客运索道制造（含安装、修理、改造）单位质量安全风险管控清单培训

客运索道制造（含安装、修理、改造）单位质量安全风险管控清单培训CONTENTS目录01管控清单编制背景与依据02设计环节风险管控03材料与零部件风险管控04作业（工艺）风险管控CONTENTS目录05焊接风险管控06热处理风险管控07无损检测风险管控08其他关键环节风险管控要点01管控清单编制背景与依据编制背景与目的

政策法规依据依据市场总局73号、74号令相关要求，为规范客运索道制造（含安装、修理、改造）单位质量安全管理，特编制本管控清单。

行业安全形势需求针对客运索道生产环节潜在的设计、材料、工艺等多类风险，为有效识别、评估和控制风险，保障生产质量安全，制定本清单。

落实主体责任目标旨在建立健全客运索道制造单位质量安全风险管控长效机制，明确各环节风险管控措施、形式及责任人，确保主体责任落实到位。依据市场总局73号、74号令相关要求

总局73号、74号令的核心地位市场总局73号、74号令是编制客运索道生产和使用风险管控清单的根本法律依据，明确了企业在质量安全管理方面的主体责任和具体要求。

生产环节风险管控的法规要求依据73号、74号令，客运索道制造（含安装、修理、改造）单位需对设计、材料与零部件、作业（工艺）、焊接、热处理、无损检测等关键环节实施风险管控，确保生产全过程合规。

使用环节安全管理的法规要求73号、74号令要求客运索道使用单位在人员配备、设备维护、安全检查、应急管理等方面建立健全制度，落实日管控、周排查、月调度的工作机制，保障设备安全运行。

清单编制与法规条款的对应性本管控清单的各项风险类别、风险指标及管控措施均严格对照市场总局73号、74号令的具体条款进行设置，确保清单的合规性和可操作性，使法规要求落到实处。02设计环节风险管控设计依据不符合要求风险及管控风险指标：设计依据不符合要求指客运索道设计任务书及相关设计文件的编制依据未遵循市场总局73号、74号令等法规及相关安全技术规范、标准的要求。核心管控措施在设计任务书中明确设计的依据，确保其符合现行法规、标准要求；定期检查设计文件的依据是否合规有效。管控形式与责任人管控形式为周排查，由质量安全总监负责组织实施，确保设计依据的持续合规性。设计文件鉴定与审查风险及管控

设计文件未经鉴定即用于生产的风险设计文件未经鉴定机构鉴定，也未经责任人员审查确认即用于生产，可能导致设计缺陷未被发现，存在严重质量安全隐患。

设计文件鉴定与审查的管控措施设计文件必须经鉴定机构鉴定，并按规定经责任人员审查确认通过后方能用于生产，确保设计的合规性和安全性。

设计文件鉴定与审查的管控形式与责任人对此类风险采取周排查的管控形式，由质量安全总监作为责任人，定期核查设计文件的鉴定和审查情况。外来设计文件控制风险及管控

外来设计文件控制的风险点未按规定对外来设计文件进行控制，可能导致不符合法规、标准要求的设计文件被采用，从而影响客运索道产品质量安全。

外来设计文件的控制要求按照法规、标准、控制程序文件的要求对外来设计文件进行严格控制，确保其符合相关规定。

外来设计文件控制的管控形式与责任人管控形式为周排查，由质量安全总监负责，定期检查外来设计文件的控制情况，及时发现并处理问题。设计修改手续办理风险及管控01未按规定办理设计修改手续的风险在客运索道制造（含安装、修理、改造）过程中，当设计发生修改时，若未按设计控制程序进行处理，可能导致设计变更缺乏有效审核和记录，引发后续生产、安装等环节的质量安全隐患。02设计修改手续办理的管控措施当设计发生修改时，必须严格按设计控制程序进行处理，确保设计修改经过规定的审批流程，并形成完整的修改记录，以保证修改的合规性和可追溯性。03设计修改手续的管控形式与责任人设计修改手续的管控形式为周排查，由质量安全总监作为责任人，定期对设计修改手续的办理情况进行检查，确保相关程序得到有效执行。03材料与零部件风险管控受委托方质量控制风险及管控未按规定对受委托方实施质量控制的风险未建立合格受委托方名录或未按程序对其进行采购质量控制，可能导致采购的材料或零部件质量不达标，影响客运索道整体安全性能。受委托方质量管控核心措施建立合格受委托方名录，明确选择、评估和重新评估的标准与流程；按照程序文件要求，对受委托方的生产过程、产品质量进行严格的采购质量控制。管控形式与责任人管控形式为周排查，由质量安全总监负责组织实施，确保受委托方质量控制措施的有效落实和持续改进。材料验收（复验）及存放保管风险及管控单击此处添加正文

