《公路水运工程施工安全风险评估指南(试行)》

《公路水运工程施工安全风险评估指南(试行)》1评估范围与工作程序1.1适用范围与评估分类本指南适用于公路水运工程新建、改建、扩建以及拆除、改造项目施工阶段的安全风险评估工作，旨在规范施工安全风险评估流程，落实风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制，从源头上防范化解重特大生产安全风险。施工安全风险评估分为总体风险评估和专项风险评估两类：总体风险评估针对工程项目整体，在项目开工前开展，明确项目整体安全风险等级与管控方向；专项风险评估针对列入风险评估范围的高风险分部分项工程，在分部分项工程开工前开展，明确具体风险源等级与管控措施。1.2应开展评估的工程范围符合下列条件之一的公路水运工程必须开展施工安全风险评估：（1）路基工程：边坡高度大于20m的土质高边坡、边坡高度大于30m的岩质高边坡，深度大于10m的深基坑工程；（2）桥梁工程：跨径大于150m的梁式桥，跨径大于400m的斜拉桥、悬索桥，墩高大于40m的高墩工程，墩高大于20m的水中桥墩，水深大于10m的深水基础工程；（3）隧道工程：长度大于1000m的公路隧道，穿越断层破碎带、岩溶发育区、采空区等不良地质的隧道，高瓦斯隧道、水底（海底）隧道、高寒高海拔隧道；（4）水运工程：水深大于10m的码头基槽开挖工程，高度大于30m的码头重力式墩台工程，长度大于2km的航道疏浚炸礁工程，水上沉船沉物打捞工程，离岸深海作业工程；（5）其他工程：公路水运改扩建项目的既有线路交通导改工程，搭设高度大于8m、跨度大于18m的大型模板支架工程，宽度大于50m的施工栈桥工程，总荷载大于10kN/m²的大型临时设施，采用新技术、新工艺、新材料、新设备且无现行安全管理标准的四新工程。1.3评估工作组织要求施工安全风险评估由建设单位牵头组织，施工单位具体实施，必要时可委托具备相应资质的第三方机构承担。评估小组组成应满足下列要求：评估小组需包含项目负责人、技术负责人、安全管理负责人、相关专业技术人员，邀请外部行业专家参与评估，外部专家人数不得少于评估小组总人数的1/3；所有评估人员需具备中级及以上相关专业技术职称，且具有5年以上公路水运工程施工或安全管理工作经验，熟悉相关标准规范。评估小组对评估结果的真实性、准确性负责，所有参与评估人员需签字确认评估结论。1.4评估工作基本程序总体风险评估程序：①成立评估小组，明确评估分工；②收集项目基础资料，包括工程勘察文件、设计文件、施工组织设计、周边环境资料、同类工程事故案例等；③全面识别项目整体层面安全风险，开展风险估测；④确定项目总体风险等级，形成总体评估结论；⑤编制总体风险评估报告，组织专家审查。专项风险评估程序：①成立专项评估小组，明确评估范围；②收集对应分部分项工程的施工方案、地质监测资料、作业环境资料等；③系统识别各施工工序的风险源，筛选重大风险源；④对风险源发生可能性与后果严重程度进行估测，确定专项风险等级；⑤制定针对性风险管控措施与应急预案；⑥编制专项风险评估报告，组织专家审查并报建设单位、监理单位审批。2风险识别风险识别是指对评估范围内所有可能导致生产安全事故的风险因素进行全面梳理排查的过程，需覆盖所有施工单元、所有施工工序，不得遗漏任何潜在风险。2.1风险因素分类风险因素按属性分为五类：①人的因素：作业人员未经过安全培训合格、特种作业人员无证上岗、违章操作、违章指挥、作业人员身体或精神状态不满足特种作业要求、安全管理人员履职不到位等；②物的因素：施工机械设备老旧故障、安全防护设施缺损失效、工程材料质量不合格、临时用电设施不符合规范要求、救生消防设施配置不足等；③环境因素：不良地质条件、极端气象（高温、暴雨、台风、寒潮、暴雪）、水文条件异常变化、通航船舶干扰、既有运营线路干扰、周边敏感点分布等；④管理因素：安全管理制度缺失、安全投入不足、施工组织设计不合理、专项施工方案未按要求审批、风险管控责任未落实、隐患排查治理不到位等；⑤技术因素：勘察设计深度不足、施工工艺不成熟、技术交底不到位等。