矿山开采安全管控办法

矿山开采安全管控办法一、总则

(一)目的：依据《中华人民共和国安全生产法》《金属非金属矿山安全规程》（GB16423-2020）等法规标准，结合中小型矿山开采实际，针对采场顶板管理、爆破作业、运输安全、通风防尘等核心风险环节，明确安全管控流程与责任边界，旨在规范作业行为、消除重大安全隐患、预防生产安全事故，保障员工生命财产安全，确保企业合规运营。

1、解决中小型矿山普遍存在的安全责任模糊、风险辨识不系统、现场监管不到位等突出问题，建立“全员参与、分级负责、闭环管理”的安全管控体系。

2、通过标准化作业流程和刚性考核机制，降低因违规操作导致的事故发生率，提升企业本质安全水平。

(二)适用范围：覆盖矿山开采生产全过程，包括生产部（采场、掘进、爆破、运输）、安全部、设备部、技术部、外包作业队伍及相关岗位人员（正式员工、外包人员、实习人员）。适用于露天开采、地下开采（含平硐、斜井）作业场景，不涉及尾矿库、选矿厂等独立生产系统。

1、外包作业队伍纳入统一安全管理，签订安全协议，明确双方安全责任，其作业人员需经企业安全培训合格后方可上岗。

2、矿山设备检修、边坡治理等临时性作业参照本办法执行，由设备部或生产部制定专项安全措施并报安全部备案。

(三)核心原则：坚持“安全第一、预防为主、综合治理”方针，遵循以下原则：

1、合规性原则：严格执行国家及行业安全法规，确保各项管控措施符合强制性标准要求。

2、风险分级管控原则：按风险等级实施差异化管控，优先消除重大安全风险。

3、全员参与原则：明确从总经理到一线员工的安全责任，形成“人人管安全、安全人人管”的工作格局。

4、持续改进原则：定期评估制度执行效果，根据事故教训、法规更新及企业实际动态优化管控措施。

(四)层级与关联：本办法为企业专项安全管理制度，与《安全生产责任制》《外包队伍管理办法》《设备安全操作规程》等制度配套使用。制度冲突时，以本办法为准；涉及跨部门事项，由安全部牵头协调，报总经理裁定。

1、安全部负责本办法的日常解释与监督执行，各部门负责人组织本部门人员落实制度要求。

2、本办法中涉及的技术参数（如爆破安全距离、通风风速）以最新版《金属非金属矿山安全规程》为准，技术部负责提供技术支持。

(五)相关概念说明：

1、重大安全隐患：可能导致人员死亡或重大财产损失的不安全状态，如采场顶板大面积不稳固、爆破作业安全距离不足、运输车辆制动失效等。

2、三违行为：违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的行为，如无证上岗、超载运输、未按规定佩戴劳动防护用品等。

3、风险分级：根据事故发生的可能性及后果严重程度，将安全风险划分为重大、较大、一般、低四个等级，具体标准参照《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000）制定。

二、组织架构与职责分工

(一)组织架构：企业设立安全生产管理委员会，由总经理任主任，生产、安全、设备、技术部门负责人为成员，下设安全部作为日常管理机构。实行“总经理-安全部长-车间主任-班组长-岗位员工”五级安全管理架构，确保责任层层传递。

