大型游乐设施制造（含安装、修理、改造）单位质量安全风险管控清单培训

大型游乐设施制造（含安装、修理、改造）单位质量安全风险管控清单培训CONTENTS目录01管控清单概述与法规依据02设计环节风险管控03材料与零部件风险管控04作业（工艺）风险管控CONTENTS目录05焊接与热处理风险管控06无损检测与理化检验风险管控07检验与试验风险管控08设备与人员管理风险管控CONTENTS目录09动态风险与应急管理01管控清单概述与法规依据清单制定目的与适用范围建立质量安全主体责任长效机制为落实大型游乐设施制造（含安装、修理、改造）单位质量安全主体责任，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合单位实际制定本清单。明确风险管控类别与环节本清单风险按设计、材料与零部件、作业（工艺）、焊接、热处理、无损检测、理化检验、检验与试验、生产设备和检验试验装置、人员管理及执行特种设备许可制度等环节划分。适用主体与动态调整要求适用于大型游乐设施制造（含安装、修理、改造）单位。当生产的设施类别、型号变化导致风险指标变化时，需及时调整清单。日管控、周排查、月调度工作制度

01日管控制度要点质量安全员每日依据《大型游乐设施质量安全风险管控清单》开展检查，形成《每日大型游乐设施质量安全检查记录》，对发现的风险隐患立即采取防范措施并上报，未发现问题也需记录实行零风险报告。

02周排查机制要求质量安全总监每周对设计依据、设计文件鉴定与审查、外来设计文件控制、设计修改手续、受委托方质量控制、材料验收及存放保管等关键风险点进行排查，确保相关工作符合法规、标准及程序文件要求。

03月调度工作内容单位主要负责人每月调度作业（工艺）文件制定与技术交底、人员培训计划与实施、资源条件保持、特种设备许可制度执行等情况，针对存在的问题制定改进措施，协调解决重大质量安全风险问题。相关法律法规与标准依据

国家法律层面核心依据《中华人民共和国特种设备安全法》明确大型游乐设施作为特种设备的生产、使用、检验检测等环节安全要求，规定生产单位需具备专业技术人员、设备设施及健全管理制度方可取得许可。

行政法规与部门规章《特种设备安全监察条例》（国务院令第549号）细化制造、安装、改造、修理单位的行政许可要求；《大型游乐设施安全监察规定》（国家质检总局令第154号）规范设计文件鉴定、型式试验、安装监督检验等全流程监管。

技术标准与安全规范包括《游乐设施安全规范》等国家标准，明确设计、材料、焊接、无损检测等技术参数；安全技术规范要求生产单位建立日管控、周排查、月调度工作制度，如《特种设备生产单位落实质量安全主体责任监督管理规定》第一百一十七条。

许可制度与监管要求大型游乐设施制造（含安装、修理、改造）单位需经省级市场监督管理部门许可，提交专业技术人员资质、设备设施证明等材料，许可条件持续保持是风险管控重要内容。02设计环节风险管控设计依据合规性要求设计依据的法定标准设计任务书需明确依据《大型游乐设施安全监察规定》及相关国家标准，确保设计文件符合安全技术规范要求，严禁使用国家明令禁止的设计方案。设计文件鉴定程序设计完成后必须向特种设备检验机构申请鉴定，未经鉴定合格的设计文件不得用于生产，2025年新规要求对首次使用的新技术需额外提交安全验证报告。外来设计文件控制对外来设计文件需按程序进行合规性审查，核查设计单位资质及文件完整性，重点确认主要受力结构件、安全保护装置的设计参数符合现行标准。设计修改管理规范设计修改需履行审批手续，重大修改（如结构形式变更）需重新进行鉴定，修改记录应纳入技术档案，保存期限不少于设备设计使用年限。设计文件鉴定与审查控制设计文件鉴定要求

