主首先招聘一家专业咨询公司研究拟建项目的基本要求，业主只需以总价合同为基础，选定一个设计建造总承包商对整个项目的成本负责，他选择咨询设计公司和分包商。如果是政府的公共项目，则必须采用资格预审，用公开竞争性招标办法。优点是：使用一个承包商对整个项目负责，避免了设计和施工的矛盾，减少项目的成本和工期。在选定承包商时，把设计方案的优劣作为主要的评标因素，保证业主得到高质量的工程项目。业主可得到早期的成本保证。

缺点是：业主无法选择设计人员；设计可能会受到施工者利益的影响。在国际上对“EPC交钥匙”模式还没有公认的定义。此模式的承包商可提供从项目策划开始，提出方案、进行设计、市场调查、设备采购、施工、安装和调试，直至竣工移交的全套服务。由于主要风险均由承包商承担，因而可能工程的造价较高。1687、设计和施工总承包总承包模式DesignandBuild英文名称是简称D+B业主项目总承包单位设计单位供货商分包商169解决设计与施工分离导致的问题：设计单位忽视设计的经济性，投资额高，设计费大较少考虑可施工性不能结合施工单位的特点和能力进行设计施工图完成以后再进行施工任务的发包，项目建设周期长建设单位的组织、协调工作量大

170D+B与EPC的区别D+B设计和施工总承包：对应FIDIC工程设备和设计——建造（D+B）合同条件（新黄皮书）EPC设计、采购和施工总承包：对应FIDIC设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件（银皮书）171项目设计和施工总承包的介入时间172图7项目管理一个业主在同一时间内有多个工程处于不同阶段实施时，需要项目经理自始至终对一个项目负责，包括项目任务书的编制，预算控制、法律与行政障碍的排除，土地资金的筹集，同时使设计者、工料测量师、结构、设备工程师和总承包商的工作协调地、分阶段地进行。8.项目管理（ProjectManagement）项目经理总承包商工料测量师建筑师结构工程师设备工程师业主分包商供应商设备租赁商合同关系协调关系1739.更替型合同模式（NovationContract,Nc）业主在项目实施初期委托某一设计咨询公司进行项目的初步设计，一部分工作完成（达到全部设计要求的30％～80％）时，业主可开始招标选择承包商，承担全部未完成的设计与施工工作，规定承包商必须与原设计咨询公司签订设计合同，设计咨询公司成为设计分包商。优点：既可以保证业主对项目的总体要求，又可以保持设计工作的连贯性，在施工详图设计阶段吸收承包商的施工经验，减少施工中设计的变更，为业主方减轻了风险。

缺点：业主方必须在前期对项目有一个周到的考虑，设计合同转移后，变更就会比较困难。因而，在签订新合同时，要细心考虑新旧设计合同更替过程中的责任和风险的重新分配，以尽量减少纠纷。