期货从业资格期货法律法规考题及答案

期货从业资格期货法律法规考题及答案一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并填入答题栏对应位置。错选、多选或未选均无分）1.根据《期货交易管理条例》，下列关于期货交易基本规则的说法，错误的是（）A.期货交易应当在依法设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行B.禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易C.期货交易可以采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式D.期货交易只能采用公开的集中交易方式2.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。A.营业执照B.期货业务许可证C.风险说明书D.公司章程3.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司变更法定代表人，应当经（）批准。A.中国期货业协会B.期货交易所C.住所地中国证监会派出机构D.中国证监会4.下列关于期货交易所职责的说法，错误的是（）A.提供交易的场所、设施和服务B.设计合约，安排合约上市C.直接参与期货交易D.组织并监督交易、结算和交割5.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。A.期货公司B.客户C.期货交易所D.期货公司和客户共同6.根据《期货交易管理条例》，期货公司的净资本与净资产的比例不得低于（）A.30%B.20%C.15%D.10%7.下列人员中，不得担任期货公司独立董事的是（）A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B.具有5年以上期货、证券或者金融从业经历C.具有大学本科以上学历D.通过中国证监会认可的资质测试8.期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者（）A.社会团体B.事业单位C.其他经济组织D.个体工商户9.根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员应当遵守的执业行为规范不包括（）A.诚实守信，恪尽职守B.保守客户的商业秘密和个人隐私C.向客户承诺或者保证投资收益D.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产10.期货公司申请设立分支机构，应当具备的条件不包括（）A.公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行B.申请日前3个月符合风险监管指标标准C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定D.最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚11.根据《期货交易管理条例》，下列关于期货保证金的说法，正确的是（）A.期货保证金可以以现金、有价证券等合法方式缴纳B.期货保证金只能以现金缴纳C.期货保证金由期货公司自行管理D.期货保证金可以用于期货公司自身经营12.期货交易所实行（），应当在其名称中标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。A.自律管理B.集中管理C.分级管理D.委托管理13.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，应当（）A.优先保障自身利益B.优先保障相关方利益C.优先保障投资者的利益D.平等保障各方利益14.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当在（）向住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。A.每月结束后5个工作日内B.每月结束后7个工作日内C.每月结束后10个工作日内D.每月结束后15个工作日内15.下列关于期货交易内幕信息的说法，错误的是（）A.内幕信息的知情人员不得利用内幕信息从事期货交易B.任何单位和个人不得泄露期货交易内幕信息C.期货交易内幕信息包括期货交易所作出的可能对期货交易价格产生重大影响的决定D.期货交易内幕信息不包括期货公司作出的可能对期货交易价格产生重大影响的决定16.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施不包括（）A.谈话B.提示C.罚款D.记入信用记录17.根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员资格考试合格的，取得（）A.期货从业人员资格证书B.期货从业人员执业证书C.期货从业人员合格证书D.期货从业人员从业资格18.期货交易所办理下列事项，不需要经国务院期货监督管理机构批准的是（）A.制定或者修改章程、交易规则B.上市、中止、取消或者恢复交易品种C.变更住所或者营业场所D.开展日常业务19.期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有。A.期货公司B.客户C.期货交易所D.监管机构20.下列行为中，属于期货从业人员禁止行为的是（）A.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险B.拒绝客户的不合理要求C.挪用客户的期货保证金D.遵守国家有关法律、法规和规章21.根据《期货交易管理条例》，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施不包括（）A.责令停业整顿B.指定其他机构托管或者接管C.吊销期货业务许可证D.罚款22.期货交易所的负责人由（）任免。A.中国期货业协会B.期货交易所会员大会C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所理事会23.期货从业人员在执业过程中，应当对期货交易各方高度负责，（），恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。A.诚实守信B.保守秘密C.合规操作D.勤勉尽责24.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司设立的分支机构，应当具备的条件不包括（）A.具有符合规定的名称B.具有固定的经营场所和设施C.具有健全的业务管理制度D.具有5名以上从业人员25.下列关于期货交易结算的说法，正确的是（）A.期货交易的结算，由期货公司自行组织进行B.期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行C.期货交易的结算，由客户自行组织进行D.