建设基础管理 6

《建设工程风险管理》第三章建设工程风险管理的内容与过程第三章建设工程风险管理的内容与过程

3.1建设工程风险管理的原则

3.2建设工程风险管理的目标3.3建设工程风险管理组织3.4建设工程风险管理的基本程序23145673.1建设工程风险管理的原则

3.1建设工程风险管理的原则项目建设单位可以通过工程项目风险管理提高对风险各个因素的认识,从而提高在工程项目管理中的决策能力和各项决策水平。风险管理工作是由不同主体来完成的,不同主体对风险管理所要达到的目的也不尽相同,但不同主体对于风险管理应有相同的原则:1.可行、适用、有效性原则2.经济、合理、先进性原则3.主动、及时、全过程原则4.综合、系统、全方位原则21345673.2建设工程风险管理的目标

3.2.1建设工程风险管理目标确定原则1.与参与主体项目目标的一致性各参与主体的风险管理目标应与总目标相一致,从而确定各参与主体的建设工程风险管理目标。2.建设工程风险管理目标的明确性要求建设工程项目风险管理目标具体且明确,不能模糊和冲突,否则建设工程项目风险管理工作就无法有效开展。3.建设风险管理目标的客观现实性由于建设工程项目的复杂性、变化性、技术和物质条件的限制性以及管理人员理论水平不一样,不可能完全消除建设工程项目的不确定性,因此建设工程项目风险管理的目标要充分考虑客观现实性。

3.2.2建设工程风险管理的目标体系建设工程风险管理的目标包括风险发生前的目标和风险发生后的目标。前者是减少风险事件形成的机会,包括节约经营成本、减少风险忧虑心理、满足相关法律的要求、负担其相应的责任等;后者是减少风险损失和尽快使风险管理主体复原,包括维护风险管理主体的继续生产、稳定收入、持续发展等。建设工程风险管理的总目标与两个阶段的分目标相互结合,构成了完整的工程风险管理目标体系。1.从建设工程风险管理与工程总目标一致的角度分析2.建设工程风险损失发生前的风险管理目标3.建设工程风险损失发生后的风险管理目标3.2.3建设工程风险管理的目标确定方法1.目标确定的依据2.建设工程数据库的应用3.建设工程风险管理目标的分解(1)目标分解的原则(2)目标分解的方式21345673.3建设工程风险管理组织3.3.1工程项目的组织结构组织结构形式是组织的模式,是组织各要素相互联结的框架的形式。项目组织结构可按组织的结构分类或按项目组织与企业组织的联系方式分类。按组织的结构分类,项目组织结构常见的有直线制、职能制、直线职能制、矩阵制、事业部制等,按项目组织与企业组织的联系方式分类,项目组织结构常见的有职能式(部门控制式)、项目式、矩阵式等。3.3.2建设工程风险管理组织设置原则组织结构就是组织内部各要素相互作用的方式和形式,设计和建立合理的建设工程项目风险管理组织结构,根据组织的外部环境变化适时地调整组织结构,目的就是有效地实现风险管理组织的目标。风险管理组织结构设计一般要遵循以下原则:(1)目的性原则(2)集权与分权统一的原则(3)专业分工与协作统一的原则(4)管理跨度与层次划分适当的原则(5)系统化管理的原则(6)韧性结构原则(7)精简高效原则3.3.3建设工程风险管理组织结构项目风险管理的组织主要是指为实现风险管理目标而建立的组织结构,包括组织机构、管理体制和领导人员。没有一个健全、合理和稳定的组织结构,项目风险管理活动就不能有效地进行。由于工程项目风险存在于项目的各个阶段和方面,风险应对策略又是多种多样,因此风险管理职能分散在项目管理的各个队组和专业部室,项目成员都负有一定的风险管理责任。另外,工程项目风险管理的目标是以最经济的成本保障项目总目标最大限度地实现,所以又要求由专门的风险管理部门来负责风险管理工作,因此工程项目风险管理在组织上具有既分散又集中的特点。这个专门的风险管理部门负责整个建设工程的全部风险管理,但该部门不是项目主管部门,而是协调部门,负责制订建设工程的风险管理计划、直接负责整个工程的保险管理,对工程部门、财务和设计部门的风险管理提供建议和协调。这种机构设置利于对风险管理的责任进行分解、优化,使得各个部门为了实现整个工程的目标协调一致。3.3.4建设工程风险管理组织人员配置根据美国斯隆管理学院提出“安东尼结构”理论,可以有效地设计风险管理组织机构的层级和配备人员。风险管理组织机构里一般应该设计三个层次:一是上层,就是管理决策层;二是中层,就是技术、战术规划层;三是基层,就是具体运行和收集层。具体的机构层次结构见表3-1。21345673.4建设工程风险管理的基本程序

3.4.1风险识别对风险进行管理的前提条件即对风险进行全面的识别。建设工程项目本身是一个复杂的系统,其风险影响因素很多,这些风险因素不仅关系错综复杂,而且各自引起的后果的严重程度也不相同。识别的过程即基于同类工程项目的统计数据,并结合具体工程管理水平对风险源、风险诱因及结果进行分析,比较系统全面地确定项目涉及的各个方面及其整个发展过程中可能存在的风险事件,将引起风险的极其复杂的风险因素或风险事件分解成比较简单的、容易被认识的基本单元。发现风险形成的规律,从而对风险加以识别。风险识别不是一次性的工作,应在项目寿命周期自始至终地定期进行,需要更多系统地、横向地分析。常见的风险识别方法包括:1.德尔菲法2.头脑风暴法3.核对表法4.情景分析法5.图解法

3.4.2风险估计和评价在进行了风险识别之后,就可对风险进行估计与评价。风险估计是在风险识别的基础上,通过对所收集的大量资料的分析,利用概率统计理论,估计和预测风险发生的可能性和相应的损失程度。风险评价是在风险识别和风险估计的基础上,对风险发生的概率、损失程度和其他因素进行综合分析,对工程的风险进行重要性排序,并评价工程的总体风险。1.风险估计的内容(1)风险事件发生频率的估计(2)损失严重程度的估计2.风险评价的内容(1)风险存在和发生的时间分析(2)风险的影响和损失分析(3)风险发生的可能性分析(4)风险级别评定3.风险评价常用方法

3.4.3风险应对风险应对是继风险识别、风险估计与评价之后,针对风险量化的结果,为降低工程风险的负面效应而制定风险应对策略和技术手段的过程。风险应对策略的制定不仅应结合工程项目的整体目标,而且要与风险发生的过程、时间和可能导致的后果相适应。常见的风险应对策略包括风险回避、风险预防、风险分离、风险分散及风险转移等。1.风险回避2.风险预防3.风险分离4.风险分散5.风险转移3.4.4风险监控风险监控是指随时监测并记录工程项目的各项风险状态,并将其与风险管理目标相比较,如果发现偏差,则及时采取控制措施的过程。风险监控包括对工程风险的监视和控制两大环节。前者是在采取风险应对措施后,定期地对“风险识别清单”中的风险进行跟踪检查,观察并记录其发展变化;后者则是在风险监视的基础上,采取相应的组织、技术、经济或合同等措施,对原计划进行调整,以便使制定的风险应对策略更加符合实际。风险监控是一个实时的、连续的过程,贯穿于整个工程建设周期。在某时段内,风险监视和