材料验收（复验）不符合规定的风险未按照法规、标准及控制程序文件的要求对采购的材料进行验收（复验），可能导致不合格材料投入使用，影响客运索道产品质量安全。材料存放与保管不当的风险材料在存放与保管过程中未遵循规定，可能导致材料损坏、变质或混用，进而影响后续生产加工的准确性和安全性。材料验收（复验）及存放保管的管控措施严格按照法规、标准、控制程序文件的要求进行材料验收（复验），确保材料质量合格；同时规范材料的存放与保管流程，防止材料受损或误用。材料验收（复验）及存放保管的管控形式与责任人管控形式为周排查，由质量安全总监负责，定期对材料验收（复验）记录及存放保管条件进行检查，确保管控措施有效落实。材料领用、使用控制及标识风险及管控材料领用控制风险

未按规定进行材料领用控制，可能导致错用、滥用或浪费。需按照法规、标准、控制程序文件的要求进行领用审批和记录。材料使用控制风险

材料使用过程未得到有效监控，易出现不规范操作影响产品质量。应依据相关文件对使用过程进行严格把控，确保符合工艺要求。材料标识管理风险

材料标识缺失或不清，可能造成混用或追溯困难。需按照规定对材料进行清晰、规范的标识，确保其可追溯性。风险管控措施

实施日管控形式，由质量安全员负责。严格按照法规、标准、控制程序文件的要求进行材料领用、使用控制以及材料标识的全过程管理。材料代用手续办理风险及管控材料代用未按规定办理手续的风险在客运索道制造、安装、修理、改造过程中，若材料代用未按照法规、标准及控制程序文件的要求办理手续，可能导致代用材料性能不满足设计要求，影响设备结构安全和使用性能。材料代用手续的规范办理要求材料代用必须严格遵循法规、标准及企业内部控制程序文件的规定。办理时需详细说明代用原因、代用材料的规格型号、性能参数等，并经过相关技术负责人和质量安全管理人员的审批确认。材料代用手续的管控形式与责任人管控形式为日管控，由质量安全员负责每日对材料代用手续的办理情况进行检查，确保代用手续齐全、规范，杜绝未经审批擅自代用材料的行为。04作业（工艺）风险管控通用、专用文件和技术交底制定风险及管控

01风险指标：未按规定制定通用、专用文件和技术交底指在客运索道制造（含安装、修理、改造）过程中，未依据法规、标准及控制程序文件的要求，编制所需的通用工艺文件、专用工艺文件以及进行必要的技术交底工作。

02风险管控措施：规范文件编制与技术交底流程按照法规、标准、控制程序文件的要求，全面编制通用和专用的工艺文件，并确保在生产作业前，向相关人员进行详细、准确的技术交底，明确工艺要求、操作要点和质量标准。

03管控形式与责任人管控形式为月调度，由单位主要负责人对此项风险管控工作负责，确保文件制定与技术交底的及时性、合规性和有效性。设计图纸工艺性审查风险及管控未对设计图纸工艺性进行审查的风险设计图纸若未经工艺性审查，可能导致后续生产加工过程中出现工艺难题、成本增加、质量隐患或无法满足生产条件等问题，影响产品制造可行性与安全性。设计图纸工艺性审查的核心要求对设计图纸进行工艺审查，需评估设计是否符合生产工艺要求，包括材料选用、结构可制造性、加工精度、检验可行性等，并做好审查记录。设计图纸工艺性审查的管控措施明确由质量安全员每日对设计图纸的工艺性审查情况进行管控，确保审查工作按规定执行，及时发现并解决设计与工艺之间的矛盾。生产工艺执行情况检查风险及管控