大型游乐设施设计完成后，制造单位应当依法向特种设备检验机构申请设计文件鉴定，特种设备检验机构按照安全技术规范要求进行鉴定。设计文件审查确认

设计文件需经责任人员审查确认通过后方可用于生产，未经鉴定和审查确认的设计文件不得投入生产使用。外来设计文件控制

按照法规、标准及控制程序文件要求对外来设计文件进行严格控制，确保其符合安全技术规范和质量要求。设计修改手续办理

当设计发生修改时，必须按设计控制程序办理相关手续，确保修改内容经过审查和确认，符合安全技术规范要求。设计修改与外来文件管理

设计修改控制流程当设计发生修改时，必须严格按设计控制程序处理，包括申请、评审、批准、验证等环节，确保修改符合法规标准要求。

外来设计文件控制要求按照法规、标准及控制程序文件的要求，对外来设计文件进行审查、确认和管理，防止不合格文件用于生产。

设计文件修改责任与管控形式设计修改由质量安全总监负责周排查，确保修改手续齐全、审批合规，相关记录完整存档。03材料与零部件风险管控受委托方质量控制要求

建立合格受委托方名录制造单位应建立合格受委托方名录，明确对受委托方的选择、评价和再评价标准，确保其具备满足质量要求的能力。

签订质量保证协议与受委托方签订书面质量保证协议，明确双方在材料、零部件供应或委托加工过程中的质量责任、技术要求和验收标准。

加强对受委托方的过程控制按照本单位质量体系要求，对受委托方的生产过程、质量检验等环节进行必要的监督和控制，确保其符合规定要求。

严格执行验收与复验对受委托方提供的材料、零部件，必须按规定进行验收（复验），查验质量证明文件，必要时进行抽样检验，合格后方可使用。材料验收、标识与存储管理

材料验收与复验控制严格按照法规、标准及控制程序文件要求，对材料与零部件进行验收（复验），确保其质量符合规定。验收内容包括材料的质量证明文件、外观检查、性能测试等关键项目，验收合格后方可入库。

材料标识规范管理对验收合格的材料进行清晰、规范的标识，标识内容应包括材料名称、规格型号、批次号、供应商、检验状态（合格/待检/不合格）等信息，确保材料在领用和使用过程中可追溯。

材料存储与保管要求建立符合材料特性的存储环境，如防潮、防尘、防锈、防晒等，对不同种类、规格的材料进行分区存放，设置明显的区域标识。制定材料存放、保管制度，防止材料在存储过程中发生损坏、变质或混用。

材料领用与使用控制严格执行材料领用审批程序，领用人员需凭有效领料单领取材料，并在领用记录中注明领用数量、用途等信息。在材料使用前，应对材料的标识和状态进行再次确认，确保使用的材料符合设计和工艺要求。材料代用手续规范材料代用的定义与原则材料代用是指在大型游乐设施制造、安装、修理、改造过程中，因特殊情况需使用与原设计文件规定不同的材料时，必须履行的审批程序。代用材料的性能不得低于原设计要求，并需确保不影响设施整体安全性能。材料代用审批流程材料代用需由使用单位或施工单位提出书面申请，详细说明代用原因、代用材料的规格型号、性能参数及质量证明文件，经原设计单位或其授权机构审核确认，并报特种设备检验机构备案后方可实施。代用材料的技术要求代用材料必须符合相关国家标准和安全技术规范要求，其力学性能、化学成分、耐腐蚀性能等关键指标应不低于原设计材料。必要时需进行型式试验或第三方检测，确保代用材料的安全性和可靠性。代用手续的档案管理材料代用的申请单、审核意见、检验报告等相关文件应作为重要技术资料存入大型游乐设施技术档案，妥善保管至少至设施报废。档案内容需完整、准确，以备监督检查和追溯。04作业（工艺）风险管控设计图纸工艺性审查

工艺性审查的核心要求设计图纸需满足生产可行性，包括材料选择、加工精度、装配流程等工艺适配性，未通过审查不得进入生产环节。

审查内容与标准重点审查结构件可制造性、焊接工艺兼容性、热处理可行性等，需符合《大型游乐设施安全监察规定》及相关国家标准。

审查流程与责任主体由工艺部门牵头，联合设计、生产、质检团队开展联合审查，形成书面记录并经质量安全总监签字确认，审查周期纳入周排查管理。

常见问题与改进措施针对设计图纸中存在的超设备加工能力、材料代用风险等问题，建立"设计-工艺"联动整改机制，确保工艺优化方案7个工作日内闭环。作业文件制定与技术交底