2.2风险源分类按照风险源的不确定性，分为静态风险源和动态风险源：静态风险源指工程固有属性，不会随施工进程变化，如工程地质条件、结构形式、周边环境等；动态风险源指随施工进程发生变化的风险，如施工荷载、地下水水位、气象条件、作业人员状态等。按照可能导致的事故类型，分为坍塌、高处坠落、物体打击、起重伤害、机械伤害、触电、淹溺、车辆伤害、透水、瓦斯爆炸、火灾、船舶碰撞共12类主要事故风险，评估时需对应分类识别。2.3风险识别常用方法总体风险评估一般采用专家调查法、核对表法开展识别；专项风险评估对地质条件复杂、风险等级高的工程，可采用故障树分析法、事件树分析法开展精准识别。风险识别完成后，需形成风险源清单，明确风险源名称、位置、可能导致的事故类型。3风险估测风险估测是指对识别出的风险源的发生可能性与后果严重程度进行定量或定性估测的过程。3.1估测指标分级（1）发生可能性分为5个等级：①极不可能：年发生概率小于0.001%，赋值1；②不可能：年发生概率大于等于0.001%且小于0.1%，赋值2；③可能：年发生概率大于等于0.1%且小于1%，赋值3；④很可能：年发生概率大于等于1%且小于10%，赋值4；⑤极可能：年发生概率大于等于10%，赋值5。（2）后果严重程度分为5个等级，综合人员伤亡、直接经济损失、工期延误、环境影响、社会影响五个维度判定：①极轻微：无人员伤亡，直接经济损失小于10万元，工期延误小于7天，无环境与社会影响，赋值1；②轻微：造成1-2人轻伤，直接经济损失10万元以上100万元以下，工期延误7天以上30天以下，造成局部轻微影响，赋值2；③较大：造成1-2人重伤或3-9人轻伤，直接经济损失100万元以上500万元以下，工期延误30天以上90天以下，造成一定区域影响，赋值3；④重大：造成3-9人重伤或1-2人死亡，直接经济损失500万元以上1000万元以下，工期延误90天以上180天以下，造成较大范围影响，赋值4；⑤特大：造成10人及以上重伤或3人及以上死亡，直接经济损失1000万元及以上，工期延误180天以上，造成跨区域重大影响，赋值5。3.2常用估测方法总体风险估测采用风险矩阵法，以可能性等级乘以后果等级得到风险值；专项风险估测针对重大风险源，可采用LEC法、模糊综合评价法，其中LEC法计算公式为D=L×E×C，L为发生可能性，E为人员暴露于危险环境的频率，C为后果严重程度，D<20判定为低风险，20≤D<70为一般风险，70≤D<160为较大风险，D≥160为重大风险。4风险分级与风险评价4.1风险等级划分根据风险值（可能性等级×后果等级）将风险划分为四级：Ⅰ级低风险，风险值1-4；Ⅱ级一般风险，风险值5-9；Ⅲ级较大风险，风险值10-16；Ⅳ级重大风险，风险值17-25。风险等级实行分级管控：Ⅰ级低风险由作业班组负责管控；Ⅱ级一般风险由施工工区负责管控；Ⅲ级较大风险由施工项目部负责管控；Ⅳ级重大风险由施工企业总部牵头管控，建设单位重点监督。4.2动态调整要求风险等级不是固定值，需结合施工进程动态调整。符合下列情形之一的，需立即开展补充评估，调整风险等级与管控措施：①实际地质条件与勘察设计文件不符，风险因素发生重大变化；②发生设计变更，施工工艺、施工方案调整；③项目发生生产安全事故或险情；④遭遇极端天气、自然灾害等，导致施工条件发生重大变化；⑤每季度风险复核中发现原评估结果不符合实际情况。4.3风险评价结论要求总体风险评价需明确项目整体风险等级，提出项目层面风险管控总体要求；专项风险评价需明确重大风险源清单，列出各风险源的风险等级，明确管控责任主体与核心管控要求。5典型工程专项评估要点5.1高边坡与深基坑工程高边坡工程评估重点：识别边坡坍塌、滑坡、高处坠落风险，估测要点包括岩土类型、节理裂隙发育程度、边坡坡度、地下水水位、年降雨量、开挖方式，重点评估开挖顺序违规、防护措施不及时引发的坍塌风险，坡度大于45°的高边坡需加倍提高风险估测等级。