1、安全生产管理委员会每季度召开一次专题会议，研究解决重大安全问题，审批年度安全工作计划及重大隐患整改方案。

2、安全部配备专职安全员（地下矿山不少于3人，露天矿山不少于2人），负责日常安全巡查与隐患排查。

(二)决策与职责：总经理作为企业安全生产第一责任人，履行以下职责：

1、审批企业安全生产规章制度、安全投入计划及重大事故应急预案。

2、组织解决重大安全隐患整改，确保安全资金投入到位。

3、每季度带队开展一次全面安全检查，重点检查采场作业面、爆破现场、运输线路等关键区域。

1、生产副总经理协助总经理分管安全生产，负责组织日常生产安全管理工作，协调解决生产过程中的安全问题。

2、技术负责人负责安全技术措施的制定与审批，参与重大事故调查与技术分析。

(三)执行与职责：

1、生产部职责：

a、车间主任负责本车间日常安全管理，落实作业安全措施，组织班前安全交底。

b、班组长负责班组作业现场安全监督，制止“三违”行为，发现隐患立即上报并采取临时防护措施。

c、爆破工、信号工、卷扬机操作工等特种作业人员必须持证上岗，严格执行操作规程。

2、安全部职责：

a、安全部长负责制定安全检查计划，组织安全培训与应急演练，建立隐患整改台账。

b、专职安全员每日对采场、运输线路、设备设施进行巡查，填写《现场安全检查记录表》，对发现的隐患下达《隐患整改通知单》。

3、设备部职责：

a、设备部长负责设备安全管理，组织设备定期检测与维护，确保设备安全防护装置齐全有效。

b、设备维修工负责设备检修过程中的安全防护，严格执行“停电挂牌”制度。

(四)监督与职责：

1、安全部对各部门制度执行情况进行监督，对未履行安全职责的部门或个人下达《安全考核通知单》，考核结果与部门绩效挂钩。

2、专职安全员有权制止违章作业行为，对拒不整改的隐患可暂停作业并上报安全部长。

1、建立安全举报奖励制度，员工对“三违”行为或安全隐患举报属实的，给予50-500元奖励。

2、安全部每月汇总隐患整改情况，对逾期未整改的部门负责人进行约谈。

(五)协调联动：

1、建立安全周例会制度，每周一由安全部长主持，各部门负责人参加，通报上周安全隐患及整改情况，部署本周安全工作重点。

2、涉及多部门的安全问题（如采场运输与爆破作业交叉），由生产副总经理牵头组织协调，制定交叉作业安全防护方案并明确各环节责任人。

三、风险分级管控

(一)风险分级标准：根据可能导致事故的后果严重程度及发生概率，将安全风险划分为四级：

1、重大风险：可能造成3人以上死亡或1000万元以上直接经济损失的风险，如采场边坡滑移、井下透水、爆破飞石伤人等。

2、较大风险：可能造成1-2人死亡或100万-1000万元直接经济损失的风险，如顶板局部冒落、运输车辆追尾、设备机械伤害等。

3、一般风险：可能造成人员重伤或10万-100万元直接经济损失的风险，如高处坠落、物体打击、触电等。

4、低风险：可能造成人员轻伤或10万元以下直接经济损失的风险，如轻微机械故障、滑跌等。

1、风险等级采用LEC评价法（L为事故发生的可能性，E为人员暴露于危险环境的频繁程度，C为事故可能造成的后果）结合现场实际综合判定，具体判定标准由安全部制定并每年修订一次。