作业文件编制要求应按规定编制通用、专用作业（工艺）文件，包括施工方案、工艺规程等，明确技术参数、操作步骤和质量安全要求，需符合设计文件及安全技术规范。

设计图纸工艺性审查对设计图纸进行工艺性审查，评估生产可行性，检查是否便于加工、安装及维护，形成审查记录，确保工艺与设计匹配，预防施工风险。

技术交底实施规范施工前向作业人员进行技术交底，内容涵盖工艺要求、质量标准、安全措施及应急处置方法，交底需双方签字确认，留存记录备查。

工装模具管理要求建立工装、模具管理制度，规范采购、验收、使用、维护及报废流程，确保其精度和完好性，防止因工装问题影响产品质量或施工安全。生产工艺执行情况检查工艺执行检查的核心要求需依据设计图纸、工艺文件及安全技术规范，对生产全过程的工艺参数、操作流程、质量控制点进行动态检查，确保实际操作与规定要求一致。日常工艺检查的实施要点质量安全员每日对关键工序（如焊接、热处理）的工艺执行情况进行巡查，重点核查操作人员是否严格遵守作业指导书，记录工艺参数偏差并及时纠正。工艺合规性的周度排查机制每周由质量安全总监组织对工艺文件的执行有效性进行系统性排查，包括生产记录完整性、工艺变更审批流程合规性，确保工艺文件与实际生产的一致性。工艺执行问题的整改与追溯对检查中发现的工艺违规问题，需立即停止相关作业，启动整改程序并记录整改结果。建立工艺执行问题追溯台账，分析根本原因，优化预防措施。工装模具管理要求工装模具采购验收规范工装模具采购前需明确技术参数及质量标准，到货后应进行尺寸精度、材料性能等项目验收，验收合格后方可入库，相关记录保存至少3年。工装模具标识与存放管理模具应采用唯一编码标识，包含规格型号、使用状态等信息；存放环境需满足防潮、防尘、防变形要求，大型模具应设置专用存放架并定期检查。工装模具使用与维护保养建立模具使用台账，记录使用次数、生产产品批次等信息；按使用说明书要求定期进行清洁、润滑和精度校验，关键模具每500次使用后需进行全面检修。工装模具报废与更新流程对达到设计使用寿命、修复后仍无法满足精度要求的模具，应履行报废审批手续，报废模具需进行破坏性处理并记录；新增模具需进行试用验证，合格后方可正式投入生产。05焊接与热处理风险管控焊接人员与材料管理

焊接人员资质与管理要求焊接人员必须持有相应特种设备作业人员资格证书，按规定进行培训考核并持证上岗。生产单位需建立焊接人员管理档案，记录其培训、考核及作业情况，确保人员资质持续有效。

焊接材料采购与验收控制焊接材料的采购应选择合格供应商，建立合格受委托方名录。材料进场时需按规定进行验收（复验），核对质量证明文件，对材料进行标识、分类存放和妥善保管，防止混用或变质。

焊接过程关键环节管控焊接过程需严格遵循经评定合格的焊接工艺规程，对焊接参数、施焊顺序等进行监控。做好焊接记录，包括焊材使用、焊缝编号、焊接人员等信息，确保可追溯性。对焊缝返修需按规定程序进行审批和控制。焊接工艺评定与焊缝返修控制焊接工艺评定要求焊接工艺评定应符合相关标准和安全技术规范，确保能覆盖大型游乐设施焊接所需的工艺，未经评定或评定不合格的焊接工艺不得使用。焊接人员与材料管理应按规定对焊接人员资质进行审核，确保其持证上岗；对焊接材料的采购、验收、存放、领用等环节进行严格控制，做好记录。焊接过程控制要点焊接过程中需严格遵循评定合格的焊接工艺参数，加强对焊接环境、焊接顺序等方面的监控，确保焊接质量，相关过程应做好详细记录。焊缝返修管理规范焊缝返修应按照法规、标准及控制程序文件的要求执行，明确返修工艺、返修次数限制及返修后的检验要求，严禁违规返修。焊接试板控制要求应明确焊接试板的加工、检验与试验、处理和保存等相关要求，按规定进行操作，确保试板能真实反映焊接接头的质量状况。热处理工艺与过程控制

热处理工艺制定要求热处理工艺文件需符合安全技术规范及设计文件要求，明确温度、保温时间、冷却介质等关键参数，确保工艺的科学性与可操作性。

热处理设备与过程管控对热处理设备进行定期维护保养，确保其运行精度。严格监控热处理过程，做好温度曲线记录等原始数据留存，保证过程可追溯。

热处理外委管理规范外委热处理时，需选择具备相应资质的单位，签订书面协议明确质量责任，对外委过程进行监督，并索取完整的热处理报告。06无损检测与理化检验风险管控无损检测人员与工艺管理01无损检测人员资质要求无损检测人员需持证上岗，严格遵守《特种设备无损检测人员考核规则》，定期参加继续教育，确保具备相应检测能力。02无损检测工艺文件控制通用工艺与专用工艺需符合安全技术规范要求，明确检测方法、标准及验收准则，工艺文件需经审批后方可实施。03检测仪器与试块管理检测仪器应定期检定校准，确保精度符合要求；标准试块需妥善保管并进行状态标识，防止混用或损坏影响检测结果。04检测过程与记录控制严格按照工艺文件执行检测，实时记录检测数据与图像；检测报告需规范填写，由授权人员审核签字，确保可追溯性。05外委检测质量管控外委检测需选择具备资质的机构，签订委托协议并明确质量责任；对检测结果进行验证，确保符合本单位质量要求。理化检验人员资质与过程控制

