管理研究方法(3-概念、操作化、信度)

第二讲概念、变量、信度和效度管理研究科学方法论“如果我们遵循具有科学方法的途径，那就必须把科学的根基建立在坚固的土地上，而不是建立在流沙上。必须从最便于进行科学研究的侧面着手研究社会。将来只有这样，才有可能把研究更加推向深入，在通过循序渐进的作业，逐渐抓住人类智力也许永远不能完全掌握的这个难以抓住的社会现实”

1895年，迪尔凯姆，PP64何以有效度量社会现象？“只应取一组预先根据一些共同外在的特征而定义的现象作为研究的对象，并把符合这个定义的全部现象收在同一研究中。”55“我们所需要的的是，创造一组是和科学需要并借助专门术语表达的新概念。”56——迪尔凯姆一、概念的操作化二、量表的类型三、信度与效度的一般含义主要内容研究过程概念测量与效度系统概念工作性定义概念化变量或指标操作化测量过程测量结果及解释选择测量方式实验问卷内容分析介入观察统计数据内在效度系统外部效度系统概念（操作）效度系统测量效度系统时间性空间性复杂性误差（系统或非系统）一、概念的可操作化定义概念与概念化操作化定义操作化的方法测量及其层次（一）概念与概念化卡普兰把概念（concept）定义为“一组观念”，一个概念就是一种结构，来源于观察，却不能被直接或间接地观察。David(1981)anabstractionrepresentinganobject;apropertyofanobject,oracertainphenomenon.如权力、角色、社会地位等概念是反映事物基本特征的思维形式，是人们在认识事物的过程中，撇开次要特征后抽象而成。概念是建构理论的基石，科学的研究成果都是通过概念加以总结和概括的。（二）概念化

conceptualizationistherefinementandspecificationofabstractconcepts.（Wagenaar;Babbie,1999）

measurementincludesbothconceptualizationandoperationalization

人们就彼此的观念达成共识的过程被称为概念化，概念化是指出术语具体含义的过程，使一般的概念成为经过系统处理的、有秩序和结构的概念。

Marshall;R0ssman(1995)提出“概念漏斗”（Conceptualfunnel）这样一个词来表示概念化过程。概念化过程第一步是将概念进行分解，也解释对概念所指的现象进行分类，通过分解了解概念的内涵和主要分类。第二步是从各类型中抽出它们的共同属性和特征，对概念作出理论定义。（三）概念化案例“管理”的概念化有关管理的若干定义（1）管理是为在集体中工作的人员谋划和保持一个能使他们完成预定目标和任务的工作环境（孔茨）（2）管理的核心任务就是决策（西蒙）（3）管理是通过别人并与别人一起工作，协调集体活动以便取得1＋1>2的效果（系统学派）（4）管理就是通过计划、组织、协调、领导和控制来达到目标的不断循环过程（法约尔）（5）管理是一种以绩效责任为基础的专业职能（德鲁克）概念化过程（1）概念分类或分解管理其实是一个包含多种类别多个层次的社会现象，例如按照管理所定的对象类别可以分为：人力资源管理、生产管理、财务管理、营销管理、物流管理，等等。按照管理对组织发展的影响力可以有战略管理、职能管理和一般管理。同一个二级管理概念又可以有不同类别和层次，例如人力资源管理又可以有：薪酬管理、劳动关系管理、心理管理、职业发展管理等等。（2）管理要素的归纳和推导概念化的过程需要从现象（经验事实）、已由定义和逻辑上去重新精炼概念。对“管理”这一概念而言，我们不妨通过已由定义来抽取一些共同的元素：a人（始动与受动）；b事（任务或目标）；c指向性（工具、过程和职能）（3）根据研究特性重新定义概念（与可操作性有关联）（四）概念化过程图示现象与概念间的关联概念群概念化工作性定义归纳比较经验事实演绎分类新界定归纳演绎（五）概念化的结果概念化的结果就是产生了一系列的指标（indicators），这些指标显示了概念的不同属性，而与概念分类有关的技术就是维度（dimension）例如，与同情心有关的一系列指标是是否把落巢的小鸟放回鸟巢等。空闲时间是否去社区做义工（概念的属性）。同情心可以分为感情同情心和行动同情心（概念的维度）概念化能够产生维度或者指标，但不一定所有的经过概念化的概念都能够这样的结果，恰恰相反有很多概念经过概念化产生的一个工作定义，仍需要通过操作化才能有指标、变项。二、操作化（含义）操作化（operationlization）将命题和概念转换成可以依据一定的效度和信度进行经验观察的假设和指标的过程．操作化一词的首次使用与直接的物理测量有关，后被广泛地运用于定量研究．在社会科学中，它是连接抽象层次的理论与经验层次的事实之间的桥梁．社会学的许多理论术语，如“强化”、“结构”等，运用于经验研究时，必须通过操作化给出操作定义，制定出相应的测量指标．（《中国大百科全书（社会学卷）》）