工艺执行检查缺失风险未按规定对生产工艺执行情况进行检查，可能导致实际生产与工艺文件要求不符，引发质量安全隐患。

日管控检查机制按控制程序文件规定，质量安全员每日对生产工艺执行情况进行检查，确保工艺参数、操作流程等符合要求。

检查记录与问题处理检查过程需做好详细记录，对发现的工艺执行偏差，及时通报并督促整改，形成闭环管理，保障生产过程合规可控。05焊接风险管控焊接人员、材料、过程管理控制风险及管控

焊接人员管理风险及管控风险指标：未按规定对焊接人员进行管理、控制。管控措施：按照法规、标准、控制程序文件的要求对焊接人员进行管理、控制，并做好记录。管控形式：日管控。责任人：质量安全员。

焊接材料管理风险及管控风险指标：未按规定对焊接材料进行管理、控制。管控措施：按照法规、标准、控制程序文件的要求对焊接材料进行管理、控制，并做好记录。管控形式：日管控。责任人：质量安全员。

焊接过程管理风险及管控风险指标：未按规定对焊接过程进行管理、控制。管控措施：按照法规、标准、控制程序文件的要求对焊接过程进行管理、控制，并做好记录。管控形式：日管控。责任人：质量安全员。焊接试板控制风险及管控焊接试板控制风险指标未按规定对焊接试板进行控制，包括焊接试板的加工、检验与试验、处理和保存等环节不符合要求。焊接试板风险管控措施明确焊接试板的相关要求，按规定进行加工、检验与试验、处理和保存，确保焊接试板能真实反映焊接接头的质量状况。焊接试板管控形式与责任人管控形式为周排查，由质量安全总监负责，定期对焊接试板的控制情况进行检查，确保符合法规、标准及控制程序文件的要求。焊接工艺评定与规程风险及管控焊接工艺评定不符合要求风险存在焊接工艺评定未按规定进行、评定结果无法覆盖实际焊接所需工艺等风险，可能导致焊接质量隐患。焊接工艺规程不符风险焊接工艺规程编制不符合法规、标准要求，或未根据评定结果制定，无法有效指导焊接作业。焊接工艺评定与规程管控措施按规定进行焊接工艺评定，编制覆盖锅炉焊接所需工艺的焊接工艺规程；由质量安全总监负责，每周进行排查管控。焊缝返修执行风险及管控

焊缝返修未按规定执行的风险焊缝返修过程若未遵循法规、标准及控制程序文件要求，可能导致焊接质量隐患，影响客运索道结构安全性。

焊缝返修的核心管控措施焊缝返修应严格按照法规、标准、控制程序文件的要求执行，确保返修过程规范，质量可控。

焊缝返修的管控形式与责任人管控形式为周排查，由质量安全总监负责，定期检查焊缝返修记录及执行情况，确保符合规定。06热处理风险管控热处理工艺文件风险及管控

风险指标：热处理工艺文件不符合要求热处理工艺文件未依据法规、标准及控制程序文件编制，导致工艺指导性不足。

管控措施：规范工艺文件编制按照法规、标准、控制程序文件的要求编制热处理工艺文件，明确具体工艺参数与操作要求。

管控形式与责任人管控形式为周排查，由质量安全总监负责落实检查。热处理设备风险及管控

热处理设备不符合要求的风险热处理设备、测温装置、温度自动记录装置不符合有关规定，可能导致热处理质量不达标，影响客运索道部件性能。

热处理设备风险管控措施确保热处理设备、测温装置、温度自动记录装置符合相关法规和标准要求，并按规定进行检定校准，保证设备正常运行。

热处理设备管控形式与责任人管控形式为月调度，由单位主要负责人负责，定期对热处理设备的配置、性能及检定校准情况进行检查与管理。热处理过程及记录报告风险及管控

热处理工艺文件不符合要求的风险存在热处理工艺文件未按照法规、标准及控制程序文件要求编制的风险，可能导致热处理过程无据可依。管控措施：严格按照法规、标准、控制程序文件的要求编制热处理工艺文件，明确工艺参数及操作规范。