理化检验人员资质要求理化检验人员必须经过专业培训并考核合格后方可上岗，确保具备相应的检验技能和知识储备。

试样加工与检测规范严格按照标准要求进行试样加工，确保试样的代表性和完整性；试样检测过程需符合操作规程，保证检测结果的准确性。

检验方法与记录报告管理采用经认可的理化检验方法，规范操作流程，检验记录和报告应清晰、准确、完整，如实反映检验过程和结果。

外委理化检验控制对委托外部机构进行的理化检验，需严格审查其资质能力，签订委托协议，并对检验过程和结果进行有效监督与确认。07检验与试验风险管控检验与试验工艺要求

01检验与试验工艺合规性标准检验与试验工艺文件需严格符合《大型游乐设施安全监察规定》及相关安全技术规范要求，明确检验项目、方法、判定标准及流程，确保覆盖设计文件和使用维护说明书规定的全部技术参数。

02检验与试验条件控制要点检验环境应满足温度、湿度、光照等条件要求，如金属材料力学性能试验环境温度需控制在23±5℃；试验设备需在校准有效期内，荷载传感器精度不低于0.5级，确保试验数据准确可靠。

03过程检验与最终检验实施要求过程检验需对关键工序（如焊接、热处理）进行100%检验，留存影像记录；最终检验应包括空载试运行、额定载荷试验、超载110%工况试验，持续运行时间不少于设计文件规定的一个工作循环周期。

04检验状态标识与记录管理规范检验合格的部件需张贴绿色"合格"标识，待检部件悬挂黄色"待检"标牌，不合格品隔离存放并标注红色"禁用"标签；检验记录应包含试验日期、设备编号、操作人员、数据结果等信息，保存期限不少于设备设计使用年限。

05型式试验与特殊试验控制流程新产品或技术变更需按规定进行型式试验，试验方案需经技术负责人审批，涵盖结构应力测试、安全装置可靠性验证等项目；对于进口游乐设施，需额外提供出口国官方检验证书及国内型式试验报告，确保符合我国安全标准。检验状态与记录管理

检验状态标识规范明确检验与试验状态标识要求，对合格、不合格、待检等状态进行清晰区分和标识，确保状态可控、可追溯。

检验试验记录完整性检验试验记录应包含检验与试验条件、过程检验、最终检验等关键信息，记录需规范、准确、完整，符合安全技术规范要求。

检验报告规范性管理检验报告应严格按照规定格式和内容编制，数据真实可靠，结论明确，报告需经相关责任人审核签字，确保法律效力。

检验状态动态管控机制建立检验状态动态跟踪机制，对检验过程中的状态变化进行及时更新和记录，确保产品在各环节均处于受控检验状态。型式试验与特殊试验控制

型式试验申请要求按照安全技术规范要求，试制大型游乐设施新产品或需进行型式试验的产品，制造单位应在自行安全性能试验和测试后，向特种设备检验机构申请型式试验，并提交试验方案。

型式试验过程管理制造单位需确保试验过程符合设计文件及安全技术规范，对试验数据、结果进行完整记录。特种设备检验机构按规范对产品安全性能进行验证，出具型式试验合格证明后方可进入下一环节。

特殊试验控制要点对有型式试验或其他特殊试验要求的产品，需明确试验范围、项目及合格标准，严格控制试验条件。试验完成后，相关记录、报告应纳入技术档案，确保可追溯性。

试验结果应用与整改型式试验及特殊试验结果需作为产品质量验证的关键依据，对不合格项需立即分析原因并整改，整改后重新试验直至合格。严禁使用未经型式试验或试验不合格的大型游乐设施。08设备与人员管理风险管控生产设备与检验装置管理

全生命周期管理要求生产设备和检验试验装置的采购、验收、建档、操作、维护、使用环境、检定校准、检修、封存及报废等环节需符合规定，确保各阶段受控。

档案管理规范应建立完善的设备档案，记录设备基本信息、验收记录、维护保养记录、检定校准证书、检修记录等，确保档案管理符合要求，便于追溯。

状态标识控制设备需有明确的使用状态标识，检验试验装置需张贴检定校准标识及有效期，法定要求检验的生产设备需有检验报告，确保状态清晰可辨。人员培训与考核管理

01培训体系构建明确人员培训要求、内容、计划和实施规定，针对特种设备许可所需相关人员，开展涵盖专业知识、安全技术、操作规程及应急处置的系统性培训。

02培训档案管理建立健全特种设备许可相关人员的培训、考核档案，详细记录培训内容、时长、考核结果等信息，确保档案的完整性与规范性，作为人员资质管理的依据。

03人员聘用管理严格执行特种设备许可所要求的相关人员聘用标准，确保聘用人员具备相应的资质和能力，对聘用人员的资质进行严格审核与备案管理。

04考核与持续提升定期组织人员考核，检验培训效果，对考核不合格人员进行补训或调岗；建立人员能力持续提升机制，鼓励员工参加继续教育和技能提升培训，适应行业发展需求。特种设备许可制度执行要求持续保持许可条件生产单位需确保资源条件持续满足许可要求，包括专业技术人员、生产设备设施、工作场所及质量保证、安全管