操作化就是将抽象的概念转化为可观察的具体指标的过程。或者说，是对那些抽象层次较高的概念进行具体测量时所采用的程序、步骤、方法、手段的详细说明。比如：将抽象概念“同情心”转化为“帮盲人过马路”，“给讨饭者钱物”，“向灾区捐款、捐物”。(风笑天)操作化是指寻找或创造对某个建构适用的测量方法的过程。Anoperationaldefinitionisasetofproceduresthatdescribetheactivitiesoneshouldperforminordertoestablishempiricallytheexistenceordegreeofexistenceofaconcept(Nachmais’es,1981)（一）操作化类别操作化包括两种：概念操作化和理论操作化概念操作化：现象用抽象概念概括，概念用各种经验指标来观察、测量。例如：时间可以用时间计量单位来衡量；经济地位：月（年）收入在同龄人中同期的位次。理论操作化：把理论分解成若干个相互联系的命题，命题进一步推导出若干个可以验证的假设，假设和假设中包含的概念能够用变量或指标进行测量和操作。例如（见后面）：（二）理论操作化理论命题：研究表明，教育能够改变人们的生活境遇理论操作化：教育—人们接受并完成不同学历水平学习生活境遇—人们能够获取到的职业机会、经济收入、政治参与和生活质量并感知到他们的地位。假设1：教育水平越高，经济地位越好！教育水平经济地位学历等级月收入的等级（三）如何进行操作化1概念的操作化旨在建立概念所描述的现象及该概念在经验上存在的程度，使不具有直接可观察特性的概念，得以确其存在性，并使科学家可彼此复验其结果。可以依据文献探讨、专家意见或研究者自己界说来操作化。

（三）如何进行操作化2（1）概念澄清与界定

通过精确地指出一个概念包括什么，排斥什么，就可以为我们提供对资料进行分析和组织的指导性框架。在具体操作上，首先将概念分解，即从不同角度或维度对概念所表示的现象进行分类，如“组织”可分为“经济组织”、“政治组织”、“社会组织”；其次，决定一个定义，通过分解可大致了解一个概念的基本内容和各种分类，根据分类就可以抽出各种类型的共同属性和特征对概念下定义。

（三）如何进行操作化2（2）发展测量指标

可以采用下列两种方式来发展概念的指标：第一种方式是寻找和利用前人已有的指标。用前人的指标具有可与其他研究所得结果进行比较的优点，同时，这种做法比每个研究者都发展一套自己特定的指标的做法，更有利于社会知识的积累和形成。第二种方式是研究者先进行一段时间的探索性调查，采用实地观察和无结构式访问的方式，进行资料收集的初步工作，尤其是与被调查者中的关键人物进行比较深入的交谈，从这些人那里获得符合实际的答案。

操作化例子1例如：”國家工業化程度”(這是個構念)，其操作型定義可以是：「該國汽車數目」這這個ECV，亦可以是「平均每人鋼鐵的產量」這個ECV。“人的现代性”

（1）积极参与公共事务(2)年老者的角色（3）教育期望与职业期望(4)可依赖性（5）对变革的认识与评价(6)公民权（7）消费态度(8)对尊严的评价（9）效能(10)家庭大小（11）意见的增多(12)与国家的认同（13）信息(14)大众传播媒介（15）亲属义务(16)社会阶级分层（17）新经验(18)妇女权力（19）宗教(20)专门技能（21）对时间的评价(22)计划（23）工作信念(24)了解生产