热处理设备不符合要求的风险热处理设备、测温装置、温度自动记录装置等不符合有关规定，将直接影响热处理质量。管控措施：确保相关设备符合规定，主要负责人需按月调度检查设备完好性与合规性。

热处理过程及记录报告不规范的风险热处理过程控制不到位，记录、报告不齐全或不规范，难以追溯和保证热处理效果。管控措施：按照法规、标准、控制程序文件要求进行过程控制，准确、规范填写热处理记录，出具报告，由质量安全总监每周排查。

热处理外委控制不当的风险未按规定对热处理外委单位进行质量控制，可能导致外委热处理质量不达标。管控措施：按照法规、标准、控制程序文件的要求，对受委托单位的热处理质量进行严格控制，此项工作由质量安全总监负责周排查。热处理外委控制风险及管控

热处理外委质量失控风险未按规定对热处理外委进行控制，可能导致外委单位热处理质量不达标，影响客运索道关键部件的性能和安全。

外委控制核心措施按照法规、标准、控制程序文件的要求对受委托单位热处理质量进行控制，确保外委过程合规且质量可控。

管控形式与责任人管控形式为周排查，由质量安全总监负责，定期检查外委热处理的质量控制情况及相关记录。07无损检测风险管控无损检测工艺文件制定风险及管控通用/专用工艺文件缺失风险未按法规、标准及控制程序文件要求制定无损检测通用或专用工艺文件，可能导致检测方法不明确、操作不规范。工艺文件内容不符合要求风险工艺文件未能明确检测方法、数量、比例、扩探规则及评定标准等关键内容，无法有效指导检测作业。工艺文件管控措施按照法规、标准、控制程序文件的要求编制无损检测工艺文件，明确检测各环节具体要求，并经质量安全总监每周排查确认。无损检测人员及管理风险及管控

人员资质管理风险未按规定配备相应资质的无损检测人员并注册到本单位，或未对无损检测人员进行培训、考核，明确其职责、权限等要求。

人员资质管控措施按规定配备相应资质的无损检测人员并注册到本单位，并对无损检测人员进行培训、考核，明确其职责、权限等要求。

管控形式与责任人管控形式为周排查，责任人为质量安全总监。无损检测状态、时机及过程控制风险及管控

01无损检测状态控制风险风险指标：未按规定对无损检测的状态进行控制。管控措施：确保无损检测的状态满足工艺要求，如检测表面处理达标、无干扰因素等。管控形式：日管控。责任人：质量安全员。

02无损检测时机控制风险风险指标：未按规定对无损检测的时机进行控制。管控措施：无损检测的时机应符合工艺要求，如焊接完成后、热处理后等特定阶段进行。管控形式：日管控。责任人：质量安全员。

03无损检测过程控制风险风险指标：未按规定对无损检测的过程进行控制。管控措施：无损检测的方法、数量、比例，不合格部位的检测、扩探比例、评定标准等应满足工艺要求。管控形式：日管控。责任人：质量安全员。无损检测设备、仪器和试块风险及管控

设备仪器试块不符合检测要求风险无损检测设备、仪器和试块不满足相应检测要求，可能导致检测结果不准确，无法有效识别索道部件内部缺陷。

设备仪器试块管控措施应配备合格的无损检测设备、仪器和试块，并按要求进行检定校准，确保其性能符合检测标准。

设备仪器试块管控形式与责任人管控形式为月调度，由主要负责人负责组织实施设备仪器试块的检定校准及状态确认工作。无损检测记录报告及外委控制风险及管控

无损检测记录和报告缺失或不规范风险风险表现为未及时出具或出具的无损检测记录和报告不准确、不规范。管控措施为应及时出具准确规范的无损检测记录和报告，管控形式为周排查，责任人为质量安全总监。无损检测外委控制风险风险在于未按规定对无损检测外委