(二)风险辨识与评估：

1、风险辨识范围覆盖矿山开采全流程，包括采剥作业、爆破作业、装载运输、边坡管理、井下通风、排水供电、设备检修等环节。

2、风险辨识采用现场排查、员工访谈、历史事故分析相结合的方式，每月开展一次全面辨识，特殊情况（如新工艺、新设备投入使用）前开展专项辨识。

1、安全部组织技术、生产、设备部门人员成立风险辨识小组，填写《安全风险辨识清单》，明确风险点、风险描述、可能导致的后果及现有控制措施。

2、风险评估结果经安全部长审核、生产副总经理批准后，形成《安全风险分级管控清单》，并在各作业现场显著位置公示。

(三)分级管控措施：

1、重大风险管控：

a、由总经理牵头制定专项管控方案，明确责任部门、管控措施及应急处置流程，每月组织一次专项检查。

b、采场边坡每季度进行一次稳定性检测，地下矿山每季度进行一次水文地质调查，检测结果报技术负责人备案。

2、较大风险管控：

a、由生产副总经理组织制定管控措施，明确车间主任为直接责任人，每周组织一次隐患排查。

b、爆破作业前必须由爆破技术员设计爆破方案，划定警戒范围，设置警戒哨，确认人员撤离后方可起爆。

3、一般风险管控：

a、由班组长负责落实管控措施，每日班前会上强调风险点及防控要求，作业过程中加强现场监督。

b、设备操作人员严格执行设备操作规程，开机前检查安全防护装置，发现异常立即停机报告。

4、低风险管控：

a、由岗位员工负责日常管控，正确佩戴劳动防护用品，遵守作业纪律，发现隐患及时处理并上报。

b、作业现场设置安全警示标识，如“当心坠落”“必须戴安全帽”等，提醒人员注意安全。

(四)动态调整机制：

1、当生产工艺、设备设施、法律法规发生重大变化时，安全部应在30日内组织风险辨识与评估，更新《安全风险分级管控清单》。

2、隐患整改完成后，安全部组织验收，确认风险等级降低后调整管控措施，重大风险整改后需报总经理批准。

1、每年底开展一次风险管控效果评估，分析管控措施的适用性及存在的问题，提出改进建议并纳入下年度安全工作计划。

2、对因管控措施不到位导致事故发生的，按规定追究相关责任人责任。

四、管理标准与规范

(一)管理目标与核心指标：设定可量化、可考核的安全管控目标，配套核心KPI指标，明确统计口径与责任部门。1、事故控制目标：杜绝死亡事故，重伤事故率不超过0.5次/百万吨矿石产量，轻伤事故率不超过2次/百万吨矿石产量，由安全部每月统计并上报安全生产委员会。2、隐患管控目标：重大隐患整改率100%，较大及以上隐患整改时限不超过15天，一般隐患整改时限不超过7天，隐患整改完成率不低于95%，安全部建立隐患台账跟踪落实。3、培训达标目标：特种作业人员持证上岗率100%，全员年度安全培训不少于24学时，培训考核合格率不低于90%，由安全部负责组织实施与考核。

(二)专业标准与规范：制定覆盖矿山开采全流程的专业安全标准，标注风险等级并对应简易防控措施。1、采场作业标准：采场台阶高度不得超过设计值1.2倍，边坡角符合设计要求，每班作业前由班组长检查边坡稳定性，发现裂缝立即停止作业并上报；炮孔间距误差不超过10cm，装药量由爆破技术员现场核定，禁止超量装药。2、爆破作业标准：爆破前30分钟设置警戒范围，警戒半径不小于200米，由信号工专人值守，确认人员撤离后起爆；爆破后通风时间不少于30分钟，气体检测合格后方可进入作业面，由通风工负责检测并记录。3、运输安全标准：运输路面坡度不超过8%，弯道半径不小于15米，车辆制动装置每日班前检查，由运输班组长签字确认；装载物料不超过车厢高度，严禁超载，发现超载立即纠正并记录。4、井下作业标准：井下作业面风量不低于4m³/s，有害气体浓度符合标准，由通风工每小时检测一次；井下照明电压不超过36V，电缆敷设规范，由电工每周检查一次。

(三)管理方法与工具：明确适配中小型矿山的简易管理方法及工具，说明应用场景与操作要求。1、JSA作业安全分析法：针对高风险作业（如爆破、井下掘进），由班组长组织作业人员辨识步骤中的风险，制定防控措施，作业前全员签字确认，安全部每周抽查执行情况。2、隐患排查“五定”法：对排查出的隐患，明确整改责任人、整改措施、整改时限、验收人和应急预案，安全部建立《隐患整改跟踪表》，每日更新整改进度。3、安全观察与沟通法：管理人员每日至少进行2次现场安全观察，重点检查防护用品佩戴、设备操作规范性，发现不安全行为立即纠正并记录，观察结果纳入月度安全考核。4、可视化看板管理：在作业现场设置安全看板，公示当日风险点、隐患整改情况、安全注意事项，由安全部每周更新内容，员工可随时查阅。

五、作业流程管控

(一)主流程设计：文字化拆解矿山安全管控核心流程，明确各环节责任主体及时限要求。1、隐患排查流程：作业人员每日班前检查→班组长汇总→安全部每日巡查→形成隐患清单→下达整改通知→责任部门整改→安全部验收→闭环归档，各环节时限：当日隐患当日汇总，整改通知下达不超过2小时，验收不超过24小时。2、爆破作业流程：爆破方案审批→警戒设置→装药联网→人员清场→起爆→通风检测→进入作业面，责任主体：技术部负责方案，生产部负责警戒，爆破工负责操作，安全部全程监督。3、事故应急流程：事故发生→现场人员立即报告→启动应急预案→组织救援→保护现场→调查分析→整改落实，报告时限：10分钟内报告班组长，30分钟内报告安全部，1小时内上报总经理。