每一个维度下面，又分解成若干个更为具体的指标。比如，第一个维度“积极参与公共事务”下面，就又分解成下述六个指标：(1)“是否属于某一个组织”；

(2)“所参加的组织的数目”；

(3)“哪一个组织在政治上持有自己的观点”；

(4)“是否用谈话或书信方式向政府官员表明自己的观点”；

(5)“参加投票的次数”；

(6)“是否曾高度关心某件公共事务”。概念操作化案例2操作化案例3「人群體內互動與情感存在直接關係 」，此命題可轉成下列”假設”。互動：ECV用”打電話次數”來衡量。情感：ECV用”彼此擁抱次數”來衡量。假設：「打電話次數與擁抱次數呈現正相關」。

操作化在实证研究中的意义

对理论概念、因果机制的具体化，可测量化连接理论概念与实证资料对收集资料、应用领域有着指导意义操作化永无止境概念的操作化是一个渐进的、连续的从抽象到具体的过程，其终端产品是一组可以直接观察并用来衡量这个概念的指标。概念化与操作化虽属于资料收集与分析之前的程序，但这两个过程贯穿整个研究计划。一些人为规定的属性，其含义本来就简单明了，不需要经过太多的加工即可得出衡量指标；另外一些比较复杂、比较抽象的概念则需要经过多次递进的具体化才能达到可操作的程度。

三测量及其层次测量的定义——是对变量的属性的测量。变量的属性完备性（exhaustive）排他性（mutuallyexclusive）准确性（correct）测量的层次定类测量（nominalmeasures）定序测量（ordinalmeasures）定距测量（intervalmeasures）定比测量（ratiomeasures）（一）测量含义测量就是对所确定的研究内容或调查指标进行有效的观测与量度。也就是根据一定规则将数字或符号分派于研究对象的特征上，从而使社会现象数量化或类型化。可以看出3个核心要素：A研究变量（对象）B数字或符号C分派规则。举例例1：水果多少钱一斤

A水果；B人民币数量；C每斤对应货币量例2新来员工月基本工资按照教育水平和工龄定A新来员工；B工资数量；C教育水平、工龄与基本工资成正比（二）有效测量的标准准确性：所分派的数字或符号能真实、可靠、有效地反映调查对象的属性和特征差异。例：短斤少两；性别？量体裁衣＝称重裁衣？完备性：分派规则必须能够包括研究变量的各种状态或变异。例：政治面貌（党员和非党员）；满意度？互斥性：研究对象的各种属性或特征的取值唯一，相互不包容。婚姻状况：已婚、未婚。离婚（离异再婚；离异独身）、丧偶、再婚？（三）测量类别1定类测量：对测量对象类型的鉴别，是测量层次中最低的一种，也是其他各层测量的基础。定类测量是以类别或数字标记来区别事物的不同情况。性别、民族、地区定序测量：对研究对象的特征或属性作次序的鉴别。如文化程度用大学、中学和小学来区分时就构成定序测量。定序测量只能区分次序而不能确定距离．如文化程度在定序层次只有高低之分，不能判定各文化程度之间的间隔大小。（三）测量类别2定距测量：对测量对象之间真实差距的鉴别。定距尺度除具有定类尺度和定序尺度的特征外，其测量值之间的距离是有实际意义的．定距测量的量可以进行加减运算。年龄、身高、工龄、营业收入定比测量：确立测量对象之间的比率。它是最高层次的测量，除具有定类测量、定序测量和定距测量的特征外，还要求具有实在意义的真正零点。如可用定比尺度测量年龄，其真正零点就是刚出生的瞬间，因此可以说20岁是10岁的2倍，但温度就不能进行定比测量，因为0℃并不是没有温度，温度没有真正的零点，所以不能说20℃是10℃的2倍，只能说20℃比10℃高10'C。定比尺度的数值可进行加减乘除4种数学运算，运算结果都有实在意义（四）测量类别比较