期货交易的结算，由监管机构统一组织进行26.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。A.从业人员本人B.期货公司C.客户D.期货交易所27.根据《期货交易管理条例》，下列关于期货公司的说法，错误的是（）A.期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构B.期货公司可以从事期货投资咨询业务C.期货公司可以从事资产管理业务D.期货公司可以从事自营业务28.期货交易所会员大会行使的职权不包括（）A.制定和修改期货交易所章程B.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事C.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告D.执行会员大会的决议29.期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务，不包括（）A.及时告知客户有关期货业务的情况B.严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务C.不得向客户提供虚假的或者误导性的信息D.利用客户的身份等信息从事与客户委托的期货交易无关的活动30.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当建立健全（），防范利益冲突，保障客户的合法权益。A.内部控制制度B.风险管理制度C.合规管理制度D.客户服务制度31.下列关于期货保证金安全存管的说法，正确的是（）A.期货保证金应当存入期货公司自有账户B.期货保证金应当存入期货交易所指定的保证金账户C.期货保证金应当存入客户自有账户D.期货保证金应当存入监管机构指定的保证金账户32.期货交易所的组织机构不包括（）A.会员大会B.理事会C.监事会D.股东大会33.期货从业人员在向客户提供服务时，应当（）地对待所有客户。A.公平B.公正C.公开D.合理34.根据《期货交易管理条例》，期货公司的从业人员不得有下列行为，除了（）A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.挪用客户的期货保证金或者其他资产D.为客户提供期货交易咨询服务35.期货交易所的交易规则应当明确规定的事项不包括（）A.期货交易、结算和交割制度B.风险管理制度和交易异常情况的处理程序C.期货交易所的组成和职责D.保证金的管理和使用制度36.期货公司应当按照规定向（）报送年度报告、月度报告和临时报告。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国证监会及其派出机构D.客户37.下列关于期货从业人员资格的说法，正确的是（）A.取得期货从业人员资格证书后，即可从事期货业务B.取得期货从业人员执业证书后，方可从事期货业务C.期货从业人员资格考试合格后，即可从事期货业务D.不需要取得任何资格，即可从事期货业务38.根据《期货交易管理条例》，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A.信贷资金、财政资金B.自有资金C.合法资金D.闲散资金39.期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的（）A.真实性、准确性、完整性B.真实性、及时性、完整性C.真实性、准确性、及时性D.准确性、及时性、完整性40.期货从业人员不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为，不得（）A.编造并传播有关期货交易的虚假信息B.向客户提供专业服务C.遵守期货交易规则D.配合监管机构的监管工作41.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人不得占用期货公司的资产或者挪用客户资产，不得滥用权利损害（）的利益。A.期货公司B.客户C.期货交易所D.监管机构42.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全（）风险管理制度。A.市场B.信用C.操作D.以上都是43.期货从业人员在执业过程中，应当遵守国家有关法律、法规、规章和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的（）A.章程B.业务规则C.自律规则D.以上都是44.根据《期货交易管理条例》，期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户（）A.资金安全B.交易安全C.信息安全D.以上都是45.期货交易所的会员应当遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则，不得（）A.欺诈B.内幕交易C.操纵期货交易价格D.以上都是46.期货从业人员不得为迎合客户的不合理要求而损害（）A.客户利益B.国家利益C.社会公共利益D.以上都是47.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的（）A.金额B.形成原因C.进展情况D.以上都是48.期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为，除了（）A.利用内幕信息从事期货交易B.泄露客户的商业秘密C.为客户提供期货交易咨询服务D.挪用客户的期货保证金49.根据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施不包括（）A.对期货公司进行现场检查B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料C.限制被调查事件当事人的人身自由D.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人50.期货从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开信息，应当履行（）义务。A.保密B.披露C.报告D.以上都是51.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当按照规定妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.2052.期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）等即时行情，并保证即时行情的真实、准确。A.成交量、成交价B.持仓量C.最高价与最低价D.以上都是53.期货从业人员不得在执业过程中主动向客户提供虚假的或者误导性的信息，不得（）A.向客户作出投资不受损失或者保证最低收益的承诺B.接受客户的委托C.为客户提供投资建议D.协助客户办理开户手续54.