(二)子流程说明：拆解复杂环节的专项子流程，阐明衔接节点与操作细则。1、爆破方案审批子流程：爆破技术员编制方案→技术负责人审核→生产副总审批→安全部备案→爆破工按方案执行，衔接节点：方案需包含爆破参数、警戒范围、应急预案，审批完成后交爆破工签字确认。2、隐患整改子流程：责任部门制定整改措施→安全部审核→实施整改→申请验收→安全部现场检查→合格后销号，操作细则：整改措施需明确具体步骤和完成标准，验收时需附整改前后对比照片。3、新员工培训子流程：入职登记→安全培训→理论考试→现场实操→师傅带教→独立上岗，衔接节点：培训不少于3天，实操考核由班组长和师傅共同签字确认，合格后方可独立上岗。

(三)流程关键控制点：梳理核心管控标准，明确核查方式与责任主体，高风险点增设双重校验。1、爆破作业关键控制点：警戒范围设置由安全员和技术员共同确认，起爆前由班组长清点人数并签字，安全部留存警戒记录和清点签字表。2、运输作业关键控制点：车辆装载由班组长目测检查并签字，制动系统由维修工每日检测并记录，安全部每周抽查检测记录和装载情况。3、井下通风关键控制点：风量检测由通风工每小时记录一次，有害气体由安全员每日检测两次，检测数据实时上传至安全监控系统，技术部每日审核数据。4、边坡管理关键控制点：边坡稳定性每月由技术部检测一次，雨季每周检测一次，检测报告经技术负责人签字后报安全部备案，发现异常立即停产并加固。

(四)流程优化机制：明确优化发起条件、评估流程及时限，每年至少一次全流程复盘。1、优化发起条件：流程执行效率低下（如隐患整改平均时长超过10天）、连续发生同类事故、员工反馈流程繁琐，由安全部收集问题并提交优化申请。2、评估流程：安全部组织生产、技术、设备部门人员成立评估小组，分析流程瓶颈，提出优化方案，报安全生产委员会审批。3、优化实施：审批通过后由安全部修订流程文件，组织培训并公示，优化后跟踪1个月效果，评估是否达到预期目标。4、优化时限：从发起申请到实施完成不超过30天，重大流程优化需经总经理批准，每年12月开展全流程复盘，形成下一年度优化计划。

六、权限与审批管理

(一)权限设计：按业务类型、风险等级和岗位层级分配权限，明确操作、审批、查询权限。1、安全投入审批权限：5万元以下由安全部长审批，5-20万元由生产副总审批，20万元以上由总经理审批，财务部负责资金拨付，安全部负责监督使用。2、隐患整改审批权限：一般隐患由车间主任审批，较大隐患由生产副总审批，重大隐患由总经理审批，整改完成后由安全部验收。3、作业许可审批权限：爆破作业由技术负责人审批，高空作业由安全部长审批，受限空间作业由生产副总审批，作业前必须办理《作业许可证》，作业完成后交安全部归档。4、设备操作权限：特种作业设备（如凿岩机、卷扬机）由设备部培训考核合格后发证，非特种设备由班组长授权，安全部定期检查持证情况。

(二)审批权限标准：细化审批层级、节点及时限，明确不同业务的审批路径，禁止越权审批。1、爆破作业审批路径：爆破技术员编制方案→技术负责人审核→生产副总审批→安全部备案→爆破工执行，时限：方案审批不超过24小时，备案不超过2小时。2、安全培训审批路径：各部门提出培训需求→安全部制定计划→生产副总审批→组织实施，时限：计划审批不超过3个工作日，培训每月至少开展1次。3、外包队伍审批路径：外包单位资质审核→生产部评估→安全部审查→总经理审批，资质审核需包含安全生产许可证、特种作业人员证书，审查合格后方可签订合同。4、事故调查审批路径：事故发生后安全部组织调查→形成报告→生产副总审核→总经理审批，时限：调查不超过7天，审批不超过2天。