四种测量中，定类测量是定性测量，而后三种都是定量测量；定距测量和定比测量比定类测量和定序测量层次高，因为前两者包含后两者的特点和功能，定比测量又包含着定距测量的特点和功能，所以它是四种测量中层次最高的（如下表）测量层次（五）量表含义及种类量表：是一种具有结构强度顺序的复合测量，即全部陈述都是按照一定结构顺序来安排，以反映出所测量的概念或态度具有的各种不同程度。量表的种类很多，较为常用的有四种量表：鲍氏社会距离量表（Bogardussocialdistancescale）李克特量表（LikertScaling）语义差异（SemanticDifferential）量表哥特曼量表（GuttmanScale）（六）量表1量表（Bogardussocialdistancescale）鲍氏社会距离量表的项目在强度上有明显差别。如果某人愿意接受某种强度的项目，那么他（她）就应该愿意接受比该项目强度更弱的所有项目。你愿意让黑人住在你的国家吗？你愿意让黑人住在你的社区吗？你愿意让黑人住在你家附近吗？你愿意让黑人住在你的隔壁吗？你愿意让你的孩子与黑人结婚吗？量表2李克特量表（LikertScaling，1932）它是用5分或7分的量表来评估他们的赞同程度：非常不同意不同意不确定同意非常同意

12345例如：您对理想的生活条件满意程度：很不满意不太满意一般还算满意很满意

12345住房□□□□□工作□□□□□婚姻□□□□□家庭生活□□□□□政府□□□□□自然环境□□□□□社会风气□□□□□个人经济状况□□□□□个人基本权益□□□□□社会地位□□□□□文化生活□□□□□朋友、友谊□□□□□时间分配状况□□□□□量表3语义差异（SemanticDifferential）量表用一组意义相反的陈述或形容词构成一份评价量表，用以测量被试感受。我的同事们非常十分有点儿说不好有点儿十分非常

①②③④⑤⑥⑦

合作______________________________不合作愉快______________________________不愉快吵架______________________________情投意合自私______________________________不自私爱挑衅______________________________和蔼可亲精力充沛______________________________无能为力效率高______________________________效率低聪明______________________________笨拙不帮助人______________________________能帮助人量表4哥特曼量表（LouisGuttmanScale）哥特曼量表的基础是某些变量项目比其它项目在程度上更为极端。建立哥特曼量表首先要考察项目的表面效度，接下来要考察项目之间的二元甚至多元关系。特别地，在指标建构中还要考察变量指标的相对难易。哥特曼量表的逻辑基础是，受访者只要支持某个较强的变量指标，就一定会支持较弱的指标。例子

下列三种不同情况下那种情况你支持女性堕胎：女性的健康受到严重威胁时；因遭强奸而怀孕；未婚女性。

四、测量质量的评估（一）信度及其类别Reliability含义信度，是指使用相同研究技术重复测量同一个对象时，得到相同研究结果的可能性。简言之，就是测量的前后一致性（theconsistencyofthemeasurement）。外在信度：使读者可做出复制性的判断而得内在信度：就是可靠性（dependability）即数据的本身、取得与决策过程必须说明清楚。可由一致性（concordance）或由第三者相似结论的测量而得（二）信度评估再测信度：同一份量表或问卷，同一实验在同一群被试上再测量一次，如果两次结果没有明显差异，就认为测量的稳定系数高。复本信度：使用与初始测试在内容、风格、难度、结构、数量一致只是形式不一的复本对同一群被试作测量，比较两次结果在不同题型和总体结果上的一致性（相关系数）折半信度（split-halfmethod）：。研究人员做一个单一的检验，包括他所需项目的两倍，这些项目中的一半是多余的，或者前半部是重复的。例如，一位教师希望设计一份由五个题目组成的代数测验，五道题从最容易到最难做的。如果这位教师每个难度的题都出两道，共出十道题，就有他所需项目的两倍题目，因而能使学生在五个项目上的得分与另五个并行项目的得分发生关系。如果两个得分高度相关，则这次测验是可信的。（三）信度影响因素测量的标准化、结构化程度—系统误差被试：态度、情绪、文化程度、专业型、专注性。主试：是否按规定程序；是否有意无意对被试施加影响。测量内容：语言、措词、结构安排、逻辑性测量环境和时间：他人在场、时间长短。请记住巴比的告诫：社会研究中的问题在于作出下列判断：当反复的应用取得前后不一致的分数时，概念的值是否真的发生了变化？或者，测量手段是否不可信？因为，只有在实际上无变化发生的条件下，一种测量手段在每一测量时期都显示前后一致的值，才说明测量是可信的。（四）效度及其类别Thevalidityofameasurementreferstowhetherornotameasurementactuallymeasureswhatitpurportstomeasure.（Nachmias,1981）袁方（1997）效度就是正确性程度，即测量工具确能测出其所要测量的特质的程度。伯纳德·S·菲利普斯1971年说：“在科学的习惯用语上，对一个特定（由一个特定概念所规定的）现象的测量若成功地测量了该现象，它就被视为一种有效的测量。”可见，效度的定义有两个部分：（1）测量手段实际上正在测量所研究的概念，而不是一些其他概念；（2）该概念是被准确测量的。外在效度：即可转换性（transferability），指经由受访者所陈述的感受与经验，能有效的做数据的描述与转换成文字的陈述，增加数据可转换性的技巧与深厚描述。即数据的可比较性与诠释性。内在效度：即准确性（credibility），指质化研究资料真实的程度，即研究者真正观察到所希望观的。