根据《期货交易管理条例》，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）A.80%B.100%C.120%D.150%55.期货交易所的理事会行使的职权不包括（）A.召集会员大会，并向会员大会报告工作B.决定专门委员会的设置C.制定和修改期货交易所章程D.执行会员大会的决议56.期货从业人员在执业过程中，发现客户有违法违规行为的，应当（）A.及时向所在机构报告B.及时向监管机构报告C.及时制止客户的违法违规行为D.以上都是57.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件不包括（）A.申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行C.具有从事金融期货经纪业务的详细计划D.具有3名以上具有期货从业人员资格的业务人员58.下列关于期货交易的说法，错误的是（）A.期货交易应当严格执行保证金制度B.期货交易应当实行当日无负债结算制度C.期货交易可以进行内幕交易D.期货交易应当遵守公开、公平、公正和诚实信用的原则59.期货从业人员不得在不同期货公司之间兼职，除非（）A.所在机构同意B.监管机构同意C.期货业协会同意D.交易所同意60.根据《期货交易管理条例》，对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库的违法违规行为，国务院期货监督管理机构应当给予行政处罚的，依照（）的规定执行。A.《中华人民共和国行政处罚法》B.《期货交易管理条例》C.《中华人民共和国证券法》D.《中华人民共和国公司法》二、多项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分。在每小题列出的四个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其选出并填入答题栏对应位置。错选、多选、少选或未选均无分）1.根据《期货交易管理条例》，期货交易场所包括（）A.期货交易所B.国务院批准的其他期货交易场所C.国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所D.证券交易所2.期货公司应当遵守的风险监管指标包括（）A.净资本与净资产的比例B.净资本与公司的风险资本准备的比例C.流动资产与流动负债的比例D.负债与净资产的比例3.期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（）A.诚实守信，恪尽职守B.保守客户的商业秘密和个人隐私C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险D.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产4.期货交易所的职责包括（）A.提供交易的场所、设施和服务B.设计合约，安排合约上市C.组织并监督交易、结算和交割D.制定并实施期货市场制度和规则5.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司变更下列事项，应当经中国证监会批准的有（）A.变更公司形式B.变更业务范围C.变更注册资本D.变更5%以上股权6.期货交易的基本规则包括（）A.期货交易应当在依法设立的期货交易场所进行B.期货交易应当实行保证金制度C.期货交易应当实行当日无负债结算制度D.期货交易应当实行持仓限额和大户持仓报告制度7.期货公司的从业人员不得有下列行为（）A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.挪用客户的期货保证金或者其他资产D.为客户提供期货交易咨询服务8.期货交易所会员大会行使的职权包括（）A.制定和修改期货交易所章程B.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事C.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项9.根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员资格考试合格的人员，取得期货从业人员资格后，还需要满足下列条件才能申请执业证书（）A.品行端正，具有良好的职业道德B.已被期货公司聘用C.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满10.期货保证金的安全存管要求包括（）A.期货保证金应当存入期货保证金安全存管监控机构指定的专用账户B.期货公司不得挪用客户的保证金C.期货交易所应当对保证金的安全存管进行监督D.监管机构应当对保证金的安全存管进行检查11.期货交易所的组织机构包括（）A.会员大会B.理事会C.监事会D.总经理12.期货从业人员在执业过程中，应当对客户的（）负责。A.资金安全B.交易安全C.信息安全D.投资收益13.根据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施包括（）A.对期货公司进行现场检查B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人D.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存14.期货公司申请设立分支机构，应当具备的条件包括（）A.公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行B.申请日前3个月符合风险监管指标标准C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定D.具有符合规定的分支机构名称、组织机构和场所15.期货交易内幕信息的知情人员包括（）A.期货交易所的管理人员B.期货公司的管理人员C.国务院期货监督管理机构的工作人员D.由于任职可获取内幕信息的其他人员16.期货从业人员不得从事的行为包括（）A.欺诈、内幕交易B.操纵期货交易价格C.编造并传播有关期货交易的虚假信息D.协助客户办理开户手续17.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当建立健全的制度包括（）A.内部控制制度B.风险管理制度C.合规管理制度D.客户服务制度18.期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当遵守的规定包括（）A.保证期货交易、结算、交割资料的真实性、准确性、完整性B.不得泄露客户的商业秘密C.不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易D.不得操纵期货交易价格19.期货从业人员在执业过程中，应当遵守的规定包括（）A.国家有关法律、法规、规章B.中国证监会的规定C.中国期货业协会的自律规则D.期货交易所的业务规则20.根据《期货交易管理条例》，对期货交易中的违法违规行为，负有责任的人员包括（）A.