(三)授权与代理：规范授权条件、范围及备案要求，临时代理简化管理。1、授权条件：因公出差、休假等原因无法履行职责时，可书面授权同级或上级人员代理，授权期限不超过15天，特殊情况经总经理批准可延长至30天。2、授权范围：安全部长可授权安全员代行日常检查职责，生产副总可授权车间主任代行生产调度职责，授权内容需明确代理事项和权限。3、备案要求：授权书需经人力资源部备案，抄送相关部门，代理期间责任由被授权人承担，授权期满后收回权限并备案。4、交接要求：代理人与原岗位人员办理工作交接，明确未完成事项和注意事项，交接记录交人力资源部存档，代理期间发生问题由授权人和被授权人共同承担责任。

(四)异常审批流程：明确紧急、权限外、补批等场景的简易审批路径，设置加急通道。1、紧急停工审批：现场发生重大险情（如边坡滑移、井下透水），班组长可立即下令停工，1小时内报告生产副总和安全部，24小时内补办《紧急停工审批单》，由安全部留存。2、权限外事项审批：超出本人审批权限的事项，可逐级上报，紧急情况下可越级请示，但事后需向上一级领导报备，审批记录需注明越级原因。3、补批流程：因特殊原因未及时审批的事项，由申请人说明原因并附相关证明，3个工作日内提交补批申请，原审批人或其授权人审批，补批时限不超过5个工作日。4、加急通道：涉及重大安全隐患整改、事故应急处理的事项，可标注“加急”标识，相关部门优先办理，审批时限缩短50%，安全部跟踪督办。

七、监督与考核机制

(一)执行要求与标准：明确操作规范、信息录入及痕迹留存，界定执行不到位的判定标准。1、现场执行标准：作业人员必须佩戴劳动防护用品，设备操作前检查安全装置，班组长每日填写《班前安全交底记录》，安全员每日填写《现场安全检查记录》，记录需签字确认，保存期不少于1年。2、信息录入标准：隐患排查、整改、培训、事故等信息必须在24小时内录入安全管理系统，数据真实准确，禁止漏录、错录，系统数据作为考核依据。3、执行不到位判定标准：未按规定佩戴防护用品、未执行操作规程、未按时录入信息、隐患未按期整改，由安全部记录并下达《安全考核通知单》。4、整改要求：执行不到位问题需在24小时内制定整改措施，48小时内完成整改，整改完成后报安全部验收，验收不合格的重新整改。

(二)监督机制设计：建立“日常+专项”双重监督机制，明确监督周期与责任主体。1、日常监督：安全员每日对采场、运输线路、设备设施进行巡查，重点检查高风险作业环节，填写《日常安全检查记录》，对发现的问题立即处理并上报。2、专项监督：每月由安全部组织一次专项检查，内容涵盖爆破作业、边坡管理、井下通风等，每季度由安全生产委员会组织一次全面检查，形成检查报告并通报。3、内控环节：嵌入作业前检查、作业中监督、作业后验收三个内控环节，作业前由班组长检查，作业中由安全员监督，作业后由车间主任验收，确保全流程管控。4、联动监督：建立员工监督机制，设置安全举报箱和举报电话，对举报属实的给予50-500元奖励，安全部负责核实并处理，保护举报人隐私。

(三)检查与审计：明确监督内容、方法及频次，检查结果形成报告并落实整改。1、检查内容：安全制度执行情况、隐患整改情况、设备设施安全状况、员工安全培训情况、劳动防护用品使用情况，覆盖所有作业环节和岗位。2、检查方法：采用现场检查、资料查阅、员工访谈相结合的方式，现场检查重点查看作业环境和操作行为，资料查阅重点查看记录和台账，员工访谈重点了解安全意识和培训效果。3、检查频次：日常检查每日1次，专项检查每月1次，全面检查每季度1次，节假日前后增加检查频次，重大活动前开展专项检查。4、整改落实：检查发现的问题下达《整改通知单》，明确整改时限和责任人，整改完成后由安全部验收，验收不合格的重新整改，重大隐患上报安全生产委员会挂牌督办。