（五）效度评估1有三种主要的效度鉴定程序：表面效度、准则/标准效度和构造/建构效度。表面效度(facevalidity)，又称内容效度（contentvalidity）和逻辑效度（logicalvalidity）。表面效度可能是最易于解释而在实际实地研究中最难以实施的效度程序。按塞尔蒂兹等人所下的定义，表面效度归根到底是个判断问题：“必须考虑到两个主要问题：（1）测量手段所测量的是否正是调查人员所想测量的那种行为，（2）该手段是否对那种行为提供了适当的样本。”要知道一种测量手段是否有表面效度，首先要知道所测量的概念的定义，其次要知道所搜集的信息是否和该概念密切有关。假如被测验的概念是智力，而问卷上却询问年龄，则这一项目不具有智力测验的表面效度。表面效度的评估，完全是由评价者对所要测量的概念进行研究，并尽其判断能力之所及，断定这一手段是否恰当地得出这一概念。在下列情况下，表面效度会出现一些主要问题：（1）对所测量的概念的定义未能一致同意；（2）概念是由几个亚概念组成的多向度概念；（3）测量过长而复杂。（五）效度评估2（五）效度评估3构造/建构效度(constructvalidity)测量工具是否反映了概念和命题的内部结构。构念效度如果在理论层次上，概念X和概念Y是相关的，那末，在经验层次上对X的测量：与对Y的测量，也相关，假如有另一个对X的测量，则它也应该与Y的测量Y相关，这就称作构念效度工作积极性X休闲时间利用Y主动性x1工作动机x2有效活动时间比率y1（六）如何提高效度提高信度的措施适合于提高效度概念、理论和假设的操作化是客观真实的测量工具的不断改进，是减少系统误差，增强有效性的最有效的方式之一样本代表性（样本类别—分层、整群；随机抽样；数量尽可能大一些）（七）信度与效度关系

效度 低 高 信度低 √

×

高

√

√

信度低，效度一定低信度高，效度未必高效度高，信度也高

测量的信度与效度既相互联系又相互制约，具有效度的测量具有一定信度，而有信度的测量则不一定具有效度。所以不能认为信度高的测量就一定效度高；毫无信度可言的测量根本就谈不到效度。（八）信度与效度的关系（九）内在有效度和外在有效度内在有效度含义Itinferstothequestionofwhethertheindependentvariabledid,infact,causethedependentvariable.（Nacmias’es1981）指实验结论没有正确地反映实验本身。在任何时候，只要实验以外的因素影响了因变量，就会造成内在无效度。（巴比，1999）外在因素的影响（Extrinsicfactors）Extrinsicfactorsrefertothepossiblebiasesresultingfromthedifferentialrecruitmentofresearchparticipantstotheexperimentalandcontrolgroups.Theyaredesignatedasselectionfactorsthatproducedifferencesbetweentheexperimentalandcontrolgroupspriortotheresearchoperation.Selectioneffectsareespeciallyproblematicincasesinwhichtheindividualsthemselvesdecidewhetherto