深基坑工程评估重点：识别基坑坍塌、突涌、淹溺风险，估测要点包括开挖深度、支护结构强度、地下水压、周边堆载荷载，重点评估降水不到位、超挖引发的坍塌风险，邻水、邻既有线路的深基坑风险等级需上浮一级。5.2桥涵工程深水基础工程评估重点：识别围堰坍塌、船舶碰撞、淹溺、起重伤害风险，估测要点包括水深、流速、通航密度、潮汐变化、地质承载力，重点评估围堰失稳、施工船舶走锚碰撞风险，通航水域施工需评估船舶碰撞引发的人员伤亡与环境污染风险。高墩与大跨桥梁工程评估重点：识别模板坍塌、高处坠落、起重伤害风险，高墩施工重点评估模板爬升失稳风险，转体施工重点评估重心偏移、牵引力不足引发的倾覆风险，顶推施工重点评估梁体失稳、支架沉降坍塌风险，悬索桥锚碇、斜拉桥索塔施工重点评估大体积混凝土开裂、缆索系统失稳风险。5.3隧道工程不良地质隧道评估重点：识别坍塌、突水突泥、岩爆风险，估测要点包括围岩等级、不良地质分布范围、地下水含量、地应力大小，重点评估超前地质预报不到位、初期支护强度不足引发的坍塌风险，岩溶发育区隧道重点评估突水突泥淹溺风险。高瓦斯隧道评估重点：识别瓦斯爆炸、窒息风险，估测要点包括瓦斯涌出量、通风条件、电气设备防爆性能，重点评估通风不足、瓦斯超限、电气设备不防爆引发的爆炸风险。5.4水运工程水上沉桩工程评估重点：识别沉桩倒塌、船舶碰撞、人员落水风险，估测要点包括水流流速、风浪等级、地质承载力、桩身强度，重点评估定位偏差、接桩焊接质量不合格引发的倒桩风险。疏浚炸礁工程评估重点：识别爆炸伤害、船舶沉没、环境污染风险，估测要点包括炸礁区域周边设施分布、药量设计、水下管线分布，重点评估盲炮处理不当、误挖水下管线引发的爆炸与环境污染风险。深水沉箱工程评估重点：识别沉箱浮运沉没、安装倾覆风险，估测要点包括沉箱吃水深度、拖航航线风浪条件、沉箱稳性，重点评估浮运过程中稳性不足引发的倾覆风险。5.5大型临时工程大型模板支架工程评估重点：识别支架坍塌、高处坠落风险，估测要点包括地基承载力、支架搭设高度、荷载分布、杆件连接强度，重点评估地基沉降不均匀、搭设不符合方案要求引发的坍塌风险，搭设高度超过20m的支架工程风险等级直接判定为不低于较大风险。施工栈桥工程评估重点：识别栈桥坍塌、车辆倾覆风险，估测要点包括水流冲刷强度、基础埋深、通行荷载，重点评估汛期冲刷基础引发的坍塌风险。6风险管控措施与评估成果管理6.1风险管控措施要求风险管控按照“风险等级对应管控强度”的原则，针对不同等级风险采取四类管控措施：①风险规避：对不可接受的重大风险，调整施工方案或施工时序，避开风险高发时段或危险区域，如将雨季高边坡开挖调整为旱季施工，对地质条件极不稳定的高边坡调整为桥隧方案，从源头上消除风险；②风险降低：采取工程技术与管理措施降低风险发生可能性或后果严重程度，如高边坡增设锚索加固、深基坑设置止水帷幕、隧道实施超前地质预报与超前支护、高风险作业安排专人带班、开展实时监测，将风险控制在可接受范围内；③风险转移：通过购买安全生产责任保险、将专业工程分包给具备相应资质的专业单位，转移部分风险，需明确总承包单位的安全生产责任不得因分包转移；④风险承受：对低风险、一般风险，在可接受范围内，开展日常管控与定期检查即可。针对Ⅳ级重大风险，必须落实“一源一档、一源一策”管控要求：编制专项施工方案并组织专家论证，对所有作业人员开展专项安全技术交底，在风险区域设置明显的安全警示标志，开展24小时实时监测，监测数据超过预警值立即停工撤人，制定专项应急预案并定期开展应急演练。6.2评估成果内容与审查总体风险评估报告内容包括：项目概况、评估依据、评估过程、风险识别结果、总体风险估测与分级、总体风险评价结论、风险管控总体建议。专项风险评估报告内容包括：工程概况、评估范围、评估依据、风险识别结果、