(四)执行情况报告：规范上报流程、周期及内容，报告作为考核与决策依据。1、报告周期：安全部每月5日前提交上月安全执行报告，安全生产委员会每季度第一个月10日前提交季度安全分析报告，每年1月15日前提交年度安全总结报告。2、报告主体：安全部负责日常报告，安全生产委员会负责季度和年度报告，各部门配合提供相关数据和资料。3、报告内容：月度报告包含事故统计、隐患整改情况、培训开展情况、存在问题和改进建议；季度报告增加风险管控效果评估和下季度工作计划；年度报告包含全年安全工作总结、目标完成情况、重大问题分析和下年度工作规划。4、应用要求：报告提交后由总经理审阅，对存在的问题批示整改意见，安全部跟踪落实情况，报告结果作为部门和个人绩效考核的重要依据，考核结果与绩效奖金挂钩。

八、考核与改进管理

(一)绩效考核指标：设定安全管控专项考核指标，明确权重与评分标准，挂钩部门及个人绩效。1、部门安全绩效指标：事故控制（权重30%，重伤事故率每超0.1%扣5分）、隐患整改（权重25%，重大隐患逾期未整改每项扣10分）、培训达标（权重20%，培训合格率低于90%扣5分）、现场合规（权重25%，检查发现每项严重违规扣3分），由安全部每月统计评分。2、个人安全绩效指标：班组长（隐患排查数量、整改落实率）、安全员（检查覆盖率、问题整改跟踪率）、操作工（违章次数、防护用品佩戴率），评分结果与当月绩效奖金直接挂钩。

(二)评估周期与方法：分层级设定考核周期，采用数据核查与现场检查结合的简易评估法。1、月度考核：安全部每月5日前汇总上月数据，重点检查隐患整改完成率、培训出勤率，评分结果报生产副总审核。2、季度评估：安全生产委员会每季度末组织一次全面评估，结合事故案例、风险管控效果，对部门安全绩效进行排名，排名后两位的部门负责人需提交书面整改计划。3、年度考核：每年12月对全年安全管理工作进行综合评价，评选安全先进部门及个人，表彰奖励并推广经验。

(三)问题整改机制：建立“发现-整改-复核-销号”闭环管理，按风险等级分类处理。1、一般问题整改：责任部门24小时内制定措施，3日内完成整改，安全部48小时内复核销号，逾期未整改的扣部门绩效分5分。2、重大问题整改：成立专项整改组，明确责任人和整改时限（一般不超过15天），整改方案报总经理审批，完成后由安全部组织验收，验收不合格的重新整改并加倍扣分。3、问责机制：对因失职导致事故或重大隐患的，直接追究部门负责人责任，扣减年度绩效奖金10%-30%，情节严重的按劳动合同处理。

(四)持续改进流程：基于考核结果与业务变化优化制度，简化审批流程。1、建议收集：各部门每月提交安全改进建议，安全部汇总后形成《改进建议清单》，每年12月集中征集一次年度优化建议。2、简易评估：安全部对建议进行可行性分析，评估成本与效益，形成评估报告报安全生产委员会审批。3、实施跟踪：批准后的改进措施由安全部制定实施方案，明确责任部门和完成时限，每月跟踪进度，完成后纳入下年度制度修订。4、优化时限：从建议收集到实施完成不超过60天，重大改进需经总经理批准，确保制度动态适应企业发展需求。

九、奖惩机制

(一)奖励标准与程序：明确安全奖励情形与程序，激励员工主动参与安全管理。1、奖励情形：及时发现重大隐患（如边坡裂缝、瓦斯超标）并有效避免事故的；在事故救援中表现突出的；全年无违章操作且安全绩效优秀的；提出安全改进建议被采纳并产生显著效益的。2、奖励标准：一般奖励500-1000元，重大奖励2000-5000元，特别贡献可报总经理审批给予额外奖励。3、奖励程序：员工或部门提交书面申请→安全部核实→生产副总审核→总经理批准→公示3天→发放奖金，奖金从安全专项经费列支。

(二)处罚标准与程序：对应违规行为分级处罚，规范调查执行流程。1、一般违规：未按规定佩戴防护用品、未执行操作规程但未造成后果的，首次罚款200元，二次罚款500元，三次及以上按严重违规处理。2、较重违规：违章指挥、违反劳动纪律导致轻微事故的，罚款1000元并通报批评，部门负责人连带扣减绩效分10分。3、严重违规：无证上岗、超量