期货交易所的负责人B.期货公司的负责人C.期货从业人员D.其他直接责任人员三、判断题（本大题共20小题，每小题0.5分，共10分。正确的打“√”，错误的打“×”，请将答案填入答题栏对应位置）1.期货交易可以在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行。（）2.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。（）3.期货公司的净资本与净资产的比例不得低于15%。（）4.期货交易所可以直接参与期货交易。（）5.期货公司向客户收取的保证金，属于期货公司所有。（）6.期货从业人员应当保守客户的商业秘密和个人隐私。（）7.期货交易所的负责人由期货交易所会员大会任免。（）8.期货公司的从业人员可以以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易。（）9.期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。（）10.期货从业人员资格考试合格的人员，取得期货从业人员资格后即可从事期货业务。（）11.任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。（）12.期货交易所的交易规则应当明确规定期货交易、结算和交割制度。（）13.期货公司应当按照规定向中国期货业协会报送年度报告、月度报告和临时报告。（）14.期货从业人员不得向客户作出投资不受损失或者保证最低收益的承诺。（）15.期货交易所的理事会可以制定和修改期货交易所章程。（）16.期货公司应当建立健全内部控制制度，防范利益冲突，保障客户的合法权益。（）17.期货从业人员在不同期货公司之间兼职，不需要经过所在机构同意。（）18.国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以限制被调查事件当事人的人身自由。（）19.期货公司应当按照规定妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于10年。（）20.期货交易应当遵守公开、公平、公正和诚实信用的原则。（）四、综合题（本大题共10小题，每小题2分，共20分。在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并填入答题栏对应位置。错选、多选或未选均无分）1.某期货公司在经营过程中，存在挪用客户保证金的行为，金额为500万元。根据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构对该期货公司的罚款幅度为（）A.10万元以上50万元以下B.20万元以上100万元以下C.50万元以上200万元以下D.100万元以上500万元以下2.某期货从业人员在执业过程中，以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易，交易金额为300万元。根据《期货从业人员管理办法》，中国期货业协会对该从业人员的处罚不包括（）A.警告B.罚款C.暂停执业D.撤销从业资格3.某期货公司申请设立分支机构，申请日前3个月的风险监管指标不符合标准。根据《期货公司监督管理办法》，监管机构对该申请的处理方式为（）A.予以批准B.不予批准C.责令整改后批准D.暂缓批准4.某期货交易所的交易规则未明确规定保证金的管理和使用制度，根据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构对该交易所的处罚为（）A.责令改正，给予警告B.罚款C.责令停业整顿D.吊销营业执照5.某客户向期货公司提出申请，要求期货公司为其提供保底收益的期货交易服务。根据《期货从业人员执业行为准则》，期货公司从业人员应当（）A.同意客户的要求B.拒绝客户的要求C.与客户协商确定保底收益比例D.向公司领导汇报后再决定6.某期货公司的净资本为8000万元，公司的风险资本准备为1亿元。根据《期货交易管理条例》，该期货公司的净资本与风险资本准备的比例为（），不符合风险监管要求。A.80%B.100%C.120%D.150%7.某期货从业人员在执业过程中，发现客户有操纵期货交易价格的行为，该从业人员应当（）A.协助客户完成操纵行为B.视而不见C.及时向所在机构报告D.直接向监管机构报告8.某期货公司变更5%以上股权，未向中国证监会申请批准。根据《期货公司监督管理办法》，监管机构对该期货公司的处罚为（）A.责令改正，给予警告B.罚款C.责令停业整顿D.吊销期货业务许可证9.某期货交易所的会员利用内幕信息从事期货交易，获利100万元。根据《期货交易管理条例》，监管机构对该会员的处罚不包括（）A.没收违法所得B.罚款C.暂停会员资格D.吊销营业执照10.某期货从业人员在不同期货公司之间兼职，未经过所在机构同意。根据《期货从业人员管理办法》，中国期货业协会对该从业人员的处罚为（）A.警告B.罚款C.暂停执业D.撤销从业资格五、案例分析题（本大题共2小题，每小题10分，共20分。请结合期货法律法规，详细回答问题）1.2024年3月，某期货公司在经营过程中，存在以下行为：（1）挪用客户保证金300万元用于公司自身经营；（2）未按照规定向客户出示风险说明书，直接与客户签订期货经纪合同；（3）期货从业人员张某以个人名义接受客户李某的委托，代理李某从事期货交易，交易金额为200万元。要求：（1）分析该期货公司及从业人员张某的行为是否违反《期货交易管理条例》及相关规定，并说明理由。（2）指出国务院期货监督管理机构及中国期货业协会对该期货公司及张某可采取的监管措施或处罚。2.某期货交易所于2024年5月制定了新的交易规则，未向国务院期货监督管理机构申请批准，直接实施。此外，该交易所的会员王某利用其在交易所工作的亲友获取的内幕信息，从事期货交易，获利50万元。要求：（1）分析该期货交易所及会员王某的行为是否违反《期货交易管理条例》及相关规定，并说明理由。（2）指出国务院期货监督管理机构对该期货交易所及王某可采取的监管措施或处罚。参考答案一、单项选择题1.D2.C3.C4.C5.B6.B7.A8.C9.C10.D11.A12.A13.C14.B15.D16.C17.C18.D19.B20.C21.D22.C23.A24.D25.B26.B27.D28.D29.D30.A31.B32.D33.A34.D35.C36.C37.B38.A39.A40.A41.B42.D43.D44.D45.D46.D47.D48.C49.C50.A51.D52.D53.A54.B55.C56.D57.D58.C59.A60.A二、多项选择题1.ABC2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABC8.ABCD9.ABCD10.ABCD11.ABD12.ABC13.ABCD14.ABCD15.ABCD16.ABC17.ABCD18.ABCD19.ABCD20.ABCD三、判断题1.×2.√3.×4.×5.×6.√7.×8.×9.